募集资金专户管理 - 募集资金专户数量原则上不超募投项目个数，多次融资应独立设专户，超募资金存专户[9] - 募集资金到位后1个月内与保荐人或独财、银行签三方监管协议[9] 资金支取与通知 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司与银行应通知保荐或独财[10] 银行对账单 - 银行每月向公司出具对账单并抄送保荐或独财[10] - 银行三次未及时出具对账单等情况，公司可终止协议注销专户[10] 募集资金使用 - 董事会按发行申请文件承诺使用资金，严重影响计划应报告深交所并公告[13] - 募集资金使用项目不得为财务性投资等用途[14] - 资金使用计划经编制、审查、审议通过后由总经理组织执行[16] - 资金使用由使用部门申请，经审批后由财务部门执行[16] 募投项目实施 - 募投项目由总经理组织实施，完成后多部门竣工验收[15] - 募投项目年度资金使用与计划差异超30%，应调整计划并披露[18] - 超过前次投资计划期限且投入未达50%，需重新论证项目[19] 资金置换与地点变更 - 以募集资金置换自筹资金，距到账时间不超6个月[20] - 改变募投项目实施地点，2个交易日内报告深交所并公告[20] 现金管理与闲置资金 - 现金管理产品期限不超12个月且不得质押[21] - 使用闲置募集资金补充流动资金，单次不超12个月[22] 超募资金与用途变更 - 超募资金应在募投项目结项时明确使用计划[25] - 取消或终止原项目等属改变用途，需经董事会、股东会决议[27][29] - 变更投向原则上投资主营业务[30] 节余资金使用 - 节余资金低于10%，经董事会及保荐或独财同意使用[30] - 节余资金达10%以上，还需股东会审议[30] - 节余资金低于500万元或1%，豁免程序并年报披露[30] 监督检查 - 内审部门每季度检查资金存放等情况并报审计委员会[32] - 董事会每半年核查项目进展并出专项报告[32] - 会计师事务所对年度资金情况出具鉴证报告并披露[32] - 保荐或独财每半年现场检查资金存放和使用情况[32][33] 资产收购披露 - 发行证券购资产或募资收购资产，资产权属变更后三期年报披露情况[33] 制度生效与解释 - 制度自股东会审议通过生效，由董事会负责解释和修订[38]

制度情况 - 董事会秘书工作制度2021年4月制订，2025年10月第一次修订[1] - 制度经公司董事会审议通过之日起生效，解释权属董事会[25][26] 人员设置 - 董事会设一名秘书为高级管理人员，由董事长提名，董事会聘任或解聘[2][8] - 聘任秘书时应委任证券事务代表，其应具备任职资格并考核合格[5][7] 任职要求 - 秘书应具备财务、管理、法律专业知识，取得资格证书[3][4][6] - 特定情形者不得担任或应解聘秘书[4] 职责履行 - 秘书负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[11] - 筹备会议应按规定发出通知、决定提案，记录保存至少十年[19] - 决定信息发布等需依法律法规，事前请示董事长并签名确认[20] - 组织协调回复监管问询函并审核[20] 其他规定 - 秘书空缺超三月董事长代行职责，六个月内完成聘任[5] - 公司应为秘书履职提供便利，秘书有权了解财务经营情况[16][17] - 不得无故解聘秘书，解聘或辞职董事会应说明原因[9] - 秘书对公司负有忠实和勤勉义务，不得谋私利[22] - 委托职责需经董事会同意并依法执行[22] - 离任前需接受审查并移交事务[22] - 制度未尽事宜按国家法律、法规和《公司章程》执行[24]

合规管理办法 武汉光迅科技股份有限公司 合规管理办法 （2021 年 4 月制订，2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为建立健全武汉光迅科技股份有限公司（以下简称"公司"）合 规管理体系，完善合规管理机制，明确合规责任，培育合规文化，有效防控合规 风险，实现依法合规经营，根据《中央企业合规管理办法》《中国信息通信科技 集团有限公司合规管理办法》等有关文件要求，制定本规定。 第二条 本规定适用于公司及公司所有控股子公司（以下简称"子公司"） 的合规管理工作。各子公司应按照本办法、公司章程及公司其他相关政策、程序 制定相应的合规管理制度，但与当地强制性法规相冲突的条款须进行相应调整。 第三条 本规定所称"合规"是指公司的经营管理行为及员工的履职行为 符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则 （以下简称"适用规则"）等要求。 本规定所称"合规风险"，是指公司及员工在经营管理过程中因不合规行为， 引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。 本规定所称"合规管理"，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工 经营管理行为为对象，开展包括制度制定 ...

办法制订与修订 - 董事会授权管理办法于2022年4月制订，2025年10月第一次修订[1] 授权范围与决策流程 - 董事会法定职权及提请事项不可授权[5] - 授权决策方案由董事会秘书拟订，经党委研究后董事会决定[7] - 授权董事长、总经理事项按“三重一大”制度决策[9] 执行与监督 - 授权事项由对象执行并报告进展和结果[9] - 关联关系时授权对象回避，特殊情况再决策[9][10] - 董事会强化监督，动态管理授权事项[12] 责任与报告 - 授权对象半年报告行权情况，重要情况及时报告[15] - 违规决策、执行不当、管理不当应担责[16] 办法生效与解释 - 办法经董事会批准施行，冲突以法规为准[18] - 办法由董事会解释，决议通过生效[18] 不当授权行为 - 超越职权、不适宜条件、对无能力主体授权属不当[19]

特定对象接待 - 特定对象含持有公司总股本5%以上股份股东及其关联人等[2] - 参加活动需提前3个工作日与董秘办联系[14] - 需签署《接待特定对象调研采访承诺书》[15][29] 资料管理 - 董秘办保存特定对象活动资料期限不少于10年[19] 员工管理 - 定期对特定员工进行投资者关系管理系统培训[21] - 非授权人员违规接待或披露信息将担责[21] 信息披露 - 定期报告披露窗口期避免接待特定对象调研、采访[21] - 发布内幕信息需及时向深交所报告并次日开市前披露[24] 其他规定 - 多召开会议扩大信息传播范围[21] - 可为特定对象考察提供便利但不资助、不赠高额礼品[22] - 制度未尽事宜按证监会和深交所规定办理[25] - 制度由董事会负责解释和修订，自通过之日起执行[26]

股东会召开规则 - 股东年会每年召开一次，需在上一会计年度完结后6个月内举行，临时股东会不定期召开，规定情形应在2个月内召开[3] - 董事会收到提议后应在10日内书面反馈，并在同意后5日内发出通知[15][16][17] - 年度股东会应在召开20日前、临时股东会应在召开15日前以公告通知股东[22] 股东会审议事项 - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%需股东会审议[11] - 多种担保情形需股东会审议，如担保总额超净资产50%等[12] 股东提案与投票 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可提提案和候选人[22][24] - 股东会投票开始、结束时间有规定，表决方式有要求[26][32][33] 决议相关 - 普通决议需出席股东所持表决权二分之一以上通过，特别决议需三分之二以上[39] - 公司一年内重大资产交易或担保超总资产30%需特别决议通过[41] 其他规定 - 公司应在股东会结束后2个月内实施派现等方案[37] - 董事会须按规定公告会议事项或决议[44]

制度修订 - 公司外部信息使用人管理制度2010年3月制订，2025年10月第一次修订[1] 信息管理 - 董事和高管遵守信息披露管理要求，履行报告流程[2] - 涉密人员在报告编制和事项筹划期间负有保密义务[2] 报送要求 - 拒绝无依据的外部统计报表报送要求[2] - 报送信息时登记外部人员为内幕信息知情人[2] - 报送时间不得早于业绩快报披露时间[2] - 提醒外部人员对报送信息保密[2] 违规处理 - 外部单位或个人不得泄露未公开信息、买卖股票[3] - 信息泄露向深交所报告并公告[3] - 违规致损失依法追责[4]

信息披露时间 - 年度报告需在每个会计年度结束之日起4个月内披露[11] - 中期报告需在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露[11] - 季度报告需在每个季度结束后1个月内披露[11] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[11] 信息披露事项 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等情况需披露[15] - 公司预计经营业绩发生亏损或大幅变动要及时进行业绩预告[11] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化需告知公司[28] 信息披露原则及主体 - 信息披露应体现公开、公正、公平对待所有股东原则[5] - 公司信息披露义务人为公司及其相关人员等主体[3] 信息披露媒体及方式 - 公司信息披露媒体为符合条件媒体，上网披露信息在巨潮资讯网[6] - 信息披露文件采用中文文本，报送深交所登记并在符合条件媒体发布[43] 重大事件披露 - 重大事件发生且投资者尚未得知时公司应立即披露[14] - 公司在董事会就重大事件形成决议等时点及时履行信息披露义务[17] - 公司披露重大事件有进展或变化时需及时披露相关情况及影响[18] 信息披露管理 - 公司信息披露工作由董事会统一领导，董事会秘书负责管理[21] - 董事会秘书为公司与深交所指定联络人及信息披露直接责任人[22] 人员责任 - 董事需保证信息披露内容真实、准确、完整并承担连带责任[24] - 高级管理人员应及时向董事会报告公司重大事件等信息[25] 定期报告流程 - 定期报告内容需经董事会审议通过，财务信息经审计委员会审核[26] - 定期报告编制时董事会召开前2日至10日，初稿送达董事审阅[38] - 定期报告由董事会秘书办公室会同财务部拟定披露时间，报董事会同意后与深交所预约[38] 临时报告要求 - 临时报告触及披露事项时，信息披露义务人应第一时间提供信息并保密[40] 其他规定 - 定期报告披露前十五日内应尽量避免投资者关系活动[31] - 公司董事等应报送关联人名单及关联关系说明并履行关联交易程序[29] - 投资者关系活动档案应包括参与人员、时间、地点等内容[44] - 公司董事等对未公开披露信息负有保密责任，泄密当事人负全责[46] - 统计报表等先于约定日期上报应注明“未经审计，注意保密”[47] - 制度与有关法律等冲突时按其规定执行[49] - 制度未尽事宜按国家有关规定和《公司章程》执行[49] - “第一时间”指与应披露信息有关事项发生当日[50] - “及时”指自起算日起或触及披露时点的两个交易日内[50] - “以上”等含本数，“少于”等不含本数[50] - 制度由公司董事会负责解释和修订[50] - 制度自公司董事会审议通过之日起生效[50]

会议召开规则 - 独立董事专门会议每年至少召开一次，提前2日通知[3] - 半数以上独立董事可提议临时会议，5日内召集主持[3] - 过半数推举一人召集主持，不履职时两人可自行召集[3] 会议审议决策 - 关联交易等经会议讨论且过半数同意提交董事会[4] - 特别职权经会议审议且过半数同意[4] - 会议决议需过半数同意，可书面或举手表决[4] 其他规定 - 会议记录多项内容，独立董事发表意见并签字[5] - 工作记录及资料保存至少十年[7] - 公司保障会议召开，承担费用[7] - 制度经董事会审议通过生效，解释权归董事会[8][10]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%属内幕信息[7] - 公司营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[7][8][10] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[8] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况属内幕信息[8] 信息报备与处理 - 内幕信息首次公开披露后五个交易日内向深交所报备知情人档案[13] - 公司披露重大事项后五个交易日内自查知情人买卖证券情况[15] - 发现知情人违规在二个交易日内报送处理结果并披露[15] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关材料至深交所[23] - 发现违规2个工作日内将情况及处理结果报送湖北证监局[23] 知情人档案管理 - 董事会秘书书面提示相关主体填写知情人档案并督促送达[20] - 完整的知情人档案送达时间不得晚于内幕信息公开披露时间[20] - 登记备案材料至少保存十年以上[23] 信息保密与管理 - 内幕信息发生时知情人告知董秘，董秘告知保密事项并控制范围[21] - 董秘组织填写登记表并核实，由董秘办公室归档[21] - 重大事项做好内幕信息管理，分阶段披露提示性公告并制作备忘录[21] - 董秘在相关人员知悉内幕信息时登记备案[23] - 重大事项及定期报告披露前或股价异动时进行自查[23] 制度相关 - 制度于2010年3月制订，历经三次修订[2] - 公司董事会负责解释和修订制度，自审议通过之日起生效[30] - 持有公司5%以上股份的股东等擅自披露信息公司保留追责权利[27]