证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-072 中科寒武纪科技股份有限公司 第二届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十四次会议于 2023 年 11 月 17 日上午 10 时以现场与通讯结合的方式在公司会议室召开。会议通知已 于 2023 年 11 月 12 日送达。本次会议应到董事 9 人，实到董事 9 人，由董事长陈天石 先生主持本次会议。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》的规定。 二、 董事会会议审议情况 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会董事认真审议，本次会议审议通过了如 下议案： （一）审议并通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核 心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各 ...

寒武纪 独立董事意见 中科寒武纪科技股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十四次会议相关事项的独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、 规章、规范性文件的规定及《公司章程》，我们作为中科寒武纪科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的独立董事，本着客观审慎的原则，基于独立判断，对 公司第二届董事会第十四次会议审议的相关事项在审阅公司提供的相关材料并 了解相关情况后，现发表意见如下： 一、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 的独立意见 1. 公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划 （草案）》"）及其摘要的拟定及审议流程符合《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）《上市规则》等有关法律、法规、规章及规范性 文件的规定。 2. 未发现公司存在《管理办法》等法律、法规和规范性文件规定的禁止实 施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-074 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类） 股份来源：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪"、"本 公司"、"公司"或"上市公司"）回购的公司 A 股普通股股票及/或向激励对 象定向发行的公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《中科寒武纪科技股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本 计划"）拟向激励对象授予 800 万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公 司股本总额 41,659.4451 万股的 1.92%。其中首次授予 650 万股，约占本激励计 划草案公告时公司股本总额的 1.56%，首次授予部分占本次授予权益总额的 81.25%；预留 150 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.36%，预 留部分占本次授予权益总额的 1 ...

第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议于 2023 年 11 月 17 日上午 11 时以现场与通讯相结合的方式在公司会议室召开。会议通知已于 2023 年 11 月 12 日送达。本次会议由监事会主席廖莎女士主持，会议应到监事 3 人，实 到监事 3 人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。 二、 监事会会议审议情况 本次会议以书面表决方式进行表决。经与会监事认真审议，一致通过以下议案： （一）审议并通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 公司监事会认为：公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符 合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规、规范性文件和《公司 ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年 11 月 1 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《中科寒武纪科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"寒武纪"、"本公司"、"公 司"或"上市公司"）回购的公司 A 股普通股 ...

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； 中科寒武纪科技股份有限公司监事会 关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法 规、规范性文件和《中科寒武纪科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）进行了核查，发表核查意见 如下： 1．公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会 ...

中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 在一起，使各方共同关注和推动公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标 的实现。在充分保障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，公司拟实 施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"、"股权激励计划" 或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划的相关 规定，并结合公司的实际情况，特制定《中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年 限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 进一步建立和完善公司激励约束机制，保证股权激励计划的顺利实施，并在 最大程度上发挥限制性股票激励的作用，进而确 ...

证券简称：寒武纪 证券代码：688256 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 中科寒武纪科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 2023 年 11 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次限制性股票激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）激励方式、来源及数量 7 | | （三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 8 | | （四）限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 9 | | （五）激励计划的授予与归属条件 11 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 15 | | （一）对寒武纪 2023 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 15 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 16 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 16 | | （四）对股权激励计划权益额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 17 | | （六）对股权激励授予价格 ...

2、本计划首次授予的激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持有上市公司 5%以上 股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立董 事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励 对象相关信息。 激励对象职务 激励对 象人数 （人） 获授的限制性股 票数量（万股） 占授予限制性股票 总数的比例 占本激励计划公 告日股本总额的 比例 中层管理人员 15 技术骨干 570 650 81.25% 1.56% 业务骨干 130 合计 715 650 81.25% 1.56% 二、首次授予部分董事会认为需要激励的其他人员情况 一、限制性股票激励计划的分配情况 | 序号 姓名 | | 国籍 | 职务 | 获授限制性 股票数量 | 占授予限 制性股票 | 占本激励 计划公告 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 总数比例 | 日股本总 | | | | | | | | 额比例 | | ...

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-071 中科寒武纪科技股份有限公司 二、业绩说明会召开的时间、地点 （一）会议召开时间：2023 年 11 月 23 日（星期四）14:00-15:00 （二）会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：网络文字互动 三、参加人员 董事长、总经理：陈天石先生 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 28 日 在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露公司《2023 年第三季度报告》。 为加强与投资者的交流，在上海证券交易所的支持下，公司计划于 2023 年 11 月 23 日 14:00-15:00 举行 2023 年第三季度业绩说明会，就投资者关心的问题进行交 流。 一、业绩说明会类型 本次投资者说明会以网络文字互动召开， ...