审计室职责与报告 - 负责内部审计，接受董事会审计委员会监督指导，对董事会负责[4] - 至少每季度报告内部审计情况[7] - 每年提交内部审计工作总结报告[11] 审计检查与资料保存 - 至少每半年检查重大事件和大额资金往来并提交报告[9] - 审计工作资料保存不少于十年[11] 异议处理与绩效考核 - 被审计单位15个工作日内对审计报告提书面异议[10] - 审计问题列为部门绩效考核重要项目[14] 保障与预算 - 保障内部审计机构和人员职权职责[15] - 审计必要经费列入年度财务预算[15]

董事会秘书任职 - 设董事会秘书1名，任期3年，可连任[4] - 原任离职后，三个月内聘任新秘书[4] 解聘与代行职责 - 特定情形下，董事会一个月内解聘秘书[5] - 空缺超三月，董事长代行，六个月内完成聘任[5] 职责与制度执行 - 秘书负责信息披露及投资者关系管理[8] - 制度自董事会审议通过生效[12]

募集资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，需通知保荐机构或独立财务顾问[5] - 用于特定事项需董事会审议、保荐机构或独立财务顾问同意并披露[9] - 改变用途等达股东会审议标准需经股东会通过[10] - 使用闲置资金临时补充流动资金单次不超12个月[13] 投资计划调整 - 年度实际使用与预计使用金额差异超30%，应调整投资计划并披露[10] - 超过完成期限且投入未达计划金额50%，需重新论证项目[11] 资金存放与协议 - 应存放于专户，专款专用，到位后1个月内签三方监管协议[4] - 商业银行三次未及时出具对账单等，可终止协议并注销专户[5] 资金置换与管理 - 原则上应在转入专户后六个月内实施置换[11] - 闲置资金现金管理产品期限不超十二个月[12] 节余资金处理 - 低于项目净额10%按规定履行程序[20] - 达到或超10%使用需经股东会审议通过[20] - 低于五百万元或1%可豁免程序，年报披露[20] 资金检查与核查 - 内部审计部门至少每季度检查一次存放与使用情况[23] - 董事会每半年度全面核查进展，编制并披露专项报告[24] - 会计师事务所对专项报告鉴证并提结论[24] - 保荐人或独立财务顾问至少每半年现场核查一次[25] - 年度结束后出具专项核查报告并披露[25] 其他规定 - 拟变更用途，提交董事会审议后2个交易日内公告[18] - 部分资金变更为永久补充流动资金，需到账超一年[21] - 董事和高管应确保资金安全，不得擅自或变相改变用途[25] - 制度由董事会负责解释，自审议通过生效[27] - 该文件由华峰化学董事会于2025年8月26日发布[28]

制度概况 - 制度目的是提高公司规范运作和年报披露质量[2] - 适用于董事、高管、控股股东等相关人员[3] 责任追究 - 四种情形致公司受监管措施应追责[4] - 有从重、从轻等不同处理情形[5][10] 处理形式与实施 - 追究形式包括责令改正等，董事高管可附经济处罚[7][11] - 制度由董事会解释修订，批准后实施[9]

提名委员会组成 - 由3名董事组成，独立董事占多数[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事担任[4] 提名委员会职责 - 拟定选择标准和程序，遴选、审核人选[6] - 就提名任免等事项向董事会提建议[6] 会议规则 - 提前三天通知，全体同意可豁免[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须全体委员过半数通过[12] 其他 - 会议记录保存不少于十年[17] - 细则自通过日实行，解释权归董事会[14]

内幕信息知情人界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其董监高属于内幕信息知情人[6] 信息报送与披露规定 - 向特定外部信息使用人报送年报相关信息不得早于业绩快报披露时间[10] - 内幕信息依法披露后五个交易日内向交易所报送重大事项进程备忘录[13] - 披露重大事项时向深圳证券交易所报备内幕信息知情人档案[13] 内幕信息管理责任 - 董事会及时登记和报送内幕信息知情人档案，董事长为主要责任人[2] - 董事等配合做好登记报备工作，不得进行内幕交易[3] 内幕信息流转审批 - 部门间流转需部门负责人批准，与外部单位间需公司负责人批准[8] 档案记录与保存 - 如实完整记录内幕信息各环节知情人名单等档案[12] - 内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录至少保存十年[15] 自查与追责 - 年度报告等后五个交易日内对知情人买卖股票情况自查[18] - 发现内幕交易核实并追责，二个交易日内披露情况及处理结果[18] 制度相关 - 董事会负责解释和修订，自2025年8月26日审议通过之日起实施[24][26][27]

业务原则 - 开展衍生品套期保值业务应合法合规、审慎稳健，严禁投机或违规套利[4] 审议规则 - 预计动用交易保证金和权利金上限满足条件需董事会审议后提交股东会[8] - 预计任一交易日持有的最高合约价值满足条件需董事会审议后提交股东会[8] 业务安排 - 财务部负责可行性分析、计划制定等[11] - 审计室负责合规性监督检查和风险监控报告[11] 披露规则 - 衍生品交易损益及浮动亏损达规定情形应及时披露[17] - 套期保值业务亏损达规定情形需重新评估并披露[17] 其他事项 - 可对未来12个月内衍生品交易合理预计并审议，额度使用期限不超12个月[9] - 董事会审计委员会审查期货和衍生品交易情况[17] - 制度自董事会审议通过之日起生效执行[19]

担保额度预计与调剂 - 公司对资产负债率70%以上和以下子公司分别预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东会审议[3] - 合营或联营企业担保额度调剂累计总额不超预计担保总额度的50%[4] - 获调剂方单笔调剂金额不超公司最近一期经审计净资产的10%[4] 担保审批规则 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10％须经股东会审批[5] - 公司及其控股子公司对外担保总额超公司最近一期经审计净资产50％后提供担保须经股东会审批[5] - 为资产负债率超70％的担保对象提供担保须经股东会审批[5] - 最近十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产的30％须经股东会审批[6] - 公司及其控股子公司对外提供担保总额超最近一期经审计总资产的30%后提供担保须经股东会审批[6] - 应由董事会审批的对外担保，需全体董事半数通过，且经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并决议[7] 担保后续管理 - 被担保人债务到期十五个工作日内未还款，公司及时了解并披露信息[8] - 独立董事在年报中对公司报告期末未履行完毕和当期发生的对外担保等情况专项说明并发表意见[9] - 公司妥善管理担保合同及资料，定期与银行等核对，关注担保时效和期限[9] - 发现未经审议程序批准的异常合同及时向董事会及深交所报告[9] - 公司指派专人关注被担保人情况，收集财务资料和审计报告并定期分析[9] - 被担保人经营恶化或发生重大事项，责任人及时报告董事会[9] - 对外担保债务到期，公司督促被担保人偿债，未按时履行采取补救措施[10] - 担保债务展期并继续担保重新履行审批和信息披露义务[10] 其他规定 - 控股子公司为特定主体以外的主体提供担保视同公司提供担保[10] - 公司及其控股子公司提供反担保比照担保规定执行[10] - 本制度由董事会制定解释，经股东会审议通过后生效[10]

战略委员会组成 - 成员由3名董事组成，至少含一名独立董事[4] - 委员由董事长等提名[4] - 设主任委员一名，由董事长担任[5] 任期与小组设置 - 任期与董事会一致，可连选连任[4] - 下设投资评审小组，总经理任组长[4] 会议规则 - 提前三天通知，可豁免[11] - 三分之二以上委员出席方可举行[11] - 决议须全体委员过半数通过[11] 记录与实行 - 会议记录保存不少于十年[11] - 细则自董事会决议通过之日起实行[14]

会议召开 - 独立董事至少每年开一次专门会议，提前三天通知，全体同意不受限[3] - 半数以上独立董事可提议召开临时会议，过半数推举一人召集主持[3] 会议举行 - 二分之一以上独立董事出席或委托出席方可举行[3] 会议表决 - 表决实行一人一票，方式有举手表决、记名投票表决等[4] 审议事项 - 关联交易等经全体独立董事过半数同意提交董事会[4] - 行使部分职权需经会议过半数同意[4] 其他规定 - 应发表明确意见，会议记录需签字保存[6] - 公司提供便利支持，承担费用[6] - 制度经董事会审议通过生效，由其负责解释[7]