会议信息 - 公司第一届监事会第六次会议于2024年4月12日14:00召开[2] - 会议通知于2024年4月2日发出[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案表决 - 《关于2023年年度报告及摘要的议案》等多议案表决同意3票，反对0票，弃权0票[3][5][6][7] - 《关于预计2024年度日常性关联交易的议案》同意2票，关联监事回避表决[6]

成都华微电子科技股份有限公司 2023 年度审计委员会履职情况报告 成都华微电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据《公司法》 《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，并按照《公司章程》及《董事会审计委员会议事规则》的有关规定，审计 委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职责，现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 2021 年 9 月 17 日，公司第一届董事会第一次会议审议通过了《审计委员会工作细则》， 选举了公司审计委员会委员，公司第一届董事会审计委员会由独立董事李越冬女士、独立董事 赵磊先生、董事王辉先生 3 位成员组成，其中独立董事占审计委员会成员总数的 2/3，并由具 有会计专业资格的独立董事李越冬担任主任委员，符合上海证券交易所的相关规定以及《公司 章程》等制度的有关要求。 二、报告期内审计委员会会议召开情况 2023 年 3 月 15 日，公司第一届董事会审计委员会第六次会议审议通过《关于公司 2022 年第四季度内部审计工作总结的议案》《关于公司 2022 年年度内部审计工作 ...

会议情况 - 2023年召开3次董事会和3次股东大会，独立董事均出席[4] - 2023年独立董事参加4次专门委员会会议[7] 决策事项 - 2023年变更审计机构为大信会计师事务所[14] - 2023年审议通过上交所科创板IPO战略配售方案[17] 其他情况 - 报告期内未被收购、未变更豁免承诺等[11][12]

一、聚焦经营主业，提升核心竞争力 成都华微电子科技股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 成都华微电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）坚信优化上市公司的运 营质量，增强投资者的回报，增进投资者的满足感，乃上市公司成长的核心使命 与义务。本着"以投资者为本"的发展宗旨，为保护所有股东的权益，基于对公司 未来发展前景的信心和对公司价值的认可，为切实履行社会责任，公司特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方案，旨在进一步优化公司的运营效能，增强 市场竞争实力，确保投资者权利得到充分保护，并在资本市场中塑造良好的企业 形象。具体行动措施包括： 公司作为国家"909"工程集成电路设计公司和国家首批认证的集成电路设计 企业，专注于特种集成电路研发、设计、测试与销售，以提供信号处理与控制系 统的整体解决方案为产业发展方向。公司承担了多项国家科技重大专项及国家重 点研发计划，拥有数字和模拟类多品种的产品结构，通过不懈自主研发，公司已 建立起完善的知识产权体系，公司核心产品 CPLD、FPGA 以及高精度 ADC 等 在国内处于领先地位。经过多年的市场验证，公司的产品已得到国内特种集成电 路行业下游主 ...

合作协议 - 公司拟与中电财务签2024 - 2027年全面金融合作协议，综合授信额度和资金结算余额上限均为10亿元[1] - 公司在中电财务每日存款余额最高不超10亿元[12] 中电财务数据 - 中电财务注册资本190,100万元[2] - 中国电子信息产业集团有限公司持有中电财务57.66%股份[3] - 2022年12月31日中电财务总资产9,590,612.61万元，净资产408,042.43万元[5] - 2023年9月30日中电财务总资产7,108,671.96万元，净资产431,170.02万元[5] - 2022年度中电财务营业收入114,553.05万元，净利润44,053.44万元[5] - 2023年1 - 9月中电财务营业收入96,386.61万元，净利润35,050.88万元[5] 审议情况 - 2024年4月11日公司召开第一届董事会审计委员会第十一次会议审议关联交易议案[19] - 2024年4月12日公司召开独立董事专门会议2024年第一次会议审议关联交易议案[19] - 2024年4月12日公司召开第一届董事会第十二次会议审议关联交易议案[19] - 2024年4月12日公司召开第一届监事会第六次会议审议关联交易议案[19] - 本次关联交易事项尚需提交公司股东大会审议，关联股东将回避表决[20] 各方意见 - 董事会审计委员会认为关联交易定价合理公允，不产生不利影响[21] - 独立董事专门会议认为关联交易有利于降低融资成本，遵循原则且无不利影响[22] - 监事会认为关联交易遵循公平原则，节约成本，符合规定[23] - 保荐机构核查认为公司履行必要审议程序，无损害股东利益情形[24] - 保荐机构对公司拟签署合作协议暨关联交易事项无异议[25] 其他 - 截至2023年12月31日，中电财务风险管理体系无重大缺陷[17] - 2024年4月12日公司通过在中电财务开展金融业务的风险处置预案[18]

公司上市与股本 - 公司于2024年2月7日在上海证券交易所科创板上市，首次发行9560万股[6] - 公司注册资本为636,847,026元[7] - 2021年6月30日整体变更为股份有限公司，折股后股本541,247,026元[17] 股权结构 - 整体变更时，中国振华电子集团持股285,575,825股，比例52.7626%[17] - 整体变更时，华大半导体有限公司持股115,707,282股，比例21.3779%[17] 股份收购与转让限制 - 收购股份用于员工持股计划等，不得超已发行股份总额10%，3年内转让或注销[23] - 发起人股份自整体变更设立日起1年内不得转让[26] - 董监高任职期间每年转让股份不得超所持总数25%[26] 股东权益与决策 - 连续180日以上单独或合并持有1%以上股份股东，可请求对违规董高监诉讼[32] - 股东大会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[71] - 特别决议需2/3以上通过[71] 公司治理结构 - 董事会由7名董事组成，3名为独立董事，设董事长1名[109] - 监事会由3名监事组成，设主席1人，含1名职工代表[152] - 公司设总经理1名，副总经理若干，总会计师1名，董事会秘书1名[131] 财务与利润分配 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金[158] - 任意3个连续会计年度内，现金累计分配利润不少于年均可分配利润30%[165] - 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出，现金分红比例最低80%[167] 重大事项决策 - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%，须经董事会审议后股东大会决定[38] - 与关联方交易金额占最近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元，须股东大会审议[40] - 重大交易涉及资产总额占最近一期经审计总资产50%以上，须股东大会审议[43] 会议召开与提案 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[49] - 单独或合计持有10%以上股份股东可请求召开临时股东大会[52] - 单独或合并持有3%以上股份股东有权提提案[56] 其他规定 - 公司党支部每届任期一般为3年，领导班子成员5人[82] - 聘用会计师事务所聘期1年，可续聘[173] - 公司合并、分立、减资应通知债权人并公告[184][185]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入为92,605.37万元，较2022年度增加9.64%[6] - 2023年公司净利润为3.1649205204亿美元，较上期2.8374516725亿美元增长约11.54%[27] - 2023年经营活动产生的现金流量净额为53,736,512.48元，上期为 - 1,650,919.34元[30] 财务数据 - 2023年末公司应收账款账面价值为91,583.40万元，占合并资产负债表资产总额的比例为40.27%[8] - 公司资产总计从19.15亿美元增长至22.74亿美元，增幅约18.7%[21] - 股东权益合计从9.79亿美元增长至13.25亿美元，增幅约35.3%[22] 审计相关 - 审计认为公司财务报表在所有重大方面按企业会计准则编制，公允反映2023年财务状况及经营成果和现金流量[3] - 将营业收入确认和应收账款坏账计提确定为关键审计事项[6][8] 业务范围 - 公司主要从事集成电路研发、设计、测试与销售[6] 子公司情况 - 公司持有成都华微科技有限公司100%股权，持有苏州云芯微电子科技有限公司85.37%股权[183] - 苏州云芯微电子科技有限公司本期营业收入为100,260,830.86元，净利润为43,047,910.50元[184] 研发投入 - 2023年研发支出合计198,142,518.54元，上期为169,716,358.73元[179][181] 在建工程 - 高端集成电路研发与产业化项目预算数为79,453.00万元，工程累计投入占预算比例为44.30%[148] 金融工具与风险 - 公司主要金融工具包括货币资金、债权投资等，面临信用、流动性、市场风险[187] - 公司采取与信用良好对手交易等措施管理信用风险[188] 关联交易 - 本期关联交易采购商品/接受劳务合计发生额3,219,011.01元，上期为1,199,769.18元[199] 授信与债务 - 截至2023年12月31日，公司拥有银行授信额度总计165,500.00万元，已使用授信金额57,155.00万元[191] - 截至2023年12月31日，公司带息债务主要为人民币借款合同，金额合计21,440.01万元[193]

业绩相关 - 2024年度日常关联交易预计金额4970万元[8] - 2023年度日常关联交易实际发生3420.83万元，预计4590万元[11] 股权与合作 - 中国电子控制公司65.18%股份[13] - 拟与中国电子财务签10亿额度合作协议[9] 审议流程 - 多会议审议通过2024年度日常关联交易议案[3][4][5][6] - 事项尚需提交股东大会审议[19]

关联交易数据 - 2024年度与中国电子关联交易预计4970万元[5] - 截至2024年3月31日已发生360.69万元[5] - 2023年度实际发生3420.83万元[5] 金融合作 - 拟与中国电子财务签2024 - 2027年合作协议，额度上限10亿[7] 股权关系 - 中国电子为公司实控人，控制65.18%股份[10] 审批情况 - 2024年度关联交易预计通过董监事会审议，待股东大会审议[16]

授信额度 - 公司向金融机构申请不超过117000万元综合授信额度[1] - 中国建设银行、农行、工行、中行、交行分别提供32000万、20000万、33000万、30000万、2000万额度[1][2] 授信期限 - 自2023年年度股东大会通过至2024年年度股东大会召开[1] 授权安排 - 董事会提请授权董事长签文件，有效期同授信期限[2]