2023 年度 内部控制审计报告 索引 页码 内部控制审计报告 1 成都豪能科技股份有限公司 成都豪能科技股份有限公司董事会： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了成都豪能科技股份有限公司有限公司（以下简称豪能股份公司）2023 年 12 月 31 日财 务报告内部控制的有效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是豪能股份公司董事 会的责任。 二、 注册会计师的责任 内部控制审计报告 XYZH/2024CDAA1B0138 成都豪能科技股份有限公司 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师： 中国注册会计师： 中国 北京 二○二四年四月二十六日 1 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵 ...

成都豪能科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，本人在 2023 年 度工作中严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》 《独立董事工作制度》等法律法规、规章制度的规定，忠实履行独立董事职责，积极 出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对相关议案发表表决意见 及独立意见，有效保证了公司运作的规范性，维护了公司和股东尤其是中小股东的合 法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 余海宗：男，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，教授，博导， 经济学（会计学）硕士学位，中国注册会计师（非执业会员），中国成本研究会理事， 中国会计学会高级会员，成都房地产会计学会副会长，四川省注册会计师协会教育委 员会成员。曾任职于四川川威集团财务部，先后担任西南化机、金宇车城、天兴仪表、 红旗连锁、帝欧家具、国光股份、皇中国际等公司独立董事，现任西南财经大学会计 学院教授，公司独立董事，同时兼任四川成渝和成都先导的独立董事，中国铁钛的独 立非执行董事以及成都卡诺普机器人技术股份有限 ...

成都豪能科技股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年四月 | | | | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一章 | 总则 3 | | 第二章 | 监事会的职权 3 | | 第三章 | 监督检查 4 | | 第四章 | 监事会会议的召集、主持及提案 5 | | 第五章 | 监事会的召开 7 | | 第六章 | 监事会的表决与决议 7 | | 第七章 | 监事会决议执行与档案保存 9 | | 第八章 | 附则 9 | 成都豪能科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 宗旨 为规范公司监事会的组织和运作，保障监事会依法独立行使监督权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所股票上市规则》等有关 法律法规以及《成都豪能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本规则。 第二条 监事会 监事会依法向公司全体股东负责，对公司财务以及公司董事、经理及其他高级管理 人员履行职责的合法合规性进行监督，维护股东权益、公司利益和员工的合法权益不受 侵犯。 （四）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员 第三条 监 ...

成都豪能科技股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-4 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-89 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010)6554 2288 | | | --- | --- | | 8 号富华大厦 A 座 9 层 | telephone: +86 (010) 6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, No.8, Chaoyangmen Beidajie, ShineWing | | | Dongcheng District, Beij ...

成都豪能科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《董事会审计委员会工作 细则》等有关规定，成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委 员会勤勉尽责，切实有效地开展工作，认真履行监督职责。现将董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事余海宗先生、余丽霞女士及董事向星星 女士组成，其中审计委员会召集人由会计专业人士独立董事余海宗先生担任。审计委 员会成员均具备履行审计委员工作职责的专业知识和经验，不存在影响独立性的情况。 二、会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员会共召开了四次会议，会议召开具体情况如下： （三）监督及评估公司内部控制的有效性 三、审计委员会履职情况 （一）审阅公司财务报告并发表意见 报告期内，审计委员会认真听取了管理层对公司经营情况的汇报，认真审阅了公 司各期财务报告，并对定期报告编制的真实性、完整性和准确性提出了专业的意见和 建议，认为公司财务报告不存在重大会计 ...

成都豪能科技股份有限公司 独立董事工作制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职条件 3 | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | 第四章 | 独立董事的权利义务 6 | | 第五章 | 独立董事的工作条件 10 | | 第六章 | 附则 11 | 成都豪能科技股份有限公司 独立董事工作制度 成都豪能科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 充分发挥独立董事的作用，以保障全体股东尤其是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件和《成都豪能科技 股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，并结合公司的实际情况制 定本制度。 第二条 独立董事指不在公司担任除独立董事以外的其他职务，并与公司及 公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一)股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 证券代码：603809 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-020 成都豪能科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 (二)股东大会召集人：董事会 (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式 (四)现场会议召开的日期、时间和地点 召开的日期时间：2024 年 5 月 20 日 14 点 00 分 召开地点：四川省成都经济技术开发区南二路 288 号成都豪能科技股份有限 公司会议室 股东大会召开日期：2024年5月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 20 日 至 2024 年 5 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 公告编号：2024-010 | | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | 成都豪能科技股份有限公司 第五届董事会第二十二次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十二次会议 于 2024 年 4 月 26 日以现场表决的方式在公司会议室召开。会议通知于 2024 年 4 月 16 日以短信及电子邮件的方式向全体董事发出。会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。会议由董事长张勇先生主持，公司全体监事及全体高级管理人员列席了本次会 议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票；回避 0 票。 （二）审议通过《2023 年度董事会审计委员会履职报告》 具体内容详见公司同日披露的《2023 ...

| 证券代码：603809 | 证券简称：豪能股份 | 公告编号：2024-013 | | --- | --- | --- | | 转债代码：113662 | 转债简称：豪能转债 | | 成都豪能科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海 证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》等有关规定，成都豪能 科技股份有限公司（以下简称"豪能股份"或"公司"）就 2023 年度募集资金存 放与实际使用情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一） 募集资金金额及到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准成都豪能科技股份有限公司公开发行 可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕2636 号）核准，公司向社会公开发行 可转换公司债券 500.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，募集资金总额为人 ...

成都豪能科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 二〇二四年四月 | 目 | 录 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | | 总则 | 3 | | 第二章 | | | 战略委员会的产生与组成 3 | | 第三章 | | 职责权限 | 3 | | 第四章 | | 通知与召开 | 4 | | 第五章 | | 决策程序 | 5 | | 第六章 | | 附则 | 5 | 成都豪能科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 成都豪能科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》和《成都豪能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和 ...