华泰联合证券有限责任公司 关于虹软科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 虹软科技股份有限公司（以下简称"虹软科技"、"公司"或"发行人"）首次公开发 行股票并在科创板上市的联席保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的 规定，对虹软科技在 2024 年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查 情况如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 1、实际募集资金金额和资金到位情况 2024 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查意见 根据中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1180 号《关于同意虹软科技股 份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，发行人获准在上海证券交 易所向社会公开发行人民币普通股 46,000,000 股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价为人民币 28.88 元，共募集资金总额人民币 1,328,480,0 ...

虹软科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 的专项报告的鉴证报告 2024年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一些管平台（been/ 关于虹软科技股份有限公司 2024年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的鉴证 报告 信会师报字[2025]第ZA10794号 虹软科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的虹软科技股份有限公司(以下简称"虹 软科技")2024年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募 集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 虹软科技公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关的内部控制,确保募集资金专项报告真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发 表鉴证结论 ...

一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 葛云松先生，1970 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，2002 年毕业于 北京大学，博士学历。1995 年至今任教于北京大学法学院，历任讲师、副教授、教授。 2024 年 12 月起任虹软科技独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 作为公司的独立董事，经自查，除本人在公司担任独立董事及董事会各相关专门 委员会成员外，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均未在公司或者公司附属企业 任职；本人及本人的直系亲属均未直接或间接持有公司已发行股份比例 1%以上，不是 公司前十名股东，未在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或在公司前 五名股东单位任职，未在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职；本人未与公司 及其控股股东、实际控制人或其各自的附属企业有重大业务往来，亦未在有重大业务 往来的单位及其控股股东、实际控制人任职，不存在为公司及公司控股股东、实际控 制人或其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的情形。本人作为公司独 立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《规范运作》等规定中对独立董事独立性的 相关要求，并在履 ...

虹软科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（王展） 2024 年度，本人作为虹软科技股份有限公司（以下简称公司、虹软科技）的独立 董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作》）以及《公司 章程》、公司《独立董事工作制度》等规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行独立董 事职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，参与公司的重大决策，充分发挥自 身的专业优势和独立地位，切实维护公司整体利益，维护全体股东特别是中小股东的 合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王展先生，1964 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，上海财经大学硕 士、中欧国际工商学院 EMBA。1990 年 1 月至 1995 年 11 月任杜邦（中国）投资有限公 司财务总监；1995 年 1 ...

虹软科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（王慧） 作为虹软科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，2024 年度任职期间内， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作》）以及《公司章程》、公 司《独立董事工作制度》等规定和要求，本着审慎、客观和独立的原则，勤勉尽责地行 使独立董事权利，主动了解公司的经营和发展情况，积极出席公司召开的股东大会、 董事会及各专门委员会会议，参与公司的重大决策，充分发挥自身法律等方面的专业 优势，切实维护公司整体利益，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2024 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 王慧女士，1958 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，1992 年毕业于北京 大学，博士学历。1992 年至今担任北京大学法学院副教授。 ...

虹软科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（李青原） 本人作为虹软科技股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在 2024 年度任职 期间内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》 等规定和要求，本着对全体股东负责的态度，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责， 积极发挥独立董事的作用，主动了解公司的经营和发展情况，出席公司召开的股东大 会、董事会及董事会审计委员会会议，参与公司的重大决策，充分发挥自身的财会专 业优势，切实维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 李青原先生，1977 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师 非执业会员，2005 年毕业于武汉大学，博士学历。2005 年 8 月至今任职 ...

朱凯先生，1974 年 3 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，会计学 博士。现任东北财经大学校长助理（挂职）、上海财经大学研究生院副院长、教授。1999 年 6 月于南京大学会计学硕士研究生毕业，1999 年 7 月至 2001 年 1 月任职南京大学 商学院会计系讲师，2001 年 3 月至 2004 年 3 月于上海财经大学会计学博士研究生毕 业，自 2004 年 4 月至今任职上海财经大学会计学院教授，2016 年 2 月至 2023 年 9 月 任职上海财经大学会计学院副院长。现兼任东方证券股份有限公司独立非执行董事， 并于 2024 年 12 月起任虹软科技独立董事。 虹软科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告（朱凯） 本人作为虹软科技股份有限公司（以下简称公司、虹软科技）的独立董事，在 2024 年度任职期间内严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》（ ...

虹软科技股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告 虹软科技股份有限公司（以下简称公司）聘请立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称立信）作为公司 2024 年度年报审计机构。根据《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定和要求，公司对立信 2024 年度审计履职 情况进行评估，具体情况如下： 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况： 第 1 页 / 共 6 页 一、会计师事务所基本情况 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上 海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务 所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成 员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 立信 2024 年 ...

虹软科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责 情况的报告 虹软科技股份有限公司（以下简称公司）聘请立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称立信）为公司 2024 年度财务和内部控制审计机构。根据财政部、国 务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》，公司董事会审计委员会切实对立信在 2024 年度 的审计工作情况履行了监督职责，具体汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年 成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席 合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务， 新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众 公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注 ...