募集资金情况 - 2021年5月24日，公司向特定投资者发行68,800,535股，每股28.37元，募资195,187.12万元，净额193,206.57万元[11] - 截至2022年12月31日，累计投入79,185.57万元，账户余额119,942.94万元[12] - 截至2023年12月31日，累计投入101,017.81万元，本年度投入21,832.24万元，账户余额101,699.07万元，利息收入3,589.09万元，支付手续费0.72万元[12] - 2023年募集资金总额193206.57万元，本年度投入21832.24万元，累计投入101017.81万元[37] - 累计变更用途的募集资金总额28266.00万元，占比14.63%[37] 账户余额情况 - 截至2023年12月31日，招商银行深圳车公庙支行账户余额8,759,531.83元[16] - 截至2023年12月31日，中国民生银行南昌分行账户余额15,771,941.83元[16] - 截至2023年12月31日，广发银行深圳香蜜湖支行账户余额1,064,589.14元[16] - 截至2023年12月31日，中国民生银行深圳分行账户余额280,785,499.42元[16] - 截至2023年12月31日，中国农业银行深圳坪山支行账户余额180,608,166.02元[16] - 截至2023年12月31日，深圳农村商业银行西乡支行账户余额530,000,939.45元[16] - 截至2023年12月31日，募集资金专户存款合计余额1,016,990,667.69元[16] 项目进展情况 - SAL0951项目预计2026年6月完成，2023年6月治疗非透析的成人慢性肾脏病患者的贫血适应证获批上市[19] - SAL0951项目调整内部投资结构，增加新适应证临床研究[19] - SAL007项目将26380万元募集资金及其利息、现金管理收益转回公司，实施主体由成都信立泰变更为公司，实施方式变更为参与国际多中心临床试验[21] 资金使用情况 - 2021年公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金12970.64万元，含SAL0951等项目[24] - 2021年公司使用募集资金置换已支付发行费用197.08万元（不含税）[24][25] - 本报告期内，使用闲置募集资金进行现金管理实现收益2634.90万元[38] - 截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理产品余额71038万元[38] - 2023年11月27日公司向中国农业银行深圳坪山支行申购1.8038亿元存款类产品[38] - 2023年11月21日公司向深圳农村商业银行西乡支行申购5.3亿元大额存单[38] 其他情况 - 2022年6月27日和2023年3月28日董事会同意公司及全资子公司使用不超13亿元闲置募集资金现金管理[26] - 截至2023年12月31日，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[25] - 截至2023年12月31日，公司无募集资金投资项目节余资金用于其他项目情况[28] - 公司本次非公开发行无超募资金[29] - 截至2023年12月31日，尚未使用的募集资金及利息专户存储，按计划使用[30] - 截至2023年12月31日，公司无变更募集资金投资项目、对外转让或置换情况[32] - 2023年度公司募集资金存放、使用、管理及披露无违规情形[34]

人员数据 - 截至2023年12月31日，公司从业人员总数4001人，合伙人160人，注册会计师971人[2] - 注册会计师中超500人签署过证券服务业务审计报告[2] 业绩数据 - 2022年度业务收入15.78亿元，为超10000家公司提供服务[2] - 2022年审计业务收入13.65亿元、证券业务收入5.10亿元[2] - 2022年上市公司年报审计客户196家（含H股），平均资产额179.90亿元，收费总额2.43亿元[2] 客户数据 - 本公司同行业上市公司审计客户15家[3] 其他信息 - 续聘公司为2023年度审计机构，聘期一年，审计费用95万元[4] - 2024年3月21日，公司董事会审计委员会通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会审议[6] - 公司在全国设有32家分支机构，在香港设分所，有38家网络成员所[1] - 公司拥有近30年证券业务从业经验，是最早从事证券服务业务的事务所之一，首批获H股企业审计资格[1]

人员情况 - 截至2023年12月31日，大信所从业人员4001人，含合伙人160人、注册会计师971人[1] 业绩数据 - 2022年度业务收入15.78亿元，审计业务13.65亿元、证券业务5.10亿元[1] - 2022年上市公司年报审计客户196家，平均资产额179.90亿元，收费2.43亿元[1] 审计相关 - 同行业上市公司审计客户15家[1] - 项目合伙人姚翠玲2022年开始提供审计服务[2] - 签字注册会计师刘娇娜2020年开始提供审计服务[3] - 质量复核人宋治忠近三年复核多家公司审计报告[3] 其他情况 - 职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超2亿元[15] - 近一年审计无意见分歧，未识别出质量管理缺陷[7][10]

会议召开情况 - 2023年召开9次董事会，王学恭现场出席1次，通讯参加8次[7] - 2023年召开2次股东大会，王学恭均按时出席[8] - 2023年王学恭组织召开2次提名委员会会议[10] - 2023年召开3次独立董事专门会议，王学恭均出席并提意见[11] 审计与聘任 - 2023年通过审计委员会提议续聘大信会计师事务所为审计机构[13] - 2023年续聘大信会计师事务所为2023年度审计机构，费用95万元[25] - 2023年续聘孔芸女士为财务负责人[26] 人员选举与聘任 - 2023年提名叶宇翔等6人为第六届董事会非独立董事候选人[27] - 2023年提名朱厚佳等3人为第六届董事会独立董事候选人[28] - 2023年选举叶宇翔等9人为第六届董事会董事，任期三年[28] - 2023年续聘颜杰为总经理等职务[29] 报告披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[23] 员工持股计划 - 2024年1月8日审议通过第三期员工持股计划[31] - 第三期员工持股计划股份来源为回购的23457523股[31] 其他情况 - 报告期内无应当披露的关联交易[21] - 报告期内无变更或豁免承诺方案情形[22] - 报告期内无会计政策等重大变更情形[26] - 2023年独立董事履行义务，2024年将继续提建议[33]

内部控制情况 - 公司2023年末不存在财务和非财务报告内控重大缺陷，财务报告内控有效[4][5][6] - 报告期内无财务和非财务报告内控重大和重要缺陷[18][19] 评价范围 - 纳入评价范围单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[8] - 主要单位含母公司及全部子公司，业务涵盖多方面[7][9] 缺陷标准 - 财务报告内控利润表、资产管理相关及非财务报告内控缺陷有分级标准[12][13][16] 高风险领域 - 重点关注收入、存货等方面[10]

募集资金情况 - 公司2021年5月24日向特定投资者发行68,800,535股，每股28.37元，募集资金195,187.12万元，净额193,206.57万元[1] - 截至2022年12月31日，累计投入募集资金79,185.57万元，账户余额119,942.94万元[2] - 截至2023年12月31日，累计投入101,017.81万元，本年度投入21,832.24万元，账户余额101,699.07万元[3] - 2023年度募集资金总额为193,206.57万元，本年度投入21,832.24万元，累计投入101,017.81万元[32] - 累计变更用途的募集资金总额为28,266.00万元，占比14.63%[32] 专户余额情况 - 截至2023年12月31日，招商银行深圳车公庙支行专户余额8,759,531.83元[7] - 中国民生银行南昌分行专户余额15,771,941.83元[7] - 广发银行深圳香蜜湖支行专户余额1,064,589.14元[7] - 中国民生银行深圳分行专户余额280,785,499.42元[7] - 中国农业银行深圳坪山支行专户余额180,608,166.02元[7] - 深圳农村商业银行西乡支行专户余额530,000,939.45元[7] 项目研发情况 - 2023年12月通过调整“SAL0951恩那司他中国I/III期临床研究及上市注册项目”内部投资结构并延期议案，预计2026年6月完成[9] - SAL0951项目研发产品恩那度司他治疗非透析的成人慢性肾脏病患者的贫血适应证于2023年6月获批上市，公司计划开展其他适应证临床研究[10] - 2023年12月通过变更“SAL007重组人神经调节蛋白1 - 抗HER3抗体融合蛋白注射液中国I/II/III期临床研究及上市注册项目”实施主体、实施方式及原实施主体减资的议案[13] - SAL007项目变更后实施主体由成都信立泰变更为公司，实施方式变更为参与国际多中心临床试验[13] - SAL007项目研发产品为重组人神经调节蛋白1 - 抗HER3抗体融合蛋白注射液，适应证包括慢性心衰的HFrEF和HFpEF[14] 项目投入进度 - 心脑血管及相关领域创新药研发项目承诺投资146,007.00万元，累计投入53,867.61万元，进度36.89%[32] - 恩那司他SAL0951中国I/III期临床研究及上市注册项目承诺投资48,798.00万元，累计投入33,856.21万元，进度69.38%[32] - S086沙库巴曲阿利沙坦钙中国II/III期临床研究及上市注册项目承诺投资52,329.00万元，累计投入14,150.29万元，进度27.04%[32] - 补充流动资金及偿还银行贷款承诺投资47,199.57万元，累计投入47,150.20万元，进度99.9%[33] 资金使用情况 - 2021年公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金12970.64万元，置换已支付发行费用197.08万元[19] - 2022 - 2023年公司两次授权使用不超过13亿元闲置募集资金进行现金管理[21] - 本报告期内，募集资金账户累计取得利息收入（含现金管理收益）3589.09万元，现金管理收益2634.90万元[22] - 截至2023年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理产品余额71038万元[23] - 2023年11月21日公司向深圳农村商业银行股份有限公司西乡支行申购5.3亿元大额存单，11月27日向中国农业银行股份有限公司深圳坪山支行申购1.8038亿元存款类产品[34] 其他情况 - 截至2023年12月31日，公司未发生闲置募集资金暂时补充流动资金情况[20] - 截至2023年12月31日，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他项目情况，本次非公开发行无超募资金[23][25] - 公司本次调整事项经董事会、监事会、独立董事、保荐机构审议通过，并获股东大会批准[16]

财务内控评价 - 大信会计师事务所认为公司财务报告内控有效[7] - 2023年12月31日公司无内控重大缺陷[12][13] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均100%[14] 缺陷认定标准 - 财务报告内控利润表相关缺陷按错报占比分级[17] - 财务报告内控资产管理相关缺陷按错报占比分级[18] - 非财务报告内控缺陷按直接损失占比分级[20] 缺陷情况 - 报告期公司无财务报告内控重大和重要缺陷[22] - 报告期未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[23] - 其他内控相关重大事项无[24]

募资情况 - 公司向特定投资者发行68,800,535股，每股28.37元，募资195,187.12万元[2] - 扣除费用后实际募资净额193,206.57万元，2021年5月24日到位[3] 公司变更 - 2023年召开会议审议通过变更部分募投项目议案[2] - 成都信立泰完成减资工商变更，注册资本变为43583万人民币[9][12] 资金管理 - 新设账号644558571专项账户用于创新药研发[5] - 丙方每半年检查资金存放使用情况[6] - 支取超5000万或净额20%，乙方通知丙方[7]

股份质押情况 - 控股股东香港信立泰解除质押1300万股，占其所持2.05%，占总股本1.17%[1] - 解除质押后累计质押19050万股，占其所持29.99%，占总股本17.09%[4][5] 股东持股情况 - 截至披露日，香港信立泰持股63527.938万股，比例56.99%[4][5] 风险评估 - 香港信立泰资信好，质押风险可控，无平仓或强制过户风险[5] - 质押不影响公司控制权和生产经营[5]

会议相关 - 2023年12月22日召开第五届董事会第四十二次会议[1] - 2024年1月8日召开2024年第一次临时股东大会[1] 员工持股计划 - 会议审议通过第三期员工持股计划相关议案[1] - 2024年1月22日完成证券专用账户开户手续[1] - 计划将回购股票过户至员工持股计划账户，工作推进中[1] 账户信息 - 开户名称为深圳信立泰药业股份有限公司－第三期员工持股计划[2] - 证券账户号码为0899420626[2]