证券代码：603353 证券简称：和顺石油 公告编号：2024-016 湖南和顺石油股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 征集投票权的时间：2024 年 5 月 16 日至 2024 年 5 月 17 日（上午 9:00— 11:00，下午 13:00—16:00） 征集人对所有表决事项的表决意见：同意 征集人未持有公司股票 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，湖南和顺石油股份有限公 司（以下简称"公司"）独立董事何海龙先生受其他独立董事的委托作为征集人， 就公司拟于 2024 年 5 月 22 日召开的 2023 年年度股东大会审议的公司 2024 年 限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本情况与持股情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事何海龙先生（以下简称"征集 人"），其基本情况如下： 何海龙先 ...

湖南和顺石油股份有限公司 董事会审计及预算审核委员会 2023 年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》、公司的《董事 会审计委员会实施细则》等的有关规定，我们作为湖南和顺石油股份有限公司（以 下简称"公司"）审计及预算审核委员会（以下简称"审计委员会"）成员，充分 发挥监督审查作用，恪尽职守地履行了相关职责，现将 2023 年度董事会审计委 员会履职情况报告如下： 一、 董事会审计及预算审核委员会基本情况 公司第三届董事会审计及预算审核委员会由独立董事徐莉萍女士、独立董事 邓小毛以及非独立董事龙小珍三位成员组成。其中会计专业人士徐莉萍女士担任 审计委员会的召集人。 三、 董事会审计及预算审核委员会 2023 年度主要工作情况 2023 年度董事会审计及预算审核委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职 责，主要负责审计过程中的监督、核查和沟通工作，具体工作内容如下： 1、报告期内，董事会审计委员会认真审阅了公司的各期财务报告，认为公 司的财务报告严格遵循了《企业会计准则》的规定编制，真实、完整和准确地反 映 ...

公司 2024 年限制性股票激励计划涉及的激励对象均具备《公司法》《证券 法》等法律、法规和规范性文件规定的资格，符合《管理办法》等规定的激励对 象条件，符合公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及摘要规定的激励对 象范围，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。 公司将在召开股东大会前，通过公司内部公示系统公示激励对象的姓名和职 湖南和顺石油股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 和《公司章程》等有关规定，对《湖南和顺石油股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"）进行了核查，发表核查意见如 下： 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的不得实行本次激励计划的 情形，包括：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注 ...

湖南和顺石油股份有限公司 关于调整第三届董事会专门委员会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 第三届董事会第九次会议，审议并通过《关于公司调整第三届董事会专门委员会 的议案》，具体情况如下： 证券代码：603353 证券简称：和顺石油 公告编号：2024-011 1 根据《上市公司独立董事管理办法》规定，审计委员会委员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事。公司董事会对第三届董事会审计及预算审核委员 会委员进行相应调整，公司董事、副总经理龙小珍女士不再担任公司第三届董事 会审计委员会委员。 为进一步完善公司治理结构，保障审计委员会规范运作，公司董事会选举董 事吴立宇先生担任第三届董事会审计及预算审核委员会委员，任期自本次董事会 审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。调整后公司第三届董事会审计及预 算审核委员会委员为独立董事徐莉萍、独立董事邓小毛、董事吴立宇三人，其中 独立董事徐莉萍为主任委员。 特此公告。 湖南和顺石 ...

湖南和顺石油股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖南和顺石油股份有限公司(以下简称"公司"）治理 结构，改善董事会结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，保护中 小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事办法》）、《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律法 规和和规范性文件，以及《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立公正地履行职责，不受公司及其主要股东、实际 控制人或其他与公司存在利害关系的单位和个人的影响。若发现所审议事项存在 影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避 ...

湖南和顺石油股份有限公司 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由3名董事组成，其中独立董事2名。 第五条 提名委员会委员(以下简称"委员")由董事长、1/2以上独立董事或 者全体董事的1/3以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会 工作。召集人在委员内选举,并报请董事会批准产生。召集人不能履行职务或不 履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代履行职务。 董事会提名委员会工作细则 第七条 提名委员会任期与董事会任期一致。委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，则自动失去委员资格，并由董事会根据上 述第四条至第六条规定补选。 第一章 总 则 第一条 为规范公司治理与管理人员的产生，进一步建立健全公司董事及高 级管理人员的提名制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规和规范性文件，以及《湖南和顺石油股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，公司特设立董 ...

证券代码：603353 证券简称：和顺石油 公告编号：2024-015 湖南和顺石油股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：湖南和顺石油股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）拟授予激励对象的 限制性股票数量为 297.60 万股，约占本激励计划草案公布日公司股本总额 17,339.40 万股的 1.72%。本次授予为一次性授予，无预留权益。 一、公司基本情况 （一）公司简介 公司名称：湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"、"和顺石油" 或"本公司"） 上市日期：2020 年 4 月 7 日 所属行业：零售、批发业 注册地址：长沙市望城区月亮岛街道潇湘北路二段 8 号 注册资本：17,339.4 万人民币 法定代表人：赵忠 经营范围：许可项目：成品油批发；成品油零售【分支机构经营】；燃气汽 车加气经营；烟草制品零售；小食杂；食品销售；酒类经营；餐饮服务；发电业 ...

上 海 证 券 交 易 所 1 上述行为违反了《证券法》第四十四条，《上海证券交易所股 票上市规则（2023 年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第 3.4.1 条、第 3.4.11 条等有关规定及其在《董事（监事、高级管理人员） 声明及承诺书》中作出的承诺。 鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第 13.2.2 条 和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》有关规定，我 部作出如下监管措施决定： 对湖南和顺石油股份有限公司董事吴立宇予以监管警示。 当事人： 吴立宇，湖南和顺石油股份有限公司董事。 2024 年 1 月 17 日，湖南和顺石油股份有限公司（以下简称公司） 披露《关于董事直系亲属短线交易及致歉的公告》，董事吴立宇之配 偶封某秋于 2023 年 6 月 29 日至 2023 年 12 月 25 日期间累计买入 30,700 股，买入金额合计 869,969 元，买入均价为 28.34 元；累计 卖出 25,300 股，卖出金额合计 744,656 元，卖出均价为 29.43 元。 上述行为构成短线交易，涉股数为 25,300 股，累计收益已全部上缴 公司。 上市公司董事、监事、高级管 ...

证券代码：603353 证券简称：和顺石油 公告编号：2024-002 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向 有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。" 二、相关说明 湖南和顺石油股份有限公司 关于公司董事收到湖南证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"）董事吴立宇于近日收到中 国证券监督管理委员会湖南监管局出具的《关于对吴立宇采取出具警示函行政监 管措施的决定》（[2024]14 号，以下简称"《警示函》"），现将具体内容公告如下： 一、《警示函》主要内容 "吴立宇： 经查，你担任湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺石油"） 董事期间，配偶封梦秋于 2023 年 6 月 29 日至 2023 年 12 月 25 日期间存在买卖 公司股票行为，买入卖出和顺石油股票分别为 30,700 股和 25,30 ...

索 引 号 bm56000001/2024-00003035 分 类 发布机构 发文日期 1711331218000 名 称 关于对吴立宇采取出具警示函行政监管措施的决定 文 号 主 题 词 关于对吴立宇采取出具警示函行政监管措施的决定 吴立宇： 经查，你担任湖南和顺石油股份有限公司（以下简称"公司"或"和顺石 油"）董事期间，配偶封梦秋于 2023年6月29日至2023年12月25日期间存在买 卖公司股票行为，买入卖出和顺石油股票分别为30,700股和25,300股，构成短 线交易，违反了《证券法》第四十四条第一款和第二款的规定。 根据《证券法》第一百七十条第二款的规定，我局决定对你采取出具警示 函的行政监管措施。你应当认真汲取教训，加强证券法律法规的学习，严格规 范交易行为，并自收到本决定书之日起十五个工作日内向我局提交书面整改报 告。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证 券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内 向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止 执行。 湖南证监局 2024年3月22日 【打印】 【关闭窗口】 ...