浙江铖昌科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化浙江铖昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策 功能，实现对公司财务收支和各项经营活动的有效监督，公司特设董事会审计 委员会(以下简称"审计委员会"或"委员会")，作为负责公司内外部的审 计、监督和核查工作的专门机构。 第二条 为确保审计委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《上市公司治理准则》等有关法 律、法规、规范性文件以及《浙江铖昌科技股份有限公司章程》(以下简称《公 司章程》)的规定，制订本议事规则。 第三条 审计委员会根据《公司章程》和本议事规则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员构成 第四条 审计委员会由三名董事组成，委员不得在上市公司担任高级管理人 员。独立董事应当过半数,其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。会计专 业人士应具备较丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（1） 具有注册会计师资格；（2）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副 教授及以上职称或者博士学位；（3）具有经济管理方面高级职称 ...

浙江铖昌科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范并保障浙江铖昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发挥内部审计工 作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》、证券交易所上市规则等相关法律、法规、规范 性文件及《浙江铖昌科技股份有限公司章程》的规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、完整性以及经营 活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规 ...

浙江铖昌科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范浙江铖昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责人 的行为，提高公司财务工作质量，加强对财务工作的监管，保障公司规范运作 和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相 关规定，制定本制度。 第二条 财务负责人是公司内对财务活动进行管理的高级管理人员。财务负责 人定期参加公司经营管理层会议，对公司所有财务信息的真实性、合法性、完 整性、公允性、及时性负责；接受公司董事会、总经理的管理监督。 财务负责人对财务报告编制、会计政策处理、财务信息披露等财务相关事 项负有直接责任。 第三条 财务负责人必须严格遵守国家有关法律、法规和制度的规定，认真履 行职责，切实维护全体股东的利益。 第二章 财务负责人的任职资格 第四条 公司设财务负责人一名，由董事长或总经理推荐并经董事会提名委员 会提名、审计委员会全体成员半数通过，并经董事会聘任，任期与公司其他高 级管理人员一致，可连聘连任。在任职期内董事会可以解聘财务负责人，财务 负责人也可以向董事会提出辞职。 第五条 财务负责人不 ...

工作目的与原则 - 促进公司与投资者良性关系、建立稳定投资者基础[5] - 遵循合规性、平等性、主动性、诚实守信原则[5] 沟通内容与渠道 - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理信息等[10] - 通过股东会、网站、分析师说明会等多渠道沟通[8] 沟通要求与活动 - 股东会审议现金分红方案前与中小股东充分沟通[11] - 网站设专栏接受投资者问题并及时答复[12] - 保证咨询电话畅通，专人接听并反馈信息[12] - 定期报告结束后等必要时举行分析师会议等活动[15] - 特定情形及时召开投资者说明会[15] - 年度报告披露后十五个交易日内举行说明会[16] 活动记录与限制 - 活动结束后二个交易日编制记录表并刊载相关内容[23] - 避免在报告披露前三十日内接受现场调研等[18] 档案与人员管理 - 管理档案保存期限不得少于3年[21] - 工作由董事长领导，董事会秘书为负责人[24] - 董事会秘书关注媒体信息并反馈[24] - 工作人员需具备全面了解公司等素质[25] - 必要时聘请专业机构协助工作[26] - 对相关人员进行系统培训[26] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[28]

内幕信息知情人范围 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[4] 内幕信息管理职责 - 董事会是管理机构，董事长为主要责任人[10] - 证券部负责监控、披露及档案登记[10] - 各职能部门负责人是本单位第一责任人[10] 内幕信息管理要求 - 档案和备忘录至少保存十年[12] - 发生时知情人一个工作日内告知董秘[12] - 进行重大事项做好管理，分阶段披露公告[12] 档案登记与送达 - 相关主体及时填写并分阶段送达公司[11] - 公司做好登记和档案汇总[11] 保密与交易限制 - 知情人负有保密责任，不得利用交易[7]

浙江铖昌科技股份有限公司 独立董事制度 第一章 总 则 第一条 为了促进浙江铖昌科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）规 范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《浙江铖昌科技股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并参照中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）《上市公司独立董事管理办法》，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的要 求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司兼任独立董 ...

董事辞任 - 收到董事书面辞职报告之日辞任生效，2 个交易日内披露情况[3] - 董事提出辞任，公司应在 60 日内完成补选[3] 董事职务解除 - 股东会审议解除董事职务提案，需出席股东所持表决权过半数通过[4] 董事交接 - 董事离职生效后 5 个工作日内，向董事会移交文件[7] 股份转让 - 董事任职期间每年转让股份不得超所持总数 25%[10] - 董事离职后半年内不得转让所持股份[10] 追责复核 - 离职董事对追责决定有异议，15 日内向审计委员会申请复核[12]

浙江铖昌科技股份有限公司 防范控股股东及其他关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第一条 为了建立防止控股股东及其他关联方占用浙江铖昌科技股份有限 公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及其他关联方资金 占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及 《浙江铖昌科技股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)、《浙江铖昌 科技股份有限公司关联交易管理制度》（以下简称《关联交易管理制度》）等 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及其他关联方与公司间的资金管理。 公司控股股东及其他关联方与纳入公司合并会计报表范围的子公司之间的资金 往来也适用本制度。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及其他关联方通过采购、销售、相互 提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及其他关联方垫付工资与福利、 保险、广告等期间费用；为 ...

融资类型 - 融资包括权益性融资和债务性融资[2] 融资原则与目标 - 融资应遵循战略导向、价值创造、风险匹配原则[3] - 融资活动内部控制目标包括审核、合法等[3] 决策与执行部门 - 董事会战略委员会为融资方案决策提供建议[5] - 财务部和证券部是融资活动主办部门[5] 审批与制度执行 - 发行股票、公司债券需经董事会、股东会批准并按法定程序进行[7] - 融资所涉对外担保按相关制度执行[7] - 融资关联交易按相关制度执行[7] 审计监督 - 内部审计部门对融资活动进行定期和不定期审计[9]

第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上（含两名） 董事时采用的一种投票方式。即公司选举董事时，每位股东所持有的每一股份 都拥有与应选董事总人数相等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举 一人，也可以分散选举数人，最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东对候 选董事实行累积投票方式，股东会工作人员应该置备适合实行累积投票方式的 选票。董事会秘书应对累积投票方式、选票填写方法做出说明和解释。 浙江铖昌科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，保证浙江铖昌科技股份有限公司 （以下简称"公司"）所有股东充分行使权利，根据中国证监会《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《浙江铖昌科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）及其他有关规定，特制定本实施细则。 （一） 累积投票制的票数计算法 1. 每位股东持有的有表决权的股份数乘以本次股东会选举董事人数之积， 即 ...