湖南和顺石油股份有限公司 董事会战略发展及投资审查委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为了适应公司战略发展需要，提升企业核心竞争力，健全战略规划 的决策程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规 范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件，以及 《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司董事 会特设立战略发展及投资审查委员会，并制订本工作规则。 第二条 战略发展及投资审查委员会是董事会按照《公司章程》的规定设立 的专门工作机构，战略发展及投资审查委员会对董事会负责。 第三条 公司设立战略管理部门（或由董事会指定某一部门）为战略发展及 投资审查委员会日常办事机构，负责日常工作联络、会议组织及战略发展及投资 审查委员会决策前的各项准备工作。 第二章 人员组成 第四条 战略发展及投资审查委员会委员由3名董事组成。 第五条 战略发展及投资审查委员会委员(以下简称"委员")由董事长、1/2以 上独立董事或者全体董事的1/3以上提名，由董事会选举产生。 第六条 战略发展及投资审 ...

容诚会计师事务所自接受委托后，2023 年 11 月对和顺石油财务状况进行了 预审。主要对内部控制体系的完整性、有效性进行检查，分析、评估审计风险， 确定年报审计的重点领域和主要环节，与审计及预算审核委员会、财务部门协商 确定审计计划，并就预审中发现的内部控制及财务管理的有关问题进行沟通。 2023 年 12 月 28 日，容诚会计师事务所对和顺石油及其子公司的现金、固 定资产、使用权资产、存货进行了盘点。 从 2024 年 2 月 26 日--2024 年 3 月 26 日，容诚会计师事务所对和顺石油及 其子公司 2023 年度财务报表、合并财务报表及相关信息进行审计，按照中国注 册会计师审计准则和质量控制规范，完成审计工作底稿，形成初步审计意见，与 财务部门、审计及预算审核委员会、独立董事进行沟通、汇报，就审计中的有关 问题进行协商，完成审计报告初稿。 从 2024 年 4 月中旬--2024 年 4 月下旬，按照质量控制和审核规范，整理、 完善工作底稿，进行三级复核程序，与财务部门作最后沟通，出具正式报告。 在年度财务报告审计和内部控制审计期间，2023 年 11 月 27 日、2024 年 3 月 1 ...

关于湖南和顺石油股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位：湖南和顺石油股份有限公司 审计单位：容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：010-6600 1391 关于湖南和顺石油股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况专项说明 容诚专字[2024]215Z0108号 湖南和顺石油股份有限公司全体股东: 我们接受委托,依据中国注册会计师审计准则审计了湖南和顺石油股份有限 公司(以下简称和顺石油)2023年12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司所有者权 益变动表以及财务报表附注,并于 2024年 4 月 25 日出具了容诚审字 [2024]215Z0074 号的无保留意见审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号 -- 上市公司资金 往来、对外担保的监管要求》的要求及上海证券交易所《上海证券交易所上市公司 自律监管指南第 2 号 -- 业务办理》的规定,和顺石油管理层编制了后附的湖南 和顺石油股份有限公司 2023 ...

湖南和顺石油股份有限公司独立董事 (本页无正文,为《湖南和顺石油股份有限公司独立董事关于公司续聘 2024 年 度审计机构的事前认可意见》之签署页) 独立董事(签字): 徐莉萍(独立董事): 何海龙(独立董事): 邓小毛(独立董事): 2024 年 4 月 25 日 2 关于公司续聘 2024 年度审计机构的事前认可意见 我们作为湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根 据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》的有关规定，我们就公司拟续聘容诚会计师 事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，发表如下的意见： 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和胜任能力，具有 大量上市公司审计工作经验，过往的审计工作为公司提供了较好的服务，一直遵 守独立、客观、公正的职业准则，能够实事求是的发表相关审计意见。同时，公 司本次续聘 2024 年度审计机构履行的审议程序充分、恰当，我们同意将关于公 司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为 2024 年度审计机构的议案提交公 司董事会审议。 （本页以下无正文，签署页附后） 1 ...

公司 2024 年限制性股票激励计划涉及的激励对象均具备《公司法》《证券 法》等法律、法规和规范性文件规定的资格，符合《管理办法》等规定的激励对 象条件，符合公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要规定的激励对 象范围，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。 公司将在召开股东大会前，通过公司内部公示系统公示激励对象的姓名和职 湖南和顺石油股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 和《公司章程》等有关规定，对《湖南和顺石油股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）进行了核查，发表核查意见如 下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的不得实行本次激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 ...

湖南和顺石油股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南和顺石油股份有限公司(以下简称"公司"）治理 结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护中 小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事办法》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律法 规和和规范性文件，以及《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在 影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避 ...

1、2023 年度，公司及控股子公司无对外担保，公司及控股子公司之间为相 互提供担保。 2、公司严格遵守监管和《公司章程》关于对外担保的相关规定，严格控制 风险。2023 年度，公司未发生对外担保事项，不存在违规担保情况，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。 （本页以下无正文，签署页附后） 湖南和顺石油股份有限公司独立董事 关于公司对外担保的专项说明及独立意见 作为湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《上海证 券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》和《公司章程》等有关规定，我们对公司 2023 年度对外担保情况进行 了核查，基于我们的独立判断，现发表独专项说明及独立意见如下： 1 （本页无正文，为《湖南和顺石油股份有限公司独立董事关于公司对外担保的专 项说明及独立意见》之签署页) 独立董事(签字): 徐莉萍(独立董事): 何海龙(独立董事): 邓小毛(独立董事): 2024 年 4 月 25 日 2 ...

证券代码：603353 证券简称：和顺石油 公告编号：2024-006 湖南和顺石油股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （二）本年度募集资金使用和结余情况 2023 年度公司直接投入募集资金项目 860.64 万元。截至 2023 年 12 月 31 日 止，公司累计使用募集资金 85,542.57 万元，募集资金专用账户利息收入扣除手 续费后金额 1,465.13 万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金已全部使用完 毕，未有结余。具体情况如下： 单位：人民币元 | 项目 | | | | 金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | | | | 840,774,385.53 | | 减：截至 2023 年 31 | 12 | 月 | 日募集资金累计支出金额 | | 855,425,691.63 | | 其中：直接投入募投项目的资金 | | | | | 527,031,093 ...

湖南和顺石油股份有限公司 董事会审计及预算审核委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》、公司的《董事 会审计委员会实施细则》等的有关规定，我们作为湖南和顺石油股份有限公司（以 下简称"公司"）审计及预算审核委员会（以下简称"审计委员会"）成员，充分 发挥监督审查作用，恪尽职守地履行了相关职责，现将 2023 年度董事会审计委 员会履职情况报告如下： 一、 董事会审计及预算审核委员会基本情况 公司第三届董事会审计及预算审核委员会由独立董事徐莉萍女士、独立董事 邓小毛以及非独立董事龙小珍三位成员组成。其中会计专业人士徐莉萍女士担任 审计委员会的召集人。 三、 董事会审计及预算审核委员会 2023 年度主要工作情况 2023 年度董事会审计及预算审核委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职 责，主要负责审计过程中的监督、核查和沟通工作，具体工作内容如下： 1、报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的各期财务报告，认为公 司的财务报告严格遵循了《企业会计准则》的规定编制，真实、完整和准确地反 映 ...

湖南和顺石油股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文 件及《公司章程》《审计及预算审核委员会工作制度》等公司制度的规定和要求， 湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计及预算审核委员会对容诚会计 师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）2023 年度履职情 况评价及审计及预算审核委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普容诚会计师事务所（特殊普通 合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通 合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证 券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22 至 901-26，首席合伙人肖厚发。截至 20 ...