广州视源电子科技股份有限公司反舞弊管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理和内部控制，防治舞弊，规范反舞弊工作行为，维护公司和股东合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》《广州视源电子科技股 份有限公司章程》及国家相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司反舞弊工作的宗旨是规范公司所有员工的职业行为，特别是董 事、中高层管理人员、关键岗位员工的职业行为，树立廉洁、勤勉、敬业的工作 作风，遵守相关法律法规、职业道德及公司内部管理制度，防止损害公司、股东 利益的行为发生。 第三条 公司反舞弊工作坚持"惩防并举、重在预防"及"举报保护、调查 回避"的基本原则。 第四条 本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。 第二章 舞弊行为认定 第五条 舞弊是指公司内、外部人员采用欺骗等违法违规手段，谋取个人不 正当利益，损害公司正当经济利益的行为；或谋取不当的公司经济利益，同时可 能为个人或他人带来不正当利益的行为。 第六条 损害公司正当经济利益的舞弊，是指公司内部人员为谋取自身或他 人利益，采用欺骗等违法、违规手段使公司、股东正 ...

第二条 董事会办公室 广州视源电子科技股份有限公司董事会议事规则（草案） 第一条 宗旨 为了进一步规范广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《香港联合交易所有限公 司证券上市规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《广州视源电子科技股份 有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的规定，制定本规则。 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会定期会议每年应当召开至少四次，大约每季一次。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： (一)单独或合计代表十分之一以上表决权的股东提议时； (六)总经理提议时； (七)《公司章程》规定的其他情 ...

第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司兼任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包括 一名会计专业人士(会计专业人士是指具有会计、审计或者财务管理专业高级职 称、副教授及以上职称、博士学位或注册会计师资格或具有经济管理方面高级职 称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作经验的人士) ， 且至少包含一名常居香港的人士。公司独立董事的组成及资格应符合法律、法规 及公司股票上市地证券监管规则的相关要求。 广州视源电子科技股份有限公司独立董事工作细则（草案） 第一章 总则 第一条 为了促进广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和《广州视源电子科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《香港联合交易所有限公司证 券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）的有关规定，并参照中国证 ...

第三条 公司于 2016 年 12 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,050 万股，于 2017 年 1 月 19 日在深圳证券交易所上市。 公司于【】年【】月【】日经中国证监会备案，并于【】年【】月【】日经 香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）批准，首次公开发行境外 上市外资股【】股，于【】年【】月【】日在香港联交所主板上市。 公司发行的在深圳证券交易所上市的股票，以下称为"A 股"；公司发行的 在香港联交所主板上市的股票，以下称为"H 股"。 广州视源电子科技股份有限公司章程（草案） 第一章 总 则 第一条 为维护广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司章程指引》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依 ...

股权与股份 - 公司现行已发行A股普通股为696,016,545股[2] - 为他人取得本公司或母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[2] - 公司公开发行股份前已发行股份，自上市交易之日起1年内不得转让[4] - 董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超其所持本公司同一类别股份总数25%，上市交易之日起1年内及离职后半年内不得转让[4] - 持有公司股份5%以上股东，6个月内买卖本公司股票等所得收益归公司所有，董事会收回收益[4] 会议与决议 - 2025年8月25日召开第五届董事会第十次会议审议通过修订《公司章程（草案）》及《议事规则（草案）》议案[1] - 《公司章程（草案）》及其附件《议事规则（草案）》经2025年第一次临时股东大会审议通过后，自公司发行的H股在港交所挂牌上市之日起生效[1] - 董事会每年至少召开两次会议，定期会议至少四次，约每季一次[17] - 监事会每6个月至少召开一次会议[21] 股东权益与义务 - 连续180日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会、董事会向法院诉讼[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东书面请求时，公司2个月内召开临时股东会[7] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[10] 人员任职与选举 - 董事由股东会选举或更换，任期三年，可连选连任[15] - 董事会成员包含1名公司职工代表，由职工民主选举产生，无需股东会审议[15] - 董事会由不少于7名董事组成，独立董事至少3名且占比不低于三分之一[16] - 监事会由3名监事组成，职工代表比例不低于1/3[20] 利润分配 - 调整利润分配政策议案需董事会全体董事过半数表决同意，监事会同意后提交股东会，且需出席股东会股东所持表决权三分之二以上通过[22] - 股东分红回报规划现金分红不少于当年可分配利润的30%[22] - 公司至少每三年重新审定一次股东分红回报规划[22] 其他 - 《广州视源电子科技股份有限公司股东会议事规则（草案）》需修订并提交股东大会审议[26] - 《广州视源电子科技股份有限公司董事会议事规则（草案）》需修订并提交股东大会审议[26]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形应在事实发生之日起2个月内召开[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形可触发临时股东会召开[2] 提议与通知 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[7] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[12] - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[13] 延期取消 - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日通知全体股东并说明原因[17] 决议规则 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过[26] - 股东会特别决议需出席股东所持表决权2/3以上通过[26] - 一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30%需特别决议通过[29] - 分拆所属子公司上市及主动撤回股票上市提案还需除特定股东外其他股东所持表决权三分之二以上通过[29] 表决权相关 - 买入超规定比例部分股份36个月内不得行使表决权且不计入总数[32] - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[32] - 持有百分之一以上有表决权股份的股东可公开征集股东投票权[32] - 关联股东不参与关联事项投票表决，其股份不计入有表决权股份总数[37] 其他要点 - 审议影响中小投资者利益事项时，对特定股东表决单独计票并披露[30] - 董事长不能履职时，由副董事长主持，副董事长不能履职时由过半数董事推举董事主持[22] - 独立董事候选人由董事会、单独或合并持有公司已发行股份1%以上的股东提出[34] - 董事候选人由董事会或单独或合计持有公司1%以上股份的股东提出[34] - 会议记录保存期限不少于10年[41] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[41] - 股东可自决议作出之日起60日内，请求法院撤销召集程序、表决方式违法或决议内容违反章程的股东会决议[42] - 本规则将随相关法规、规则和《公司章程》修改而修订[46] - 本规则中“独立董事”含义与《香港联合交易所有限公司证券上市规则》中“独立非执行董事”一致[46] - 本规则由董事会制订、解释，经股东会决议通过生效[46] - 本规则自公司发行的H股股票在香港联交所上市之日起生效执行[46] - 文档提及广州视源电子科技股份有限公司，日期为2025年8月25日[47]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[7] - 直接或间接持有公司5％以上股份的自然人为关联自然人[8] - 有权在公司股东会上行使或控制行使10%或以上投票权人士为关连人士[10] - 关连附属公司中公司层面关连人士可个别或共同行使10%或以上表决权[10] 审议规则 - 董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过[12] - 与关联自然人成交金额超过30万元的关联交易由董事会审议[17] - 与关联法人成交金额超过300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超过0.5%的关联交易由董事会审议[17][18] - 交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值超5％的关联交易需股东会审议[19] - 购买或出售资产的关联交易，资产总额或成交金额连续十二个月累计超公司最近一期经审计总资产30%，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[19] - 公司为关联人提供担保，需全体非关联董事过半数审议通过，且出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议同意后提交股东会审议[20] - 公司向关联参股公司提供财务资助，需全体非关联董事过半数审议通过，且出席董事会会议的非关联董事三分之二以上董事审议通过并提交股东会审议[22] - 达到审议标准的关联交易，需经公司全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[22] 交易规定 - 公司与关联人进行委托理财等，额度使用期限不超十二个月，任一时点交易金额不超投资额度[22] - 公司与关联人签订日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议程序并披露[25] - 公司向关联人购买资产，成交价格与账面值相比溢价超100%且交易对方未提供盈利担保等承诺，公司应说明原因及保障措施[29] - 公司与关联人发生交易，应详细了解交易标的和对方情况，审慎评估交易并按要求聘请中介机构审计或评估[29] - 公司放弃权利导致合并报表范围变更或权益比例下降，应以放弃金额等适用相关规定[30] 计算原则 - 公司交易或关联交易适用连续十二个月累计计算原则确定审议程序[31] - 连串关连交易在十二个月内进行或完成需合并计算，视作一项交易处理[31] - 连串资产收购合并计算构成反收购行动，计算期为二十四个月[31] - 决定关连交易合并计算需考虑交易方、资产及业务参与因素[32] 其他规定 - 公司与关联人达成特定关联交易可免予履行部分义务[32] - 制度中“以上”等含本数，“不满”等不含本数，“元”指人民币元[34] - 制度受中国法规、《香港上市规则》及《公司章程》约束，冲突时以此为准[34] - 制度未列明事项以《公司章程》及《香港上市规则》为准[35] - 制度由董事会解释，经股东会审议通过[35] - 制度自公司H股在港交所上市之日起生效执行[35]

关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 证券代码：002841 证券简称：视源股份 公告编号：2025-046 广州视源电子科技股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有任何虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2025年第一次临时股东大会。 （二）股东大会召集人：公司董事会。公司第五届董事会第十次会议审议通 过了《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》，根据公司第五届董事会第 十次会议决议，决定于2025年9月19日召开公司2025年第一次临时股东大会。 （三）会议召开的合法合规性：本次股东大会会议的召集、召开程序符合《中 华人民共和国公司法》《上市公司股东会规则》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《广州视源电子科技股份有限公司章程》的规定。 （四）会议时间 1. 现场会议召开时间：2025年9月19日（星期五）下午15:30； 2. 网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2025年9月19日上午 09:15-9:25、09:30-11: ...

第五届监事会第七次会议决议公告 证券代码：002841 证券简称：视源股份 公告编号：2025-041 广州视源电子科技股份有限公司 第五届监事会第七次会议决议公告 一、 监事会会议召开情况 广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第七次会 议于 2025 年 8 月 25 日 16:00 在公司会议室召开。会议通知于 2025 年 8 月 15 日 以电子邮件等方式发出。本次会议以现场结合通讯方式召开，会议由监事会主席 张丽香主持，应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。公司财务负责人、董事会秘 书列席本次会议。本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《广州 视源电子科技股份有限公司章程》等有关法律法规及公司内部管理制度的规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以投票表决方式逐项形成如下决议： （一）以 3 票赞成，0 票反对，0 票弃权，0 票回避，审议通过《关于<2025 年半年度报告>及摘要的议案》 【内容详见 2025 年 8 月 27 日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的《2025 年半年度报告》和《2025 年半年度报告摘要》（公告编号： ...

关于第五届董事会第十次会议决议公告 证券代码：002841 证券简称：视源股份 公告编号：2025-040 广州视源电子科技股份有限公司 关于第五届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 董事会会议召开情况 广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十次会 议于 2025 年 8 月 25 日 15:00 在公司会议室召开。会议通知于 2025 年 8 月 15 日 以电子邮件等方式发出。本次会议由董事长王洋先生主持，应出席董事 9 名，实 际出席董事 9 名。公司监事和高管列席本次会议。本次董事会会议的召开符合《中 华人民共和国公司法》《广州视源电子科技股份有限公司章程》和有关法律法规 的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以投票表决方式逐项形成如下决议： （一）以9票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避，审议通过《关于<2025年 半年度报告>及摘要的议案》。 【内容详见 2025 年 8 月 27 日公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披 露的《2025 年半年度报告》和 ...