东北证券股份有限公司 董事会审计委员会关于会计师事务所 2023 年度履职 情况评估暨履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《证 券公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司审计委 员会工作规则》《公司董事会审计委员会年报工作制度》《公 司选聘会计师事务所管理制度》等相关规定，公司董事会审 计委员会（以下简称"审计委员会"）充分发挥专业职能， 切实履行监督职责，与年审注册会计师保持密切沟通，对会 计师事务所开展公司 2023 年度财务报告及内部控制审计工 作的情况进行深入了解和跟踪，并积极督促会计师事务所严 格遵守审计准则和执业道德规范，按时完成审计工作并独立 客观发表审计意见。现将审计委员会对公司年审会计师事务 所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、公司 2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中准 会计师事务所"）是首批取得财政部、证监会证券期货相关 中准会计师事务所 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-013 东北证券股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1.会议届次：公司 2023 年度股东大会 2.会议召集人：公司董事会。公司第十一届董事会第三次会议审议通过了 关于提议召开本次股东大会的议案。 3.会议召开的合法、合规性：本次会议召开符合法律法规、深交所业务规 则和《公司章程》的规定。 4.会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 5 月 9 日（星期四）14:00 时。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）上午 9:15-9:25，9:30-11:30，下午 13:00-15:00；通过深圳 证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行投票的时间为 2024 年 5 月 9 日（星期四）9:15-15:00 期间的任意时间。 5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方 ...

1 东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 崔军） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人崔军，中国注册会计师（CPA），2002年7月毕业于 中国人民大学财政学专业，获经济学博士学位；1998年4月 至2005年7月在东北财经大学任教，2005年7月至今在中国 人民大学任教；现任中国人民大学公共管理学院教授、博士 生导师、副院长。2020年5月至今，担任公司独立董事。 2023年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相关 法律法规和《公司章程》规定的独立董 ...

1.公司于 2024 年 4 月 7 日通过邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届董事会第三次会议的通知》。 2.公司第十一届董事会第三次会议于 2024 年 4 月 17 日以现场和视频会议 结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股份 有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席董事 12 人，实际出席并参加表决的董事 12 人。其中，现场参 会董事 9 人，视频参会董事 2 人，授权委托参会董事 1 人，其中：副董事长孙晓 峰先生、董事刘继新先生以视频方式参会，董事刘树森先生因公务原因书面委托 董事宋尚龙先生代为出席并代为行使表决权。 股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-008 东北证券股份有限公司 第十一届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 4.会议召集人和主持人：公司董事长李福春先生。 5.会议列席人员：公司 9 名监事、8 名高管人员列席本次会议。 6.本次会议符合法律法规和《公司章程》的规定。 二、董事 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-009 东北证券股份有限公司 第十一届监事会第三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1.公司于 2024 年 4 月 7 日通过邮件方式向全体监事发出《关于召开东北证 券股份有限公司第十一届监事会第三次会议的通知》。 2.公司第十一届监事会第三次会议于 2024 年 4 月 17 日以现场和视频会议 相结合的方式召开，会议召开地点为吉林省长春市生态大街 6666 号东北证券股 份有限公司 1118 会议室。 3.会议应出席监事 9 人，实际出席并参加表决的监事 9 人。其中，现场参会 监事 8 人，监事周博先生以视频方式参会。 本次会议以记名投票表决的方式审议并通过了以下议案： （一）审议通过了《公司 2023 年度监事会工作报告》 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过本议案。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，具体内容详见与本公告同日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《公司 2023 年度 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 东北证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其 他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结 合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价工作指引，在 内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12 月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 二、内部控制评价结论 1.公司于内部控制评价报告基准日是否存在财务报告内 部控制重大缺陷 □是 √否 2.财务报告内部控制评价结论是否有效 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施 内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公 司董事会的责任。监事会对董事会建立与实施内部控制进行监 督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真 实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是提高公司经营管理水平和风险防 范能力，合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 任冲） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人任冲，2010年7月毕业于中国科学院研究生院物理 学专业，获理学博士学位。2010年7月至今在中国科学技术 大学工作。现任中国科学技术大学先进技术研究院研究员、 博士生导师。兼职方面，本人现任中国环境科学学会气候投 融资专委会委员；2020年5月至今，担任公司独立董事。 1 2023 年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相 关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件 ...

东北证券股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年独立性情况的 评估说明和专项意见 军先生、任冲先生、卢相君先生在 2023 年任职公司独立董 事期间，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司 以及主要股东之间不存在直接或间接利害关系或其他可能 影响其进行独立客观判断的关系，能够独立履行职责，不受 公司及主要股东等单位或个人的影响，符合法律法规和《公 司章程》《公司独立董事管理制度》等关于独立董事独立性 的各项要求。 东北证券股份有限公司董事会 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》及《公司章程》《公司独立 董事管理制度》等相关规定，公司董事会组织对 5 名在任独 立董事的独立性情况进行了专项评估，现对评估情况进行说 明，并出具专项评估意见如下： 一、公司独立董事独立性评估情况说明 2024 年 4 月 17 日，公司第十一届董事会第三次会议审 议通过《公司 2023 年度独立董事独立性情况评估报告》， 董事会全体成员通过审阅独立董事签署的独立性自查文件 和公司关于独立董事独立性情况的核查文件等资料，对史 ...

二〇二四年四月十七日 对《公司 2023 年度内部控制评价报告》的审核意见 《公司 2023 年度内部控制评价报告》对公司内部控制 的整体评价是全面、客观的。 东北证券股份有限公司监事会 东北证券股份有限公司监事会 我们作为公司监事，本着对公司及全体股东负责的态度， 对《公司 2023 年度内部控制评价报告》进行了认真审核，认 为报告内容符合《企业内部控制基本规范》及其配套指引的 规定和其他内部控制监管要求，公司法人治理结构、内部控 制机制及内部控制制度能够保证公司依法合规开展各项业 务，能够有效防范各种风险，保证客户及公司资产安全、完 整，保证公司业务信息的准确、完整，公司内部控制在整体 上是有效的，未发现有重大缺陷和重要缺陷。 ...

股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2024-011 东北证券股份有限公司 关于预计公司 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《公司关联交易制度》等规定，结合 公司日常经营和业务开展需要，公司对 2024 年度及至召开 2024 年度股东大会期 间可能与关联方发生的日常关联交易进行了合理预计，主要包括公司与吉林亚泰 （集团）股份有限公司（以下简称"亚泰集团"）及其关联法人、吉林省信托有 限责任公司（以下简称"吉林信托"）及其关联法人、银华基金管理股份有限公 司（以下简称"银华基金"）和公司其他关联法人之间开展的证券和金融服务、 证券和金融产品交易等日常业务。 2024 年 4 月 17 日，公司召开第十一届董事会第三次会议审议通过了《关于 预计公司 2024 年度日常关联交易的议案》，该议案采取分项表决的方式，表决 情况如下： 1.预计与亚泰集团及其关联法人发生的日常关联交易 关联董事宋尚龙先生、刘树森先生、孙晓峰 ...