人员变动 - 马飞先生获提名第七届董事会非执行董事候选人，任期自股东批准之日起至2026年度股东周年大会之日止，届满可连选连任[4][5] 章程修订 - 建议修订公司章程及相关制度，包括取消监事会，由审计及风险委员会行使其职权，修改部分表述，变更制订依据等[7][10][14] - 公司法定代表人由董事长或经理任选其一担任，新增相关规定[14][15] - 公司为他人取得本公司或其母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会决议需全体董事2/3以上通过[16] 股份转让 - 发起人、公开发行股份前已发行股份、董事等人员的股份转让有时间和比例限制[17] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司5%以上股份的股东可查会计帐簿、凭证[19] - 股东对违规的股东大会、董事会决议有权请求认定无效或撤销[20] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东在特定情形下可书面请求诉讼或自行起诉[22][23] 控股股东责任 - 控股股东、实际控制人不得利用关联关系损害公司利益，应依法行使权利，质押和转让股份需遵守规定[24][25][26] 股东大会 - 审议重大资产购买出售、担保、关联交易等事项有规定和条件[28][36][37] - 提出提案、董事监事候选人提案的股东持股比例有调整[32][38] - 通知时间、参会股东、授权委托书内容等有规定和调整[32][33][34] 董事会 - 董事会由7至9名董事组成，设职工代表董事，董事候选人提名有规定[41][48] - 董事任职有资格限制，需履行忠实义务，辞职和解任有规定[39][40][42][47] - 董事会召开会议的通知方式、时间等有规定[50] 审计及风险委员会 - 审计及风险委员会行使监事会职权，成员组成有规定[51] 利润分配 - 法定公积金转增资本有留存比例要求，特定情况下可不进行利润分配[55] 募集资金管理 - 超募资金使用、募投项目异常处理等有规定和程序[68][69][76] - 闲置募集资金补充流动资金、投资产品等有规定和限制[73][75]

公司治理动态 - 洛阳钼业于11月17日晚间发布公告，同意提名马飞为公司第七届董事会非执行董事候选人 [1]

公司治理 - 公司于2025年11月17日以现场结合通讯方式召开第七届第五次董事会临时会议 [1] - 会议审议了《关于提名公司第七届董事会非执行董事候选人的议案》等文件 [1] 财务表现与业务构成 - 2025年1至6月份公司营业收入构成为：矿产贸易占比86.87%，矿山采掘及加工占比41.58%，其他业务占比0.11%，内部交易抵销占比-28.56% [1] - 截至新闻发稿时公司市值为3434亿元 [1]

子公司管理制度 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过） 证券代码：603993.SH 03993.HK 证券简称：洛阳钼业 本制度中英文版本如有歧义，概以中文版本为准 This announcement was prepared in both Chinese and English versions. Where there is discrepancy between the Chinese and English versions, the Chinese version shall prevail | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 组织管理 | 5 | | 第三章 | 运营管控 | 8 | | 第四章 | 信息披露管理 | 11 | | 第五章 | 监督与检查 | 13 | | 第六章 | 附则 | 14 | 第一章 总则 第一条 为加强洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下简称"公 司"、"母公司"）对其全资、控股子公司（以下简称"子公司"）及参股 子公司的管理，规范内部运作机制，优化公司资源配置，确保子公司 规范、高效、有序运作 ...

委员会基本信息 - 提名及管治委员会工作细则于2025年11月17日由第七届董事会第五次临时会议审议通过[1] - 委员会由三名以上委员组成，过半数为独立非执行董事[7] - 设主任一名，副主任一名，主任须由董事会主席或独立非执行董事担任[7] 委员任期及人数要求 - 委员任期与同届董事会董事任期相同[7] - 人数低于规定人数三分之二时，董事会应尽快委任新委员，未达人数前暂停行使职权[8] 委员会职责 - 至少每年审阅一次董事会架构、人数、组成及成员背景多元化[13] - 研究董事、高级管理人员选任或聘任标准和程序并提建议[14] - 检讨及批准公司企业管治愿景、策略等并监督执行情况[15] - 审阅评价年度《企业管治报告》供董事会考虑及批准并披露[15] 会议相关 - 每会计年度至少召开一次定期会议[19] - 采用快捷通知方式，2日内未接书面异议视为收到通知[18] - 定期会议提前14日通知，临时会议提前5天，会议材料提前3天发[19] - 三分之二以上委员出席方可举行[23] - 委员连续两次不出席会议，董事会可撤销其职务[25] 决议相关 - 所作决议经全体委员过半数通过方有效[25] - 委员或其指定人员3日内将决议情况通报董事会[35] - 决议书面文件保存期不少于10年[36] 细则生效及解释 - 工作细则自董事会审议批准之日起生效实施[38] - 由公司董事会负责解释和修订[39]

制度相关 - 信息披露制度于2025年11月17日经第七届董事会第五次临时会议通过[1] - 制度由公司董事会负责解释和修订[65] 适用范围 - 适用人员和机构包括董秘、董事、高管等，涵盖持股5%以上大股东[6] 披露要求 - 信息披露应真实、准确、完整、及时、公平，不得有虚假记载等[8] - 信息披露指定媒体包括中国证监会指定报刊及网站等，公司网站不得先于指定媒体发布[9] 披露内容及时间 - 披露内容包括定期报告、临时报告、再融资相关公告[13] - 年度报告应在会计年度结束后四个月内编制完成并披露[16] - 中期报告应在会计年度上半年结束后两个月内编制完成并披露[16] 重大事件及交易披露标准 - 重大事件包括变更公司名称、经营方针等[20] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需及时披露[26] - 交易标的资产净额占上市公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需及时披露[26] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且绝对金额超1000万元需及时披露[26] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需及时披露[26] - 交易标的在最近一个会计年度相关营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且绝对金额超1000万元需及时披露[26] - 交易标的在最近一个会计年度相关净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且绝对金额超100万元需及时披露[26] - 根据《香港上市规则》第14章运算准则结果为5%或以上需发出相关公告或通函[27] 关注事项 - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需关注[21] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股等情况发生较大变化需关注[21] 责任分工 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是主要责任人[43] - 董事会办公室为信息披露事务部门[47] - 董事会秘书负责公司与上交所沟通联络及信息披露事务[48] 档案管理 - 公司对外信息披露文件档案由董事会办公室管理[52] 保密与审计 - 公司董事等涉及应披露信息人员负有保密义务[55] - 公司实行内部审计制度监督财务收支和经济活动[58] 投资者关系活动 - 董事会秘书为投资者关系活动负责人，未经其同意不得开展活动[60] - 投资者关系活动应建完备档案，含参与人员、时间等信息[61] 违规处理 - 擅自披露信息，公司将处分责任人并追究法律责任[62] - 未按制度披露信息致公司损失，将处分并追究责任人法律责任[62]

人员构成 - 审计及风险委员会成员至少三名，全为非执行董事，过半数为独立非执行董事，一名需有会计专长[9] - 审计及风险委员会设主任一名，由独立非执行董事中的会计专业人士担任[6] - 若审计机构前任合伙人是非执行董事，自相关时间起两年内不得任审计及风险委员会成员[7] - 审计及风险委员会委员任期与同届董事会董事相同[8] 职责职权 - 职责包括监督内外部审计、审查财务信息、评估风险管理等[14] - 在审计及财务监管方面有多项职权，如建议外聘审计机构相关事宜等[15] - 在风险管理及内部监控方面有多项职责，如检讨相关系统等[19] - 向董事会提聘请或更换外部审计机构建议，不受不当影响[20] - 应审阅公司财务会计报告[21] 会议安排 - 每年最少与外聘审计机构举行两次会议[22] - 每年至少听取一次公司风险管理和内部控制工作情况汇报[22] - 最少每半年与公司内部审计人员开会讨论内部审计开展情况[24] - 每季度至少召开一次定期会议[29] - 会议须有三分之二以上成员出席方可举行[29] - 与公司外聘审计机构代表每年最少举行一次无管理层出席的会议[32] 会议通知 - 采用电子邮件等快捷通知方式，自发出通知之日起2日内公司无书面异议，视为被通知人已收到会议通知[31] - 定期会议于会议召开前14日发出通知，临时会议最少于会议前5天发出通知[31] - 会议材料须于会议召开前3天发给全体委员，除非全体成员一致通过豁免该通知时限[31] 决议规则 - 所作决议应经全体委员过半数通过方为有效[37] - 会议对议案集中审议、依次表决[39] 表决方式 - 现场会议表决方式为举手表决，通讯会议为签字方式[40] 决议生效 - 议案获规定有效表决票数，经主持人宣布形成决议，签字后生效[43] 决议通报 - 会议决议（讨论稿）情况应在3日内通报董事会[43] 文件保存 - 会议决议书面文件保存期不少于10年[43] 会议记录 - 会议应有书面记录，出席委员和记录人需签名[45] - 会议记录至少包含召开信息、出席人员、议程等内容[46] 细则生效与解释 - 本工作细则自董事会审议批准后生效实施[50] - 本工作细则由董事会负责解释[51]

总裁工作细则 （2025年11月17日第七届董事会第五次临时会议通过） 证券代码：603993.SH 03993.HK 证券简称：洛阳钼业 1 | | | | 第一章 总则 | 3 | | --- | --- | | 第二章 高级管理人员的构成及任免 | 3 | | 第三章 总裁等高级管理人员的职责及权限 | 4 | | 第四章 报告制度 | 6 | | 第五章 会议制度 | 6 | | 第六章 总裁等高管人员的考核与薪酬 | 8 | | 第七章 附则 | 8 | 第一章 总则 第一条 为建立健全现代企业制度，完善洛阳栾川钼业集团股份有限公司（以下 简称"公司"）法人治理结构，规范总裁的议事、决策程序， 确保企业高效、有 序运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市 公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"上证所《上市 规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"联交所《上 市规则》"）及《洛阳栾川钼业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，特制定本工作细则。 第二条 本工作细则所适用人员范围为总裁、副总裁等公司所有高级管理 ...

资金占用管理办法 - 防范资金占用管理办法于2025年11月17日经董事会审议通过[1] - 明确资金占用包括经营性和非经营性[5] - 与关联方经营性资金往来须签真实背景合同[7] 违规处理措施 - 关联担保须经股东会审议，关联方回避表决[9] - 违规占用可冻结控股股东股份，可“红利抵债”[13] - 董事协助侵占资产，董事会视情节处分或罢免[16]

制度适用人员 - 适用于公司董事、高管等相关人员[3] 责任追究原则 - 应遵循实事求是、客观公正等原则[2] 处理流程 - 董事会办公室收集资料提方案，报董事会批准[3] 责任情形 - 六种情形追究责任，四种从重或从轻处理[4][6][8] 责任形式与制度说明 - 追究形式多样，相关人员可附带经济处罚[9][10] - 制度由董事会解释修订，按法规处理未尽事宜[11][12][13]