证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 第二个归属期归属条件成就 之 独立财务顾问报告 2025 年 5 月 | （二）咨询方式 11 | | --- | 一、释义 在本独立财务顾问报告中，除非特别载明，以下简称具有如下含义： （二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对甬矽电子股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对甬 矽电子的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。 （三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。 （四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。 （五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 归属条件成就及作废部分限制性股票 之 上海君澜律师事务所 关于 法律意见书 二〇二五年五月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于甬矽电子（宁波）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 归属条件成就及作废部分限制性股票之 法律意见书 致：甬矽电子（宁波）股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受甬矽电子（宁波）股份有 限公司（以下简称"公司"或"甬矽电子"）的委托，根据《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指南 第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）、《甬矽电子 （宁波）股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计 划》"或"本次激励计划"）的规定，就甬矽电子本次激励计划授予的限制性 股票第二个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票的相关事项（以下简称 "本次归属及作废"）出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共 ...

1、经审阅公司第三届董事会独立董事候选人李学生先生的个人履历等相关 资料，上述独立董事候选人未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理 人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系，不存在《中华人民共和国公司 法》规定的不得担任公司董事的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施； 未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事；未受过中国证监会行政处 罚和证券交易所公开谴责或通报批评；没有因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者 涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等情形；经查询不属于失信被执行人，符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等规定的任职资格和独立性要求。 2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章制度和规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董 事任职要求。 综上，我们同意提名李学生先生为公司第三届董事会独立董事候选人，并同 意将该议案提交公司第三届董事会第十四次会议审议。 甬矽电子（宁波）股份有限公司董事会提名委员会 2025年5月26日 甬矽电子（宁波）股份有限公司 董事会提名委员会关于公司第三届董事会 独立董事候选人的审核意见 根据《中华人民共 ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2025-037 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事并调整董事会专门委员 会委员的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月26日第三届 董事会第十四次会议，审议通过了《关于补选公司第三届董事会独立董事的议案》 《关于调整公司第三届董事会专门委员会主任委员及委员的议案》。现将有关情况 公告如下： 一、独立董事离任情况 | | | | | | 是否继续在 | 是否存在 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 离任职务 | 离任时间 | 原定任期 | 离任 | 上市公司及 | 未履行完 | | | | | 到期日 | 原因 | 其控股子公 | 毕的公开 | | | | | | | 司任职 | 承诺 | | 王喆垚 | 独立董事、 董事会提名 | 公司股东 大会选举 | | 原因 | | | | | | | 2 ...

角矽电子(宁波)股份有限公司: 中国证券监督管理委员会收到上海证券交易所报送的关于你 公司向不特定对象发行可转换公司债券的审核意见及你公司注册 申请文件。根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司 法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通 知》(国办发〔2020〕5号)和《上市公司证券发行注册管理办法》 (证监会令第206号)等有关规定,经审阅上海证券交易所审核 意见及你公司注册申请文件，现批复如下: 一、同意你公司向不特定对象发行可转换公司债券的注册申 请。 中国证券监督管理委员会 证监许可〔2025〕1042 号 关于同意甬矽电子(宁波)股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复 二、你公司本次发行应严格按照报送上海证券交易所的申报 文件和发行方案实施。 三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。 四、自同意注册之日起至本次发行结束前,你公司如发生重 大事项,应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。 | 抄送:浙江省人民政府;宁波证监局,上海证券交易所,中国证 | | | | --- | --- | --- | | | 券登记结算有限责任公司及其上海分公司，平安证券股 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人李学生，已充分了解并同意由提名人甬矽电子（宁波） 股份有限公司董事会提名为甬矽电子（宁波）股份有限公司第三 届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任 职资格，保证不存在任何影响本人担任甬矽电子（宁波）股份有 限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 ...

甬矽电子（宁波）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人甬矽电子（宁波）股份有限公司董事会，现提名李学 生为甬矽电子（宁波）股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同 意出任甬矽电子（宁波）股份有限公司第三届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具 备独立董事任职资格，与甬矽电子（宁波）股份有限公司之间不 存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（ ...

证券代码：688362 证券简称：甬矽电子 公告编号：2025-038 甬矽电子（宁波）股份有限公司 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 召开日期时间：2025 年 6 月 11 日 14 点 30 分 召开地点：浙江省余姚市中意宁波生态园滨海大道 60 号行政楼 8 楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自2025 年 6 月 11 日 至2025 年 6 月 11 日 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 27 日召 开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第三次会议，于 2024 年 6 月 13 日召开 2024 年第二次临时股东大会，审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券 （以下简称"本次发行"）的相关事项。 根据公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的《关于公司向不特定对象发 行可转换公司债券方案的议案》和《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全 权办理本次向不特定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案》，公司本次发行的 股东大会决议有效期和股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次发行相关 事宜的有效期将于 2025 年 6 月 12 日届满。 鉴于公司本次发行的股东大会决议有效期即将届满，而本次发行相关事项尚在 进行中。为了确保本次发行工作持续、有效、顺利地推进，公司于 2025 年 5 月 26 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于延长公司向 ...

第二个归属期归属名单的核查意见 综上所述，公司监事会同意本激励计划第二个归属期的归属激励对象名单。 甬矽电子（宁波）股份有限公司监事会 2025 年 5 月 26 日 甬矽电子（宁波）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）等有关法律、法规、规范性文件以及《甬矽电子（宁波）股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，对公司 2023 年限制 性股票激励计划（以下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）第二个归属 期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属的 244 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和 规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》 等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激 励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励 对象获授限制性股票的归属条件已成就 ...