关于湖南华曙高科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股及战略配售限售股上市流通的核 查意见 西部证券股份有限公司 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南华曙高 科技股份有限公司（（以下简称"华曙高科"、"公司"）首次公开发行股票并在科创 板上市的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《科 创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对华曙高科首次公开发行部 分限售股解禁上市流通的事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如 下： 一、 本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南华 曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421 号）， 公司公开发行面值为 1 元的人民币普通股 41,432,253 股，并于 2023 年 4 月 17 日 在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首次公开发行后总股本为 414,168,800 股，其中有限售条件流通股 379,613,331 股，占公司总股本的 ...

证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-012 湖南华曙高科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股及战略配售限售股 上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期 12 月）；股票认购方式为 网下，上市股数为 2,569,767 股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部 战略配售股份数量。 除战略配售股份外，其余本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方 式为网下，上市股数为 129,340,800 股。 本次股票上市流通总数为 131,910,567 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 4 月 17 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 27 日出具的《关于同意湖南华 曙高科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕421 号）， 公司公开发行面值为 1 元的人民币普通股 41,432,253 股，并于 2023 年 4 月 17 日 在上 ...

一、 回购股份的基本情况 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-011 湖南华曙高科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | ， 由 公 司 实 际 控 制 人 、 董 事 长 2024/3/12 | | --- | --- | | | XIAOSHU XU（许小曙）先生提议 | | 回购方案实施期限 | 2024/3/11~2025/3/10 | | 预计回购金额 | 1,000 万元~2,000 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 0 万股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0% | | 累计已回购金额 | 0 万元 | | 实际回购价格区间 | 0 元/股~0 元/股 | 截至 2024 年 3 月 31 日，公司尚未进行回购交易。 三、 其他事项 公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 ...

3D 打印技术优势 - 3D 打印在零部件创新设计、一体化制造、异型复杂结构件制造、个性化批量制造等方面具有显著优势,可节省反复工艺试验和开模的时间 [1] - 3D 打印在节能环保方面具有优势,能耗较低,粉末利用率高,符合 ESG 方面要求 [1] - 客户可根据自身所处行业和具体应用需求选择是否运用 3D 打印 [1] 公司 3D 打印服务 - 未来公司会以市场化和产业化为导向进入特定行业或特定领域的 3D 打印服务,根据客户的需求,帮助客户补充产能或者为特定应用场景对象提供 3D 打印服务 [2] 公司应对新技术风险 - 公司始终关注行业内新技术的发展情况,保持持续创新,在上海成立创新研究院,保持与国际前沿接轨,紧跟全球 3D 打印发展趋势,为日后更广泛的 3D 打印多行业多领域应用进行技术储备 [3] 提高打印效率 - 打印效率的提升是一个综合性的课题,公司持续通过算法、工艺、控制的创新优化来有效提升打印效率,减少生产工序、打印时间、材料消耗等 [4] - 公司依托自主技术能力,可以在不改变硬件的情况下通过软件和控制的优化有效提升打印效率 [4] 核心零部件国产化 - 公司 3D 打印设备中的核心零部件包含激光器、振镜等,目前国产激光器、振镜经过多年的攻关优化与应用验证,已经可以满足设备运行的要求,并具备根据设备应用要求进行持续优化调整的能力 [5] - 公司目前可提供国产/进口零部件方案,由客户根据自身需求进行选择 [5]

关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-010 湖南华曙高科技股份有限公司 重要内容提示： 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益， 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用首次公开发行人民币 普通股取得的部分超募资金以集中竞价交易的方式回购公司股份。 回购股份的用途：本次回购的股份拟用于股权激励或员工持股计划。若公 司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后3年内使用完毕已回购股份，尚未 使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本次回购股份方案 按调整后的政策实行； 回购股份的资金总额：不低于人民币1,000万元（含本数），不超过人民币 2,000万元（含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准； 回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内； 回购价格：不超过人民币30元/股（含本数）。该价格不高于公司董事会通 过回购决议前3 ...

湖南华曙高科技股份有限公司 关于回购股份事项前十大股东和前十大无限售条件 股东持股情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 公告编号：2024-009 | 序号 | 持有人名称 | 持股数量 （股） | 占总股本比 例（%） | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 湖南美纳科技有限公司 | 165,963,600 | 40.07 | | 2 | 湖南兴旺建设有限公司 | 90,884,880 | 21.94 | | 3 | 侯银华 | 46,100,880 | 11.13 | | 4 | 国投（上海）创业投资管理有限公司－国投 （上海）科技成果转化创业投资基金企业（有 | 34,246,440 | 8.27 | | | 限合伙） | | | | 5 | 中美绿色基金管理有限公司－苏州龙鹰贰号绿 | 7,075,859 | 1.71 | | | 色创业投资合伙企业（有限合伙） | | | | 6 | 宁波梅山保税港区华旺企业管理合伙企业 ...

湖南华曙高科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的内部控制和管理，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保障对外 投资安全，维护公司股东的利益，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）等法律、法规、规范性文件以及《湖南华曙高科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等公司制度的相关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为实现扩大生产经营规模的战略，达 到获取长期收益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源投向其他组 织或个人的行为，包括但不限于投资新建全资子公司、向子公司追加投资、与其 他单位进行联营、合营、兼并或进行股权收购、转让、项目资本增减、证券投资 等。 第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指公司仅为获取短期投资收益为目的而购入的能随时变现且 预计持有时间不超过一年的投资，包括各种股票、债券，基金、分红型保险及其 他资产管理产品； ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023年8月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求，为进一步提升公司管理水平、 完善公司治理结构，结合公司实际情况，公司对《监事会议事规则》部分条款进 行了修订。 湖南华曙高科技股份有限公司 第一届监事会第十一次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 湖南华曙高科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第十一次 会议于2024年3月11日以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024年3月5日以通 讯方式送达至全体监事。本次应出席会议监事3名，实际出席会议监事3名，会议 由公司监事会主席李昕彦女士召集并主持。本次会议的召集、召开符合法律、行 政法规、部门规章和《湖南华曙高科技股份有限公司章程》的有关规定，合法有 效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于修订<监事会议事规则>的议案》 证券代码：688433 证券简称：华曙高科 ...

第五条 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第六条 董事会行使下列职权： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范董事会的运作，提高董事会 的工作效率和科学决策能力，保证公司董事会依法行使权力，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国 证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规及规范性文件（以下统称 "法律法规"），以及《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，并结合本公司的实际情况，制定本规则。 第二条 公司设董事会，对股东大会负责，在相关法律法规、《公司章程》 和股东大会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 董事应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，履行忠实和勤勉 义务维护公司和全体股东利益。 第二章 董事会的组成及其职权 湖南华曙高科技股份有限公司 董事会议事规则 第四条 董事会由 12 名董事组成，其中 8 名为非独立董事，4 名为独立董 ...

湖南华曙高科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东大会不定期召开， 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的三分之二 时； （二）公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时； （三）单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时； （四）董事会认为必要时； 第一条 为规范公司行为，明确股东大会职责权限，保证股东大会依法行使职 权，提高股东大会议事效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市 公司股东大会规则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易 所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》等相关法律法规及规范性文 件（以下统称"法律法规"），以及《湖南华曙高科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规 ...