目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 浙江昂利康制药股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称昂利康公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—19 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2728 号 本鉴证报告仅供昂利康公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为昂利康公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 昂利康公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准确、 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人赵秀芳作为浙江昂利康制药股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人浙江昂利康制药股份有限公司董事会提名为浙 江昂利康制药股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过浙江昂利康制药股份有限公司第四届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 是 □ 否 如否，请详细说明：_________ ...

证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2024-021 浙江昂利康制药股份有限公司 关于第三届董事会第三十六次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第三十六 次会议（以下简称"会议"）通知于 2024 年 4 月 8 日以专人送达、邮件等方式 发出，会议于 2024 年 4 月 18 日在公司办公楼二楼会议室以现场表决的方式召开。 本次会议的应表决董事 7 人，实际参与表决董事 7 人。公司部分监事和高级管理 人员列席会议。会议由董事长方南平先生主持。本次会议的召集、召开符合《中 华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《2023 年度总经理工作报告》 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权 2、审议通过了《2023 年度董事会工作报告》 本议案已经公司战略委员会审议通过。 本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权 公司独 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 监事会议事规则 浙江昂利康制药股份有限公司 监事会议事规则 （经公司二〇二三年度股东大会审议通过） 第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地 履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《公司法》《浙江昂利康制药股份有限 公司章程》（"以下简称《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 监事会的职权 监事会行使下列职权： （一） 应当对董事会编制的证券发行文件和公司定期报告进行审核并提出书 面审核意见；监事应当签署书面确认意见； （二） 检查公司财务； （三） 对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （四） 当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （五） 提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主 持股东大会职责时召集和主持股东大会； （六） 向股东大会提出提案； （七） 依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起 诉讼； （八） 发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要 ...

浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"或"昂利康"）第三届董 事会第三十六次会议审议通过了《关于调整 2020 年非公开发行股票募集资金投 资项目部分实施内容的议案》，同意公司调整杭州药物研发平台项目部分实施内 容，杭州药物研发平台项目研发投入总金额将由 45,197.00 万元调整至 76,194.00 万元，项目总投资金额将由 68,005.80 万元调整至 99,002.80 万元。根据《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定， 本次变更事项不构成关联交易，尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告 如下： 一、2020 年非公开发行股票募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江昂利康制药股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可〔2020〕2271 号）核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司（以下简称"东方投行"或"保荐 机构"）采用询价方式，向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）股票 594.68 万股，发行价格为每股人民币 46.26 元，共计募集资金总额为人民币 27,509.98 万元坐 ...

浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"或"昂利康"）于 2024 年 4 月 18 日召开第三届董事会第三十六次会议，会议审议通过了《关于向银行 申请贷款额度的议案》，董事会同意公司（包括合并报表范围内子公司）向银行 申请最高额不超过 11 亿元人民币的融资额度，即在本次融资期限内任一时点的 融资余额不超过 11 亿元人民币，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将相关 情况公告如下： 证券代码：002940 证券简称：昂利康 公告编号：2024-032 浙江昂利康制药股份有限公司 关于向银行申请贷款额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由公 司承担。 公司与拟提供贷款的银行不存在关联关系，本次申请贷款事项不属于关联交 易。 二、审议程序 公司第三届董事会第三十六次会议审议通过了《关于向银行申请贷款的议 案》。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 董事会议事规则 浙江昂利康制药股份有限公司 董事会议事规则 （经公司二〇二三年度股东大会审议通过） 第一条 宗旨 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，建立和完善公司法人治 理结构，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水 平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《浙江昂利康 制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际情况，制订本规则。 第二条 总则 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在《公司章 程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。 董事会接受公司监事会的监督，尊重职工代表大会的意见或建议。 第三条 董事会事务办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务，保管董事会印章。董事会秘 书可以指定证券事务代表等有关人员协助其处理日常事务。 董事会下设战略委员会、提名委员会、审计委员会以及薪酬与考核委员会等专 门委员会。董事会制定各专门委员会的实施细则，规定其职责、议事程序、工作权 限等。 董事会接 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 二、2023 年度履职概述 1、个人简历 本人赵秀芳，管理学（会计学）硕士，绍兴文理学院教授。曾任绍兴文理学 院会计系副主任、主任、经管学院副院长、浙江震元股份有限公司独立董事、浙 江向日葵大健康科技股份有限公司独立董事、大恒新纪元科技股份有限公司独立 董事、宁波中百股份有限公司独立董事，现任本公司独立董事、绍兴文理学院商 学院教授、绍兴市第九届政协常委、兼任浙江西大门新材料股份有限公司独立董 事。 2、独立性情况的说明 本人自 2021 年 1 月 5 日起任公司独立董事，未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响我进行独立客观判断的关系。因此，本人满足独立董事的任职 要求，不存在影响独立性的情形，符合《上市公司独立董事管理办法》《公司章 程》中对独立董事独立性的相关规定。 1 1、出席董事会、股东大会情况 2023 年度，公司共计召开 10 次董事会会议和 4 次股东大会会议，本人均亲 自出席所有董事会会议，并列席了 3 次股东大会，没有委托出席、缺席的情形。 具体出席会议 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 关联交易管理制度 浙江昂利康制药股份有限公司 关联交易管理制度 （经公司二〇二三年度股东大会审议通过） 第一章 总则 第一条 为保证浙江昂利康制药股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易公平、公正、公开，确保公司的关联交易行为不损害公司和全 体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第7号——交易与关联交易》《企业会计准则第36号——关联方披露》 等法律、法规，以及《浙江昂利康制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）之规定，制订本制度。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （1） 平等、自愿、等价、有偿的原则； （2） 公平、公正、公开的原则； （3） 不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （4） 关联股东及董事回避的原则。 第二条 有关关联交易的决策管理记录、决议事项等文件，作为公司文档， 由董事会秘书负责保管。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包 ...

浙江昂利康制药股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人游剑作为浙江昂利康制药股份有限公司第四届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人浙江昂利康制药股份有限公司董事会提名为浙江 昂利康制药股份有限公司（以下简称该公司）第四届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过浙江昂利康制药股份有限公司第四届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如 ...