上海君澜律师事务所 关于 科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十一月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项之 法律意见书 致：科大讯飞股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受科大讯飞股份有限公司（以下简称 "公司"或"科大讯飞"）的委托，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称 "《管理办法》"）及《科大讯飞股份有限公司 2021 年股票期权与限制性股票激励计划 （修订稿）》（以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划"）的规定，就科大讯飞本次 激励计划注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票相关事项（以下简称"本次注 销"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： 本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已 经发生或者存在的事实， ...

讯飞星火认知大模型情况 - 10月24日发布V3.0，七项核心能力持续提升，英文对标、中文超越ChatGPT，医疗领域超越GPT - 4，2024年上半年将对标GPT - 4 [1] - 联合行业龙头发布十二个行业大模型，在多行业推进应用落地，如中国人保专属企业大模型发布、与中国太保和华为成立保险数字劳动力实验室 [1][2] - 助手中心有1.5万开发者，开发超2.9万个助手应用，覆盖多场景 [2] - 推动AI智能硬件销售增长，“双11”全周期销售额同比增长126%，获京东&天猫7个品类销售冠军 [2] - 建立在自主可控算力基础上，联合昇腾生态发布“飞星一号”，启动更大参数规模训练 [2] - 未来具备走出国门服务全球用户的机会 [2] 星火大模型toB商务模式和落地节奏 - 产品包括共性产品和特定应用，并针对具体领域专项训练调优 [3] - 交付模式有两种，一是交付星火一体机定制专属大模型，二是基于客户自有硬件提供“软件 + 服务”解决方案 [3] - 结合标杆项目推出多领域解决方案，客户从技术调研到招投标至少需6个月，助力B端应用规模化落地 [3] 教育业务情况 - 校级因材施教解决方案使用预算内资金，市场占有率提升，保持增长趋势 [3] - 前三季度营收同比增长6.78%，经营结构优化，2022年G端占比40%、B端和C端占比30%，2023年前三季度G端占比25%、B端占比32%、C端占比43% [3][4] 智能汽车业务情况 - 产品布局丰富，单车价值提升，10月24日发布智能座舱、音效、智驾三大方向产品升级 [4] - 智能座舱与百余家企业合作，智能音效盲听效果超越百万豪车，获国内主流车企平台化项目定点，合作车型超30款，智驾推出行泊一体解决方案 [4] - 已与几十家车企和合作伙伴构建汽车AI星火生态，推动汽车产业智能化革新 [5] - 星火大模型和多语种技术助力中国汽车出海 [5]

科大讯飞股份有限公司 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-065 重磅发布讯飞星火认知大模型 V3.0，七大维度能力全面提升，对标 ChatGPT 实现中文超越、英文相当； 重磅发布基于星火代码大模型的 iFlyCodeV2.0，为每个开发者提供智能编程助 手，让程序员更轻松，让企业研发更高效能； 重磅发布医疗大模型和讯飞晓医 APP，为每个家庭提供健康助手； 全新发布 AI 答疑辅学和 AI 心理咨询，为每个孩子提供成长伙伴； 首次发布科技文献大模型，为每个科研工作者提供星火助力； 基于科普中国的优质内容构建科普大模型，为广大青少年提供互动式科普教育； 与行业龙头共同发布 12 个行业大模型，提供生产力工具，共同推进人工智能 的价值落地。 直播时间：2023 年 10 月 24 日（星期二）上午 9:30-12:00。 直播媒体：学习强国、新华社、新华网、环球时报、央广网、光明网、中国发展改 革报、中国新闻网、中新经纬、环球人物、中国工业报、新浪科技、凤凰新闻（科技）、 搜狐、网易、全景网、证券时报·e 公司、中证金牛座、上海证券报、中国基金报、第 一财经、东方财富、同花顺、万得 ...

会议基本信息 - 会议时间为2023年10月19日，地点是讯飞听见云会议，参与人员约379人，上市公司接待人员为董事会秘书/副总裁江涛先生 [1] 美国芯片出口管制影响 - 10月17日美国收紧对尖端人工智能芯片出口管制，受管制英伟达芯片包括A100、A800等，对依赖英伟达算力的大模型厂商影响大 [2] - 科大讯飞2019年被列入美国实体清单，2022年再次被制裁，通过算法提升实现百亿参数大模型推理效率近千倍加速，2023年初与华为昇腾启动专项攻关 [2] - 华为昇腾910B能力基本对标英伟达A100，科大讯飞1024全球开发者节将与华为在人工智能算力底座有进一步联合发布 [2] - 科大讯飞星火大模型自主可控，未来有机会面向全球用户提供AI服务 [3] 星火大模型toB市场情况 - 面向企业及行业客户产品包括共性产品和特定应用，以代码产品为例，讯飞星火iFlyCode 1.0编程助手使综合编码效率提升50%以上 [3] - 面向B端客户交付方式有云服务和私有化解决方案，私有化解决方案包括交付星火一体机和“软件 + 服务”解决方案 [3][4] - 落地节奏上，将陆续推出各领域私有化解决方案，客户从技术调研到招投标至少需6个月，当前处于方案对接、效果验证和测试阶段 [4] 星火大模型对业务赋能情况 - 星火大模型在各业务领域深入应用，提升产品服务质量，增强用户体验，降低成本，提升竞争力和渗透率，如教育领域的智慧课堂升级和学习机销售促进 [4] 面向开发者情况 - 讯飞人工智能开放平台自星火大模型发布后，新增开发者140余万人，月达549万，开放595项AI能力，开发者开发超12000款助手应用，已与超1万家企业合作对接 [5] - 9月5日，讯飞星火API面向开发者全面开放，提供V1.5和V2.0两个版本多个套餐类型 [5] 星火大模型APP使用数据 - 讯飞星火注册用户数、访问量、日活、月活等处国内大模型第一梯队，上线首日14小时用户突破100万，登上App Store免费总排行榜第一 [5] - 用户使用高峰期集中在“10点、15点”，更贴近办公人群使用习惯 [6] - 6月9日发布星火助手，开发者使用星火APP开发超12000款助手，覆盖多场景 [6] 1024发布会看点 - 星火认知大模型V3.0将发布，七大维度能力全面提升，对标ChatGPT；发布医疗大模型和晓医APP、AI答疑辅学和心理咨询、科技文献大模型；与行业龙头发布12个行业大模型；与华为联合发布大模型算力平台合作成果 [6] 前三季度教育业务情况 - 科大讯飞教育理念获教育主管部门认可，AI赋能教育是国家关注重点方向 [7] - 搭载星火的AI教育产品为教师和学生创造价值，如星火教师助手提升备课效率，学习机提供专属学习方案 [7] - 面向学校的校级因材施教解决方案市场占有率提升，保持增长趋势 [7] - 教育业务总体健康增长，前三季度营收同比增长6.78%，经营逐季向好，经营结构优化，2022年G端占比40%、B端占比30%、C端占比30%，2023年前三季度G端占比25%、B端占比32%、C端占比43% [7]

营业收入 - 2023年第三季度，科大讯飞营业收入为47.72亿元，同比增长2.89%[5] 净利润 - 归属于上市公司股东的净利润为25,790,116.26元，同比下降81.86%[5] - 第三季度归母净利润较上年同期减少1.16亿元，扣非后归母净利润较上年同期减少1.68亿元[6] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为-1,171,595,263.57元，同比下降15.84%[5] - 经营活动现金流入小计为13091317083.59元，较上年同期略有下降[22] - 经营活动现金流出小计为14262912347.16元，较去年同期有所减少[22] - 投资活动产生的现金流量净额为-1530732705.29元，较上年同期有所下降[23] 资产和负债 - 预付账款较期初增长39.19%，其他非流动金融资产较期初下降34.03%[10] - 公司流动负债合计为13,046,883,519.02元，较上期增长7.9%[18] - 公司负债合计为18,494,899,513.23元，较上期增长15.5%[19] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为300,826股，持有中国移动通信有限公司的股东持股比例为10.52%[12] - 前10名股东中，持有有限售条件股份数量最多的是中国移动通信有限公司，持有243,637,395股[12] - 前10名股东中，持有无限售条件股份数量最多的是中国移动通信有限公司，持有243,637,395股[13] 其他 - 公司通过股份回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购公司股份18,555,961股，占公司总股本的0.80%，使用资金总额为7.59372亿元[16]

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-062 以 10 票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《公司 2023 年第三季度报告》。 详见公司 2023 年 10 月 20 日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券 日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上的《2023 年第三季度报告》。 三、备查文件 经与会董事签字并加盖董事会印章的第六届董事会第四次会议决议 科大讯飞股份有限公司 第六届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 科大讯飞股份有限公司（下称"公司"）第六届董事会第四次会议于 2023 年 10 月 14 日以书面及电子邮件方式发出会议通知，2023 年 10 月 19 日以现场与"讯飞听见"视频 会议相结合的方式召开。应参会董事 10 人，实际参会董事 10 人，其中刘昕先生、赵旭东 先生、赵锡军先生以"讯飞听见"视频会议的方式出席会议，会议由董事长刘庆峰先生主 持，监事及高级管理人员列席会议。本次会议的召开与表决程序 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-061 科大讯飞股份有限公司 3、科大控股目前无其他后续减持计划。 科大讯飞股份有限公司（下称"公司"）于 2023 年 3 月 22 日披露了《关于大股东计划 减持股份的预披露公告》。股东中科大资产经营有限责任公司（下称"科大控股"）持有的 本公司股份，于 2011 年 5 月 16 日解除限售，解除限售至减持预披露公告之前，其从未减 持过本公司股份。科大控股高度认同以刘庆峰为代表的公司技术和管理团队的产业抱负、 发展思路和经营理念，坚定看好科大讯飞的长期发展，其因落实《国务院办公厅关于高等 学校所属企业体制改革的指导意见》及《教育部、财政部关于全面推开中央高校所属企业 体制改革工作的通知》的要求，计划在减持预披露公告之日（2023 年 3 月 22 日）起十五 个交易日后的六个月内以大宗交易或集中竞价的方式减持本公司股份不超过 23,230,843 股（占本公司总股本比例 1%）。具体内容详见公司刊登在 2023 年 3 月 22 日《证券时报》 《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com ...

股东中国移动通信有限公司保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-060 科大讯飞股份有限公司 关于 5%以上股东权益变动 1%的公告 科大讯飞股份有限公司 董 事 会 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一 致。 二〇二三年九月二十九日 3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份 股数(万股) 占总股本比例 股数(万股) 占总股本比例 合计持有股份 25,796.7416 11.60% 24,363.7395 10.52% 其中：无限售条件股份 25,796.7416 11.60% 24,363.7395 10.52% 有限售条件股份 0 0 0 0 4. 承诺、计划等履行情况 本次变动是否为履行已作出的承诺、意向、计划 是 否□ 本次变动是否存在违反《证券法》《上市公司收购 管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和本所业务规则等规定的情况 是□ 否 5. 被限制表决权的股份情况 按照《证券法》 ...

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2023-059 科大讯飞股份有限公司 2023年第二次临时股东大会决议公告 3、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式 4、会议召集人：公司董事会 5、会议主持人：董事长刘庆峰先生 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏。 特别提示 1.本次股东大会未出现否决议案的情形。 2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召开时间： 现场会议开始时间：2023 年 8 月 28 日（星期一）14:30； 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 8 月 28 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交易所 互联网投票系统进行网络投票的具体时间为 2023 年 8 月 28 日 9:15 至 15：00 期间的任意 时间。 2、现场会议召开地点：安徽省合肥市高新开发区望江西路 666 号公司 A1 楼会议室 6、本次会议的召集、召开与表决程序符合《 ...

天禾律师事务所 股东大会法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于科大讯飞股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的法律意见书 天律意 2023 第 2194 号 致：科大讯飞股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（下称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东 大会规则》（下称"《股东大会规则》"）以及《科大讯飞股份有限公司章程》 （下称"《公司章程》"）的有关规定，安徽天禾律师事务所接受科大讯飞股份 有限公司（下称"公司"）的委托，指派本所费林森、冉合庆律师（下称"天禾 律师"）出席公司 2023 年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"），并 对本次股东大会相关事项进行见证，出具法律意见。 本法律意见书是天禾律师根据对本次股东大会事实的了解及对我国现行法 律、法规和规范性文件的理解而出具的。 天禾律师事务所 股东大会法律意见书 （二）本次股东大会现场会议于 2023 年 8 月 28 日下午 2:30 在安徽省合肥 市高新开发区望江西路 666 号公司 A1 楼会议室召开，本次股东大会由公司董 事会召集，董事长刘庆峰先生主持。 （三）本次 ...