江西特种电机股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为建立和完善现代企业制度，规范江西特种电机股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）运作，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，现根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规 范运作》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等 法律、法规、规范性文件以及《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人或者其 他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况， 应当向公司申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司， 提出解决措 ...

江西特种电机股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为及相关信息披露工作，防范经营风险，确保公司经营稳健，根据《中 华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 《上市公司信息披露管理办法》、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）及《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关规定， 并结合《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及公 司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外提供财务资助，是指公司及其控股子公司有偿或者 无偿提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深交所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当 ...

江西特种电机股份有限公司 内部审计制度 （2025 年 10 月制定） 第一章 总则 第一条 为规范并保障江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计监督，提高审计工作质量，发挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进 企业经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国审计法》《审计 署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》《深圳证券交易所股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《江西特种电机股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"），特制定本制度。 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司和公司各部门、全资或控股子公 司及其直属分支机构（含控股子公司），及上述机构相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人 ...

江西特种电机股份有限公司 公司章程 江西特种电机股份有限公司 章 程 （2025年10月） 第 1 页 共 50 页 | 第一章 | 总 则 | 4 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 5 | | | 第三章 | 股 份 | 6 | | | 第一节 | 股份发行 | | 6 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | | 第三节 | 股份转让 | | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 | 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | | 11 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | | 12 | | 第四节 | 股东会的召集 | 16 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 18 | | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事和董事会 | | 25 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 25 | | | 第二节 | 董事会 | 29 | | | 第三节 | 独立董事 | 34 | | | ...

江西特种电机股份有限公司 董事会专门委员会制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为适应现代企业制度要求，建立健全江西特种电机股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范董事会运作，提高董事会议事效率，增强公司核心竞争 力，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理 准则》《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，制定本制度。 第二条 公司董事会根据工作需要，设置战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委 员会。专门委员会成员全部由董事组成。 第三条 董事会专门委员会的主要职责是协助董事会对需要决策事项提供咨询和 建议。 第四条 公司董事会应履行对其下属委员会的监督职能，不得因权力交由各下属委 员会行使而免除其应尽的义务。 第二章 专门委员会组成和职责 第五条 专门委员会成员由不少于三名董事组成，其中审计委员会成员应当为不在 公司担任高级管理人员的董事。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立 董事应当过半数并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 第六条 专门委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 ...

江西特种电机股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强江西特种电机股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 对外担保管理，规范公司对外担保行为，保护公司、股东和债权人的合法权益， 保证公司资产的安全，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《江西特种电机股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对债权人所 负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。本制度所述对外担保包括公司对全资子公司、控股子公司、参股子 公司提供的担保。担保形式包括保证、抵押及质押等。 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险（为全资子公 司提供担保的 ...

江西特种电机股份有限公司 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范江西特种电机股份有限公司（下称"公司"）的关联交易，保护公司、 股东的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允性，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则"》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文 件及《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制定本办法。 第二条 公司及其下属控股子公司在发生交易活动时，相关责任人应审慎判断是否构 成关联交易。如果构成关联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。 第三条 公司股东、董事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规 定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第二章 关联关系和关联人 第四条 关联关系，是指公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员与其直接 或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系。 关联交易管理办法 第七 ...

江西特种电机股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2025 年 10 月修订） 第一条 为了进一步完善江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理机制，健全公司内部控制制度，提高年报信息披露质量，充分发挥独立董 事在年报编制和披露工作中的作用，保护全体股东及投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等 法律、法规、规范性文件以及《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事应在公司年度审计、年报编制和披露过程中，切实履行 独立董事的职责，勤勉尽责，关注公司年度经营数据和重大事项等情况，确保 公司年报真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三条 独立董事应认真学习中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所 （以下简称"交易所"）等监管部门关于年报编制和披露的工作要求，积极参 加其组织的培训。 第四条 独立董事行使职权时，公司有 ...

江西特种电机股份有限公司 内部控制评价办法 （2025年10月修订） 第一章 总 则 第一条 为促进江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司")全面评价内部控 制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风险，依据财 政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》等相关规 定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属各级全资、控股子公司。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、重 大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反映内 部控制设计与运行的有效性。 第二章 内部控制评价的组织及职责 第五条 公司董事会是公司内部控制评价的最高决策机构和最终责任者，其主要职 责包括： （一）审议和批准公司内部控制工作方案及内部控制评价报告； （二）批准由公司管理层提交的涉及内部控制整改的重大决策、重大风险、重大 事项； 1 （三）审议和批准按照《江西特种电机股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）规定由董事会批准的内部控制管理相关制度和规章。 第三条 本办法所称的内部控制评价，是指 ...

证券代码：002176 证券简称：江特电机 公告编号：2025-055 江西特种电机股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 1 第十一届董事会任期自公司 2025 年第二次临时股东会审议通过之日起三年。 公司第十一届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任 的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，独立董事候选人人数未低于董 事总数的三分之一。 为确保公司董事会的正常运作，在新一届董事会董事就任前，原董事会、监 事会仍将继续依照法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规 定，认真履行职责。 特此公告。 江西特种电机股份有限公司 董事会 二〇二五年十月十八日 2 江西特种电机股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董事会任期已届满， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2025 年修订）》 等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司将进行董事会换届选 举，公司第十一届董事会由 7 名 ...