公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资 金的行为没有与募投项目实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，也不存 在变相改变募集资金投向和损害公司及股东利益的情形。 锦州神工半导体股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 我们作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，在认真审阅了公司第二届董事 会第十五次会议议案及相关资料后，发表独立意见如下： 一、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹 资金的议案》的独立意见 经审阅，我们认为：公司本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超 过6个月，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运 作》等有关法律、法规的规定。 1 利益，符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以 及 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-070 锦州神工半导体股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开 第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使 用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和 投资项目资金使用进度安排的前提下,使用最高余额不超过人民币20,000万元（含 本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买投资安全性高、满足保 本要求、流动性好的投资产品。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期 限不超过董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事发表了明确同意的独立意 见，保荐人国泰君安证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见。具体情 况公告如下： 一、募集资金基本情况 公司于2023年9月6日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦州神 工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-066 锦州神工半导体股份有限公司 第二届监事会第十五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十五次 会议于 2023 年 10 月 27 日通过现场的方式召开。会议已于 2023 年 10 月 20 日通 知。会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。会议由监事会主席哲凯召集和主持，本 次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》 的有关规定，会议合法有效。 二、监事会会议审议情况 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 （二）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行 费用的自筹资金的议案》 经审议，监事会认为：公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发 行费用的自筹资金事项符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-065 锦州神工半导体股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十五次会 议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2023 年 10 月 27 日在公司会议室以现 场与通讯表决相结合的方式召开。本次会议通知及相关资料已于 2023 年 10 月 20 日送达全体董事。本次会议由公司董事长潘连胜先生召集并主持，会议应出 席董事 9 名，实际出席董事 9 名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经过与会董事认真审议，形成如下决议： （一）审议通过《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》 具体内容详见公司于同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《锦州神工半导体股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-064 锦州神工半导体股份有限公司 5%以上股东提前终止减持计划且未减持股份 暨减持结果公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，公司股东更多亮照明有限公司（以下简称"更多亮照 明"）持有锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"或"公司"） 37,003,560 股，占公司股份总数的 23.13%。 减持计划的实施结果 公司于 2023 年 4 月 25 日披露了《锦州神工半导体股份有限公司持股 5%以 上股东减持股份计划公告》，更多亮照明拟通过集中竞价及大宗交易的方式减持 合计不超过 6,000,000 股，拟减持股份占公司总股本的 3.75%。 公司于 2023 年 8 月 19 日披露了《锦州神工半导体股份有限公司 5%以上股 东减持股份时间过半未减持暨减持进展公告》，截至 2023 年 8 月 18 日，更多亮 照明尚未减持公司股份。 公司于近日收到股东更多亮照明 ...

证券简称：神工股份 证券代码：688233 锦州神工半导体股份有限公司 （辽宁省锦州市太和区中信路 46 号甲） 以简易程序向特定对象发行股票 之上市公告书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年十月 锦州神工半导体股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票之上市公告书 特别提示 一、发行数量及价格 1、发行数量：10,305,736 股 2、发行价格：29.11 元/股 3、募集资金总额：299,999,974.96 元 4、募集资金净额：296,056,578.74 元 二、本次发行股票预计上市时间 新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市 流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。 三、发行对象限售期安排 本次发行对象共有 6 名，均以现金方式参与认购，全部发行对象认购的股 票自本次发行结束之日（即本次发行的股票完成登记至相关方名下之日）起六 个月内不得转让。 本次发行结束后，由于公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公 司股份，亦应遵守上述限售期安排。限售期届满后发行对象减持认购的本次发 行的股票须遵守中国证监会 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于锦州神工半导体股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票 之 上市保荐书 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二三年十月 保荐人（主承销商） 国泰君安证券股份有限公司 关于锦州神工半导体股份有限公司 以简易程序向特定对象发行股票之上市保荐书 上海证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"、"保 荐人"）接受锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"、"发行人" 或"公司"）委托，担任神工股份本次以简易程序向特定对象发行股票（以下简 称"本次发行"）的保荐人。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简 称"《保荐管理办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册 管理办法》"）、《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第 2 号——上市保荐 书内容与格式》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规 和中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、上海证券交易所（以下 简称"上交所"） ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-063 锦州神工半导体股份有限公司 关于开设募集资金专项账户并签订募集资金专户 监管协议的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦州神工半导体股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2051号），锦州神工半导体 股份有限公司（以下简称"公司"或"神工股份"），向特定对象非公开发行 10,305,736股股票，募集资金总额为人民币299,999,974.96元，扣除各项不含税 发行费用人民币3,943,396.22元后，实际募集资金净额为人民币296,056,578.74 元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开 发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2023年9月15日出具了《验资报告》 （容诚验字[2023]110Z0012号）。 二、募集资金专户的开立情况和《募集资金专户三方监管协议》签订情况 经公司股东大会授权，公司于 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-061 锦州神工半导体股份有限公司 5%以上股东减持股份时间届满暨减持结果公告 2 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 大股东持股的基本情况 本次减持计划实施前，公司股东北京航天科工军民融合科技成果转化创业投 资基金（有限合伙）（以下简称"航天科工创投"）持有锦州神工半导体股份有 限公司（以下简称"神工股份"或"公司"）9,941,705 股股份，占公司股份总 数的 6.21%。 上述股份均为公司首次公开发行前取得的股份，已于 2021 年 2 月 22 日解除 限售后上市流通。 减持计划的实施结果情况 公司于 2023 年 3 月 16 日披露的《锦州神工半导体股份有限公司持股 5%以 上股东减持股份计划公告》，航天科工创投拟通过集中竞价及大宗交易的方式减 持合计不超过 9,941,705 股，拟减持股份占公司总股本的 6.21%。 公司于 2023 年 7 月 4 日披露的《锦州神工半导体股份有限公司 5%以上股东 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于 （一）股票类型和每股面值 本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A 股），每股面值为人民 币 1.00 元。 （二）发行价格 锦州神工半导体股份有限公司 科创板以简易程序向特定对象发行股票的 发行过程和认购对象合规性之审核报告 保荐人（主承销商） 二零二三年九月 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意锦州神 工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2051 号）批复，同意锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"、"发行 人"或"公司"）向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）的注册申请。 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人（主承销商）"） 作为本次发行股票的保荐人（主承销商），对发行人本次发行过程及认购对象的 合规性进行了核查，认为神工股份本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《证券发行与承销管理办法》（以下简称"《承销管理办 法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办 ...