制度制定 - 公司制定投资者关系管理制度完善治理结构、规范管理工作[6] 管理原则 - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚信原则[6] 管理职责 - 董事会秘书负责管理，董办处理日常事务[10] 沟通渠道 - 设咨询电话专人负责，变更尽快公布[10] - 通过渠道答复反馈信息至少季度公开一次[10] - 建立官网设投资者关系管理专栏[10] 沟通内容与方式 - 与投资者沟通内容包括发展战略等九方面[14] - 管理方式包括公告、股东会等多种[14] 重大事项处理 - 重大事项受关注或质疑时召开说明会，责任人参加[15] 制度实施 - 制度由董事会解释，审议通过之日起实施[17]

审计委员会构成 - 由三名董事组成，含两名独立董事，至少一名为会计专业人士[7] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] - 召集人由会计专业人士担任，全体委员选举并报董事会批准[7] - 任职期限与董事相同，可连选连任[8] 会议安排 - 每年至少召开一次与外部审计机构单独沟通会议[11] - 监督内部审计机构至少每半年检查特定事项[13] - 每季度至少召开一次会议，可开临时会议[16] 会议相关规定 - 原则上提前3日提供资料信息[17] - 2日内未书面异议视为收到通知[17] - 临时会议可传真决议[17] - 三分之二以上委员出席方可开会[19] - 决议经全体委员过半数通过有效[29] - 会议记录和决议保存不少于十年[24][25] 信息披露 - 披露人员构成、背景、经历及变动情况[27] - 披露年度履职情况[27] - 履职重大问题及整改情况及时披露[27] - 意见未采纳需披露并说明理由[27] - 按规定披露专项意见[28] 事项审议 - 特定事项经全体成员过半数同意提交董事会[22] - 聘请或更换外部审计机构，审计委员会提建议后董事会审议[26]

股份转让限制 - 任期届满前离职，每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[8] - 任职期间，每年转让股份不得超所持总数25%，不超1000股可一次全转[15] - 新增无限售条件股份当年可转25%，新增有限售条件股份计入次年基数[16] 股票买卖时间限制 - 年度、半年度报告公告前15日内不得买卖，季度报告等前5日内不得买卖[7] - 不得买入后6个月内卖出或卖出后6个月内又买入，违规收益归公司[8] 信息申报与披露 - 任职等相关时点或期间2个交易日内委托公司申报个人信息[11] - 股份变动自事实发生之日起2个交易日内向公司报告并披露[12] - 计划减持应在首次卖出的15个交易日前报告并预先披露计划[12] 其他规定 - 不得进行以公司股票为标的的融资融券交易[13] - 制度按国家法律和章程执行，抵触时按相关规定[18] - 制度由董事会解释修订，自审议通过之日起实施[18]

公司基本信息 - 公司于2017年10月13日获批首次发行人民币普通股2667万股，11月28日在上海证券交易所上市[6] - 公司注册资本为人民币92,028.8807万元[6] - 公司股份总数为92028.8807万股，均为普通股，每股面值1元[13] 股东信息 - 发起人向朝东等8人共认购股份7000.00万股，持股比例达100%[12][13] 股份相关规定 - 公司为他人取得股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%[14] - 公司收购本公司股份，特定情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%[19] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司股份总数的25%[22] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可查阅公司会计账簿、会计凭证[26] - 连续一百八十日以上单独或合并持有公司百分之一以上股份的股东有特定诉讼请求权[28][29] 股东会相关 - 年度股东会每年召开一次，应于上一个会计年度结束之后的六个月之内举行[37] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[58][59] - 股东会选举董事实行累积投票制，独立董事和非独立董事表决分别进行[63] 董事会相关 - 董事会由九名董事组成，包括一名董事长、三名独立董事和一名职工代表董事，可设一名副董事长[77] - 董事会每年至少召开二次会议，由董事长召集，提前十日书面通知全体董事[83] 独立董事相关 - 直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或为公司前十名股东的自然人股东及其亲属不得担任独立董事[90] - 担任独立董事需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[92] 审计委员会相关 - 审计委员会成员三名，两名独立董事，其中会计专业独立董事任召集人[98] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，须三分之二以上成员出席，决议经成员过半数通过[99] 利润分配相关 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，累计达注册资本50%以上可不再提取[110] - 公司现金分红不少于当年可分配利润的20%，弥补亏损后亦同[112]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 特定情形下，临时股东会应在2个月内召开[7] 股东会召集相关 - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[7,12,13] - 董事会收到提议后10日内反馈[11,13] - 同意召开应在决议后5日内发出通知[11,13] - 审计委员会或股东自行召集，持股比例不得低于10%[14] 提案相关 - 单独或合并持有公司1%以上股份股东有权提提案[17] - 可在股东会召开10日前提临时提案[17] - 召集人收到后2日内发补充通知[17] 通知相关 - 年度股东会提前20日、临时股东会提前15日公告通知[19] - 发出通知后延期或取消，提前2个工作日书面通知并说明原因[22] - 现场会议地点变更，提前2个工作日公告并说明原因[24] 会议主持与讨论事项 - 董事长主持，特殊情况由副董事长等主持[29] - 年度股东会讨论董事会报告等事项[29] 决议通过要求 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上[33] - 一年内重大资产交易或担保超总资产30%需特别决议[33] 其他要点 - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现等方案[1] - 股东60日内可请求法院撤销违规决议[1] - 规则经股东会通过生效，修改由股东会批准[43] - 规则由董事会负责解释[43]

战略委员会组成 - 成员由三名董事组成，董事长为委员之一[7] - 除董事长外委员由董事长等提名，董事会选举产生[7] 会议规则 - 原则上提前三天通知并提供资料，紧急可随时通知[12] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[12] - 会议记录保存不少于十年[12] 工作流程 - 工作组负责前期准备，提供资料并提交提案[16] - 战略委员会讨论结果提交董事会[16] 细则说明 - 由董事会负责解释和修改，审议通过起实施[18]

成都豪能科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范成都豪能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存放、使用与管理，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管 规则》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规和 规范性文件以及《成都豪能科技股份有限公司章程》的相关规定，结合公司实际 情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金系指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制 度的有效实施。公司应当将募集资金存储、使用和管理的内部控制制度及时在上 海证券交易所网站上披露。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守其募集资金管 理制度。 第四条 公司对募集资金的管理遵循专户存放、专款 ...

人员变动 - 董事辞任报告收到日生效，两交易日内披露[8] - 任期届满未连任自换届决议通过日离职[9] - 股东会决议解任董事自决议作出日生效[9] 离职管理 - 高管辞职按劳动合同规定[9] - 离职三工作日内向董事会移交资料[12] 股份转让 - 任职每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[16] 责任追究 - 未履行承诺公司要求制定方案并督促[12] - 发现违规董事会追责维护权益[18] - 有异议可15日内申请复核[18] 制度执行 - 制度自董事会通过之日执行[23]

审计工作安排 - 审计部至少每季度向审计委员会报告一次工作[11] - 审计部每年提交一次内部审计和内部控制评价报告[11][13] - 审计部至少每半年检查重大事件和大额资金往来[13] 审计工作流程 - 审计部拟定年度计划报审计委员会审批后实施[15] - 对审计报告结论有异议可十日内向审计委员会申诉[16] 审计资料管理 - 内部审计相关资料保存期限至少十年[17] 审计职责权限 - 审计部对董事会负责，职责含检查内控、审计财务等[8][11] - 工作权限包括要求报送资料、参加会议等[13] 违规处理与奖惩 - 对拒绝提供资料等行为可提处分建议[19] - 拒不执行审计决定等情节严重移送司法机关[20] - 违反公司规章依相关条款处罚[20] - 对突出贡献人员给予奖励[20] 制度相关 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会解释修订[22] - 未尽事宜依国家法规及《公司章程》执行[22]

委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，含两名独立董事[8] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[8] 提名与会议规则 - 委员由董事长等提名[8] - 会议提前三天通知，紧急可随时通知[14] - 三分之二以上委员出席方可举行[15] 决议与记录 - 决议须全体委员过半数通过[15] - 会议记录保存期不少于十年[20] 薪酬方案审批 - 非独立董事薪酬计划报董事会同意并股东会审议通过[11] - 高管薪酬分配方案报董事会批准[11] 委员履职 - 连续两次不出席会议，董事会可解除职务[9]