海通证券股份有限公司 关于上海步科自动化股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 （一）保荐机构 海通证券股份有限公司 （二）保荐代表人 郑乾国、秦国亮 1 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海步科自动化股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2386 号）同意，上海步科自动 化股份有限公司（以下简称"步科股份"、"上市公司"、"公司"）首次公开发行 股票 2,100 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 20.34 元，募集资 金总额为人民币 42,714.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 38,145.41 万元。本次发行证券已于 2020 年 11 月 12 日在上海证券交易所科创板 上市。海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"、"保荐机构"）担任其持 续督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 11 月 12 日至 2023 年 12 月 31 日。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上 ...

独立董事提名人声明与承诺 提名人上海步科自动化股份有限公司董事会,现提名彭钦文先生为上海步科 自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候选人,并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任上海步科自动化股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备独立董事任职 资格,与上海步科自动化股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系,具 体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定(如适用); (三)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (四 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-007 上海步科自动化股份有限公司 关于预计2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：否 经审议，监事会认为：公司本次预计 2024 年度与关联方发生的日常关联交 易系正常市场行为，符合公司经营发展需要，符合公司及股东的利益；该等关联 交易遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，定价合理、公允，不会对公司及公 司财务状况、经营成果产生不利影响，不会损害公司及全体股东利益，不会影响 公司的独立性，公司主营业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。 本次日常关联交易金额预计事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股 东大会审议。 （三）前次日常关联交易的预计和执行情况 | 关联交易 | 关联人 | 上年预计金额 上年实际发生金 | 预计金额与实际发生金额差 | | --- | --- | --- | --- | | 类别 | | （万元） 额（万元） | 异较大的原因 | | 接受关联 人提供 ...

独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，本人作为上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、 规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定和要求，本着恪 尽职守、勤勉尽责的工作态度，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会 会议，认真审议董事会各项议案，忠实勤勉地履行独立董事职责，并按照规定对 公司相关事项发表了独立、客观、公正的意见。现将 2023 年度履行职责的情况 报告如下： 毛明华，男，1963 年出生，中国国籍，郑州航空工业管理专科学校工业会计 专业毕业，中欧国际工商学院高层管理人员工商管理硕士，非执业注册会计师、 高级会计师职称。1981 年 7 月至 1993 年 7 月历任四川航空液压机械厂财务处会 计、科长、处长；1993 年 7 月至 2001 年 5 月任深圳市南光（集团）股份有限公 司财务部经理、副总经理兼总会计师；2001 年 5 月至 2014 年 2 月任天虹商场股 份有限公司副总经理兼总会计师；2014 年 2 月至 2016 年 9 月任深圳中航商贸有 限公司党委书记兼副 ...

公司代码：688160 公司简称：步科股份 上海步科自动化股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海步科自动化股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 25 日召 开第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十五次次会议，审议通过了 《关于计提资产减值准备的议案》，该议案无需提交股东大会审议。现将相关情 况公告如下： 一、计提资产减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》和公司会计政策、会计估计的相关规定，为客观、 公允地反映公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果，公司及 下属子公司对截至 2023 年 12 月 31 日的公司资产进行了充分的评估和分析，本 着谨慎性原则，并与公司年审会计师进行了充分的沟通，对相关资产进行了减 值测试并计提了相应的资产减值准备。2023 年度公司计提各类资产减值准备共 计 1,130.05 万元，具体如下： 证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-012 上海步科自动化股份有限公司 关于计提资产减值准备的公告 三、计提资产减值准备对公司的影响 2023 年公司合并 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-010 上海步科自动化股份有限公司 关于 2023 年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、利润分配的内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，上 海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年度归属于上市公司股东 的净利润为 6,068.34 万元，其中母公司实现净利润 4,976.22 万元。截至 2023 年 12 月 31 日，母公司累计可供分配利润为人民币 9,379.87 万元。经董事会决议， 公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本 次利润分配方案如下： 公司拟向全体股东每 10 股派发现金红利 3.00 元（含税）。截至 2023 年 12 月 31 日，公司总股本 84,000,000 股，以此计算合计拟派发现金红利 2,520.00 万 元（含税），本年度公司现金分红占当年归属于上市公司股东的净利润 ...

证券代码：688160 证券简称：步科股份 公告编号：2024-004 上海步科自动化股份有限公司 第四届董事会第十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海步科自动化股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十六次会议的通 知已于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件等方式通知全体董事。本次会议于 2024 年 3 月 25 日在公司会议室召开。本次会议应出席董事 7 名，实际出席表决董事 7 名。本次会议由 董事长唐咚先生主持，公司全部监事及高级管理人员列席了本次会议。会议的召开符合 《中华人民共和国公司法》和《上海步科自动化股份有限公司章程》的规定，所作决议 合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以书面记名投票方式进行表决，经与会董事们认真审议通过以下决议： 公司 2023 年度财务报表按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映 了公司 2023 年 12 月 31 日的财务状况、2023 年度的经营成果和现金流量。天健会计师 事务所（特殊普通 ...

海通证券股份有限公司关于上海步科自动化股份有限公司 开展外汇套期保值业务的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海 步科自动化股份有限公司（以下简称"步科股份"或"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》等有关规定，对公司拟开展的外汇套期保值业务进行了审慎核查， 发表核查意见如下： 一、开展外汇套期保值业务情况概述 （一）开展外汇套期保值业务的目的 公司出口业务主要采用美元、欧元等外币进行结算，因此当汇率出现较大波 动时，汇兑损益将对公司的经营业绩造成一定影响，为有效规避外汇市场的风险， 防范汇率波动对公司经营业绩造成不利影响，提高外汇资金使用效率，合理降低 财务费用，公司拟与银行等金融机构开展外汇套期保值业务。公司的外汇套期保 值业务以正常生产经营为基础，以规避和防范汇率风险为目的，不进行单纯以盈 利为目的的投机和套利交易。 （二）交易金额 公司拟开展的外汇 ...

投资者关系活动基本信息 - 活动类别为电话会议 [2] - 参与单位有方正证券、广发基金、海通证券、英国M&G、中金公司、亚丁金融、创富兆业基金、麦高证券 [2] - 活动时间为2024年3月12日上午10:00、3月13日下午17:00、3月15日上午10:00 [2] - 活动地点为电话会议及深圳市南山区意中利科技园1号楼3层公司会议室 [2] - 公司接待人员有董事会秘书刘耘、证券事务代表邵凯真、董事副总经理财务总监王石泉 [2] 公司展望与市场规划 - 公司对2024年整体保持乐观谨慎态度，认为机器人行业将稳定增长，关注通用自动化行业下游需求回暖节奏，目前订单需求符合预期 [2] - 2024年公司将加大海外市场拓展力度，重点关注东南亚市场（越南、印尼、日韩等）和美洲市场，考虑在海外设办事处 [2] 行业增速判断 - 机器人行业将持续稳定增长，工业机器人存量市场大但公司销售额小是重点突破方向，工业移动机器人是主力市场，公司会加大投入保持优势 [3] - 其他机器人领域（医疗、养殖、泛服务、仿生机器人等）公司与客户密切沟通合作，是未来看好板块 [3] - 通用自动化方面，设备更新和新技术迭代带来增长机会，公司加强变频器和PLC产品线建设，已推出新产品 [3] 应对价格战与维持毛利率策略 - 公司关注国产化替代市场，通过国产化替代获更多市场份额，注重差异化竞争，以优质产品取得竞争优势 [3] - 涉及价格竞争时，公司会根据市场需求调整价格达成合作，新推出的经济型伺服产品成本设计考虑毛利率水平，采取降本增效措施保持毛利率稳定 [3]