东北证券股份有限公司 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-012 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 中准会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"中准会计师事务所"）是 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年度财务报告和 内部控制审计机构，根据对其 2023 年度的履职评估情况，结合其专业水平和服 务经验，公司拟续聘中准会计师事务所为公司 2024 年度财务报告和内部控制审 计机构，该续聘事项符合财政部、国务院国资委、中国证监会印发的《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会[2023]4 号）的规定。本事项尚需 提交公司 2023 年度股东大会审议。 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中准会计师事务所1996年3月20日注册成立于北京。前身为邮电部直属的中 鸿信建元会计师事务所，1998年完成脱钩改制并变更为中准会计师事务所有限公 司。2013年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙制企业，现注册地址为北京 市海 ...

公司基本情况 - 公司注册资本为人民币2,340,452,915元[10] - 公司无控股股东，无实际控制人[14] - 公司经营证券业务资格[1] - 公司在全国28个省、自治区、直辖市的69个大中城市设立了139家分支机构[31] - 公司全资子公司包括东证融通投资管理有限公司、东证融达投资有限公司、东证融汇证券资产管理有限公司等[36] 财务数据 - 公司2023年营业总收入为64.75亿元，同比增长27.53%[37] - 公司2023年归属于上市公司股东的净利润为6.68亿元，同比增长189.44%[37] - 公司2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为6.31亿元，同比增长172.00%[37] - 公司2023年末资产总额为833.34亿元，较2022年末增加5.54%[38] - 公司2023年末归属于上市公司股东的净资产为184.79亿元，较2022年末增加2.41%[38] - 公司2023年营业总收入为255.10亿元，较2022年增加18.39%[38] - 公司2023年净利润为48.55亿元，较2022年增加98.46%[38] - 公司2023年经营活动产生的现金流量净额为-120.45亿元，较2022年下降643.82%[38] - 公司2023年末母公司净资本为136.96亿元，较2022年末增加8.73%[44] - 公司2023年末母公司风险覆盖率为185.54%，较2022年末下降0.72个百分点[45] - 公司2023年末母公司资本杠杆率为17.40%，较2022年末下降0.88个百分点[45] - 公司2023年末母公司流动性覆盖率为378.24%，较2022年末增加119.79个百分点[45] - 公司2023年末母公司净稳定资金率为143.53%，较2022年末下降2.16个百分点[45] 业务发展 - 公司以"致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商"为长远发展愿景[49] - 公司确定了"以中小创新企业投行及财富管理为特色的全能型券商"的公司定位[49] - 公司财富管理业务、投资银行业务、投资与销售交易业务、资产管理业务等四大业务板块[49,50] - 公司确立了"融合、创新、专注、至简"的企业精神[51] - 公司建立了多层次的人才培养体系，实施市场化的选拔任用与薪酬激励机制[53] - 公司持续构建和完善合规风控管理体系、资本管理体系等多元共建的后台管理支持和管控体系[55] - 公司财富管理业务、投资顾问业务、金融产品业务等多项核心经营指标均取得长足进步[59,60] - 公司成立私募专班全面推进私募业务体系化建设[61] - 公司积极应对私募行业变化，明确发展定位和业务重点[61] - 公司新增完成股权承销项目5个，完成公司债券主承销项目19个，完成债券分销项目1,729个[63,65] - 公司新增完成并购及财务顾问项目13个[66] - 公司权益自营业务、固定收益业务、量化交易业务、股转做市业务、另类投资业务等取得良好业绩[67,68] - 公司证券资产管理业务、公募基金业务、私募基金管理业务等规模实现大幅增长[70,71,72,73] 风险管理 - 公司持续完善全面风险管理体系，强化风险识别、评估、计量、应对、监测和报告机制[123] - 采取稳健、审慎的策略，准确识别和计量市场风险[124] - 采用违约概率、违约损失率、违约风险敞口和压力测试等计量信用风险[125] - 不断完善流动性风险管理体系，保持融资渠道分散性和资产负债期限匹配[127] - 建立优质流动性资产储备机制以及应急计划，开展流动性压力测试和应急演练[127] - 持续强化完善声誉风险事前防范、事中应对和事后修复工作机制[128] - 开展同一业务流程梳理工作，建立员工道德风险防控机制[131] - 深入实践风险为本方法，持续强化反洗钱基础体系建设[132] 公司治理 - 公司致力于成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商[138] - 公司制定或修订了多项公司治理相关制度[139] - 公司股东大会、董事会、监事会、经理层严格按照相关规定各司其职[141] - 公司信息披露工作严格规范，持续优化投资者关系管理[142,144,145,146] - 公司党建工作发挥政治核心作用，推动党建与公司经营深度融合[147] - 公司深入推进文化建设，构建专业与特色兼具的文化软实力[148,149] - 公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面独立于控股股东和实际控制人[150-154] - 公司业务独立于第一大股东，不存在同业竞争情况[155,156] 董监高情况 - 公司董事、监事和高级管理人员基本情况[161-172] - 公司董事长、副董事长等高管具有丰富的政府工作经验和证券行业从业经验[164-170] - 公司独立董事具有丰富的法律和监管经验[171,172] 未来发展 - 公司2023年计划推出5项新产品和新技术，进一步拓展市场份额[176] - 公司2023年将继续推进市场扩张和并购计划，力争实现更大发展[176] - 公司2023年将进一步优化业务结构，提升盈利能力和抗风险能力[176] - 公司2023年将加大研发投入，持续推进数字

东北证券股份有限公司 一、基本情况 本人史际春，1991年6月毕业于中国人民大学民法专业， 获法学博士学位；1985年1月至1988年9月在安徽大学任教， 1991年7月至今在中国人民大学任教。现任中国人民大学教 授、博士生导师，《法学家》主编兼社长；兼任中国法学会 经济法学研究会副会长，贵州航天电器股份有限公司独立 1 董事；2020年5月至今担任公司独立董事。 2023 年，本人在担任公司独立董事期间，持续符合相 关法律法规和《公司章程》规定的独立董事任职条件，满足 《上市公司独立董事管理办法》和《公司独立董事管理制度》 规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 史际春） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 卢相君） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 本人卢相君，2002 年 5 月毕业于天津财经学院会计专 业，获管理博士学位，曾任长春税务学院教师、会计系副主 任、教务处副处长；吉林财经大学会计学院院长、教务处处 长。现任吉林财经大学研究生院院长、教授、硕士生导师。 兼职方面，本人现任中国会计学会理事、吉林省会计学会副 1 会长、吉林省注册会计师协会常务理事兼行业人才工作委 员会主任委员、长春市审计学会会长、长光卫星技术股份有 限公司独 ...

一、公司 2023 年度对外担保情况专项说明 （一）报告期内，公司不存在为股东、股东控股子公司、 股东附属企业及本公司持股 50%以下的其他关联方、任何非 法人单位或个人提供担保的情况。 （二）公司向全资子公司东证融汇证券资产管理有限公 司提供 3 亿元净资本的担保承诺已经公司 2018 年 12 月 25 日召开的第九届董事会 2018 年第六次临时会议审议通过和 报经相关监管机构批准，并于本报告期内严格按照会议决议 持续有效执行。 东北证券股份有限公司独立董事 关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》和《公司独立董事年报工作制度》等 相关规定，我们作为东北证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，对公司 2023 年度对外担保情况进行了认 真了解与核查，现针对相关情况进行说明并发表独立意见如 下： 报告期内，除上述对子公司担保事项外，公司未发生其 他对外担保事项，也无任何其他形式的对外担保，无以前期 间发生但延续到报告期的其他对外担保事项。 1 二、公司 2023 年度对外担保情况的独立意见 公司按照相关法律法规及《公司 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度股东大会会议资料 二〇二四年五月 目 录 | 序号 | 文件名称 | 页码 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 审议事项 | | | | | | 1 | 公司 | 2023 | 年度董事会工作报告 | 1 | | 2 | 公司 | 2023 | 年度监事会工作报告 | 13 | | 3 | 公司 | 2023 | 年度财务决算报告 | 23 | | 4 | 公司 | 2023 | 年度利润分配议案 | 27 | | 5 | 公司 | 2023 | 年年度报告及其摘要 | 29 | | 6 | 关于预计公司 | 2024 | 年度日常关联交易的议案 | 30 | | 7 | 关于预计公司 | 2024 | 年度自营投资额度的议案 | 31 | | 8 | 关于聘任公司 | 2024 | 年度审计机构的议案 | 33 | | 9 | 公司 | 2024-2026 | 年股东回报规划 | 34 | | 关于选举邢中成先生为公司第十一届董事会非独立董事 | 10 | 40 | 的议案 | | | 听取事项 | | | | | | 1 | ...

东北证券股份有限公司 2023 年度风险控制指标情况报告 2023 年，东北证券股份有限公司（以下简称"本公司 或公司"）切实贯彻监管要求，动态监控净资本和流动性 等风险控制指标，全面开展净资本与流动性的敏感性分析 和压力测试，确保风险控制指标持续达到监管部门规定的 标准。 一、公司风险控制指标监控体系 1 公司对净资本和流动性等风险控制指标设定了规定标 准、预警标准和公司标准、公司预警四级监控阈值；公司 设立专人对净资本和流动性等各项风险控制指标的达标状 况进行日常监控，及时掌握业务变动对净资本和流动性等 风险控制指标的影响，严格按照《证券公司风险控制指标 管理办法》等规定进行报告。公司风控指标监控与执行情 况如下所示： 公司风控指标监控与执行情况表 要求。 （三）系统保障方面，通过建立的净资本并表风险管 理系统实现对净资本和流动性等风险控制指标的动态监控、 自动预警和报告，并通过建立有效管理机制，确保监控系 统稳定、安全和高效运行。 公司始终坚持稳健经营，注重风险管理，建立了以净 资本和流动性为核心的风险控制指标动态监控体系。通过 组织保障、制度保障、技术保障等措施，确保公司净资本 和流动性等风险控制指标 ...

东北证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （独立董事 李东方） 作为东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十 一届董事会独立董事，本人在2023年度任职期间，严格按照 《公司法》《证券法》《证券公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》《公司独 立董事管理制度》等有关规定，本着勤勉审慎、独立客观的 原则履行独立董事职责，恪守诚信、廉洁从业，充分发挥自 身专业职能，依法促进公司持续规范运作，支持提升公司治 理水平，有效维护公司整体利益，切实保护公司全体股东尤 其是中小股东合法权益。现将本人2023年度具体履职情况 报告如下： 一、基本情况 本人李东方，2000年毕业于西南政法大学经济法专业， 获法学博士学位；2002年入中国政法大学任教，现任中国政 法大学教授、博士生导师。兼职方面，本人现任中国证券法 学研究会副会长、中国法学会经济法学研究会常务理事、中 国上市公司协会第三届独立董事专业委员会委员、北京市 1 金融服务法学会副会长、中豪（北京）律师事务所主任律师、 北京等嫣雨科技有限公司执行董事，北京公共交通控 ...

| 股票代码：000686 | 股票简称：东北证券 | 公告编号：2024-006 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：149608.SZ | | 债券简称：21 | 东北 | 03 | | 债券代码：149857.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | 01 | | 债券代码：149959.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | C1 | | 债券代码：148094.SZ | | 债券简称：22 | 东北 | C2 | | 债券代码：148246.SZ | | 债券简称：23 | 东北 | C1 | | 债券代码：148512.SZ | | 债券简称：23 | 东北 | 01 | | 债券代码：148572.SZ | | 债券简称：24 | 东北 | C1 | | 债券代码：148658.SZ | | 债券简称：24 | 东北 | C2 | 东北证券股份有限公司 关于诉讼事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.案件所处的诉讼阶段：二审 2.公司所处的当事 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、基本情况 证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2024-007 东北证券股份有限公司 关于召开2023年度网上业绩说明会的公告 投资者问题征集专题页面二维码： 2.投资者可在2024年4月25日下午15:00-16:00登陆"全景•路演天下" 1 东北证券股份有限公司（以下简称"公司"）将于2024年4月19日在深圳证 券交易所官网（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露《公司 2023年年度报告》，为便于广大投资者全面深入地了解公司2023年度经营成果、 财务状况等相关情况，公司定于2024年4月25日（星期四）下午15:00-16:00在"全 景网"以网络互动方式召开2023年度网上业绩说明会。 二、出席人员 出席本次业绩说明会的人员有：公司副董事长、总裁何俊岩先生，独立董事 李东方先生，副总裁、财务总监王天文先生和董事会秘书董曼女士。 三、投资者参与及问题征集方式 1.为了进一步提升业绩说明会的交流效果，公司现向投资者提前公开征集提 问，欢迎广大 ...