锦州神工半导体股份有限公司 独立董事关于第二届董事会第十五次会议 相关事项的独立意见 我们作为锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董 事规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，在认真审阅了公司第二届董事 会第十五次会议议案及相关资料后，发表独立意见如下： 一、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》的独立意见 经审阅，我们认为： 1、公司本次回购股份符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7 号——回购股份》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的要求， 公司董事会会议表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定。 2、本次拟用于回购资金总额区间为人民币1,500万元（含）至3,000万元（含）， 资金来源为自有资金，本次回购不会对公司的日常经营、财务、研发、盈利能力、 债务履行能力和未来发展产生重大影响。本次回购方案的实施不会导致公司控制 权发生变化，不会影响公司的上市地位，不会导致公司的股权分布不符合上市条 件。公司本 ...

营收与利润情况 - 本季度营业收入40345177.56元较上年同期减少68.44%年初至报告期末为119180000.99元较上年同期减少69.50%[4] - 本季度归属于上市公司股东的净利润为 -17505446.82元较上年同期减少139.42%年初至报告期末为 -41204892.94元较上年同期减少130.50%[4] - 本季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为 -17877665.32元较上年同期减少142.66%年初至报告期末为 -43545726.59元较上年同期减少133.69%[4] - 2023年前三季度营业总收入为119180000.99元2022年前三季度为390783137.10元[20] - 2023年前三季度营业总成本为153041371.46元2022年前三季度为241174202.04元[21] - 2023年前三季度净利润为 -41013178.38元2022年前三季度为135108400.40元[22] - 2023年前三季度归属于母公司股东的净利润为 -41204892.94元2022年前三季度为135109517.31元[22] - 2023年前三季度基本每股收益为 -0.26元/股2022年前三季度为0.84元/股[23] 每股收益情况 - 本季度基本每股收益为 -0.11元/股较上年同期减少140.74%年初至报告期末为 -0.26元/股较上年同期减少130.95%[5] - 本季度稀释每股收益为 -0.11元/股较上年同期减少140.74%[13] - 2023年第三季度稀释每股收益年初至报告期末为-130.95[14] 研发投入情况 - 本季度研发投入合计6449061.43元较上年同期减少12.41%年初至报告期末为20057053.66元较上年同期减少36.22%[5] 经营活动现金流量情况 - 本季度经营活动产生的现金流量净额不适用年初至报告期末为34926864.72元较上年同期减少64.70%[5] - 2023年前三季度销售商品、提供劳务收到的现金为130900371.31元2022年前三季度为373298603.21元[24] - 2023年前三季度收到的税费返还为28261884.04元2022年前三季度为36570382.87元[24] - 2023年前三季度收到其他与经营活动有关的现金为20023793.29元2022年前三季度为28391600.60元[24] - 2023年前三季度经营活动现金流入小计为179186048.64元2022年前三季度为438260586.68元[24] - 2023年前三季度购买商品、接受劳务支付的现金为87341754.02元2022年前三季度为244765043.81元[24] - 经营活动现金流出小计144259183.92元339308413.34元[25] - 经营活动产生的现金流量净额34926864.72元98952173.34元[25] 投资活动现金流量情况 - 投资活动现金流入小计212982525.63元538581512.82元[25] - 投资活动现金流出小计388809219.42元682085310.46元[25] - 投资活动产生的现金流量净额 -175826693.79元 -143503797.64元[25] 筹资活动现金流量情况 - 筹资活动现金流入小计309922311.35元101088396.29元[25] - 筹资活动现金流出小计19714202.97元68257208.06元[26] - 筹资活动产生的现金流量净额290208108.38元32831188.23元[26] 资产负债情况 - 本报告期末总资产为1998150064.86元较上年度末增加13.55%[5] - 本报告期末归属于上市公司股东的所有者权益为1815105743.33元较上年度末增加15.37%[5] - 2023年9月30日货币资金为859486526.33元2022年12月31日为624348293.82元[18] - 2023年9月30日应收账款为81594849.67元2022年12月31日为98344198.54元[18] - 2023年9月30日存货为159708288.61元2022年12月31日为186340041.48元[18] - 2023年9月30日固定资产为446453504.81元2022年12月31日为404466012.31元[19] - 2023年9月30日应付账款为48186727.26元2022年12月31日为64937195.52元[19] - 2023年9月30日应付职工薪酬为1933715.77元2022年12月31日为4962908.57元[19] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为11781[14] - 更多亮照明有限公司持股37003560股占比23.13%[14] - 矽康半导体科技（上海）有限公司持股35550301股占比22.22%[14] 营收减少原因 - 本季度营业收入减少主要受半导体行业周期下行影响下游客户订单大幅减少[8] 汇率变动对现金影响 - 汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2076916.92元 -3343480.18元[26] 现金及现金等价物净增加情况 - 现金及现金等价物净增加额147231362.39元 -15063916.25元[26]

国泰君安证券股份有限公司 关于锦州神工半导体股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的 自筹资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为锦 州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"或"公司"）以简易程序向 特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督 导》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的 规定和要求，对神工股份拟使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用的自筹资金的事项进行了专项核查，核查情况及具体核查意见如下： 一、募集资金基本情况 公司于 2023 年 9 月 6 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦 州神工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 [2023]2051 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向 ...

锦州神工半导体股份有限公司 关于增加注册资本并修订《公司章程》的公告 证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-069 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开第 二届董事会第十五次会议，审议通过了《关于增加注册资本并修订<公司章程> 的议案》。具体情况如下： 一、公司增加注册资本的相关情况 | 修订前 | | | | | 修订后 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第 六 条 | | 公 司 注 册 资 本 为 人 民 币 | | 第六条 | 公司注册资本为人民币 | | 16,000 | 万元。 | | | | 170,305,736.00元。 | | 第十九条 | | 公司股份总数为 | 16,000 | 第十九条 万 | 公司股份总数为 | | 股，均为普通股。 | | | | | 170,305,736股，均为普通股。 | 除以上条款的修改外，原章程其他条款不变。 ...

国泰君安证券股份有限公司 一、募集资金基本情况 公司于 2023 年 9 月 6 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦 州神工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许 [2023]2051 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对 象发行人民币普通股（A 股）股票 10,305,736 股，每股面值人民币 1.00 元，每 股发行价格为 29.11 元，募集资金总额为人民币 299,999,974.96 元，扣除不含税 的发行费用人民币 3,943,396.22 元后，实际募集资金净额为人民币 296,056,578.74 元。上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司上述募集 资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 9 月 15 日出具了《验资报告》（容诚验 字[2023]110Z0012 号）。 为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司对募集资金采取了专户存 储制度，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专 项账户内，公司与保荐人、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三 1 方监管协议》。以上情况详见 20 ...

证券代码：688233 证券简称：神工股份 公告编号：2023-068 锦州神工半导体股份有限公司 关于使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金 并以募集资金置换的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）在募集资金投资项目（以 下简称"募投项目"）实施期间，拟使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金，之 后定期以募集资金等额置换，并从募投项目实施公司的募集资金专户划转等额资 金至该公司一般账户，该部分等额置换资金视同募投项目已使用资金。具体情况 如下： 一、募集资金基本情况 公司于2023年9月6日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦州神 工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许[2023]2051 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民 币普通股(A股)股票10,305,736股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为29.11 元，募集资金总额为人民币299,999,974.96元，扣除不含税的发行费用人民币 ...

锦州神工半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月27日召开 第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使 用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总 额为3,337,697.02元。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过6个月，符 合相关法律法规的要求。公司独立董事对本事项发表了明确的同意意见，公司保 荐人国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）对本事项出具了明确的核 查意见，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。现将有关事项公 告如下： 一、募集资金基本情况 公司于2023年9月6日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意锦州神 工半导体股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许[2023]2051 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行人民 币普通股(A股)股票10,305,736股，每股面值人民币1.00元，每股发行价格为29.11 元，募集资金总额为人民币299,999,974.96元，扣除不含税的发行费 ...

关于锦州神工半导体股份有限公司 使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金 国泰君安证券股份有限公司 项账户内，公司与保荐人、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三 方监管协议》。以上情况详见 2023 年 10 月 13 日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《锦州神工半导体股份有限公司关于开设募集资金专项账 户并签订募集资金专户监管协议的公告》。 二、使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的操 作流程 为提高募集资金使用效率，降低募集资金使用成本，公司拟在募投项目实施 期间，根据实际情况部分使用银行承兑汇票（或背书转让）方式支付募投项目资 金，并以募集资金等额置换。在使用银行承兑汇票（或背书转让）支付募投项目 所需资金的申请、审批、支付等过程中必须严格遵守公司《募集资金管理办法》 的相关规定，具体操作流程如下： 并以募集资金置换的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为锦 州神工半导体股份有限公司（以下简称"神工股份"或"公司"）以简易程序向 特定对象发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板 ...

" Rsm | 容 诚 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 锦州神工半导体股份有限公司 容诚专字[2023]110Z0157 号 容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国 · 北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 | 1-3 | | | 行费用的鉴证报告 | | | 2 | 以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发 | 4-6 | | | 行费用的专项说明 | | t and the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of the subject of t 关于锦州神工半导体股份有限公司 以自筹资金预先投入募集资金投资项目 及支付发行费用的鉴证报告 容诚专字[2023]110Z0157 号 锦州神工半导体股份有限公司全体股东; 我们审核了后附的锦州神工半导体股份有限公司(以下简称神工股份)管理 层编制的《关于以自筹资金预 ...

锦州神工半导体股份有限公司 章 程 二○二三年十月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 1 | | 第三章 | 股份 | 2 | | 第一节 | 股份发行 | 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | 股份转让 | 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 4 | | 第一节 | 股东 | 4 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 6 | | 第三节 | 股东大会的召集 | 7 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 8 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 10 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 12 | | 第五章 | 董事会 | 14 | | 第一节 | 董事 | 14 | | 第二节 | 董事会 | 16 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 20 | | 第七章 | 监事会 | 21 | | 第一节 | 监事 | 21 | | 第二节 | 监事会 | 22 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 23 | | 第一节 | 财务会计制度 | ...