证券简称：寒武纪 证券代码：688256 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限 公司 关于 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整及首次授予事项 之 独立财务顾问报告 2023 年 12 月 | 一、释义 | 2 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 12 | 一、释义 2 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关 董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上 市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告， 并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。 本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规 则》《自律监管指南》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供 的有关资料制作。 1. 寒武纪、本公司、公司、上市公司：指中科寒武纪科技股 ...

一、 监事会会议召开情况 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十次会议于 2023 年 12 月 21 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知 已于 2023 年 12 月 16 日送达。本次会议由监事会主席廖莎女士主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，一致通过以下议案： （一） 审议并通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 及授予人数的议案》 公司监事会认为：本次对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计 划"）首次授予激励对象名单及授予人数的调整（以下简称"本次调整"）符合《上市 公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及公司《2023 年限制性股票激 励计划（草案）》（以下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要等相关规定，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-0 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日召 开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公 司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，并于 2023 年 11 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-080 中科寒武纪科技股份有限公司 关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及 激励对象买卖公司股票情况的自查报告 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激 励信息披露》等法律、法规、规范性文件以及公司《信息披露管理制度》的相关 规定，公司通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称"中登公 司上海分公司"）对 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划" ...

北京市中伦律师事务所 关于中科寒武纪科技股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权的 法律意见书 独立董事公开征集委托投票权的 法律意见书 致：中科寒武纪科技股份有限公司独立董事 法律意见书 $$\Xi{\bf O}\,{\bf\Xi}\,{\bf\Xi}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}\,{\bf\rlap{\bf\Xi}}$$ 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于中科寒武纪科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受中科寒武纪科技股份有 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-079 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 （五） 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况 1、 公司在任董事 9 人，出席 9 人； 2、 公司在任监事 3 人，出席 3 人； 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 11 日 （二） 股东大会召开的地点：北京市海淀区知春路 25 号北京丽亭华苑酒店三层 鸿运 1 厅 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 56 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 56 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 239,106,655 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 239,106,655 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司 ...

北京市中伦律师事务所 关于中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 $$\Xi{\bf O}\Xi\Xi\Phi{\bf\pm}\Xi{\bf\mp}$$ 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：中科寒武纪科技股份有限公司 北京市中伦律师事务所（以下简称"本所"）接受中科寒武纪科技股份有限 公司（以下简称"公司"）委托，指派本所律师列席公司 2023 年第一次临时股东 大会，并出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2023 年第一次临时股东大会， 并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大 会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文 件的要求以及《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为 出具法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席 会议人员资格（但不包含网络投票股东资格）、表决方式、 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688256 证券简称：寒武纪 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 | 年第一次临时股东大会会议须知 3 2023 | | --- | | 2023 年第一次临时股东大会会议议程 6 | | 年第一次临时股东大会会议议案 8 2023 | | 议案一：关于公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的议案...8 | | 议案二：关于公司《2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的议案...9 | | 议案三：关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事 | | 宜的议案 10 | 2 2023 年 12 月 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年第一次临时股东大会会议资料 目 录 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年第一次临时股东大会会议须知 为了维护中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"或"寒武纪"） 全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证股东大 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-078 中科寒武纪科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日召开 第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式进行股份回购。回购 股份将全部用于员工持股计划或股权激励，回购价格不超过 239 元/股（含），回购 资金总额不低于人民币 3,000 万元（含），不超过人民币 5,000 万元（含），回购期 限为自董事会审议通过本次回购方案之日起 6 个月内。 具体内容详见公司于 2023 年 8 月 31 日在上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）上披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》 （公告编号：2023-060）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》 （公告编号：2023-061）。 二 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-077 中科寒武纪科技股份有限公司 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划 激励对象名单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 17 日召开第 二届董事会第十四次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2023 年 限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件的有关规定，公司对 2023 年限制 性股票激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。公司监事会结合公示 情况对拟激励对象进行了核查，相关公示情况说明及核查意见如下： 一、 公示情况说明 1、公司于 2023 年 11 月 18 日在上 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-076 本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在信息披露媒体上海证券交易所 网站（www.sse.com.cn）上公告。本次征集行动完全基于征集人作为上市公司独立 董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。征集人本次征集委托 投票权已获得公司其他独立董事同意，征集人已签署本公告，不会违反法律、法 规及公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、征集人的基本情况 中科寒武纪科技股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《公开征集上市公司股 东权利管理暂行规定》的有关规定，并按照中科寒武纪科技股份有限公司（以下 简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事王秀丽女士作为征集人，就公司 拟于 2023 年 12 月 11 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审 ...