国元证券股份有限公司 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）为安徽鑫铂铝业股 份有限公司（以下简称"公司"、"鑫铂股份"）2023 年向特定对象发行股票的保荐人。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律法规要求，国元证券现就鑫 铂股份董事会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表了如下 意见： 一、保荐人核查工作 国元证券保荐代表人认真审阅了鑫铂股份《2023 年度内部控制自我评价报告》，通 过查阅公司股东大会、董事会、监事会等会议文件以及公司各项内控相关制度，并结合 与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员以及外部审计机构等有关人士的沟通 情况，从鑫铂股份内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等方面，对其 内部控制的完整性、合理性、有效性和《2023 年度内部控制自我评价报告》的真实性、 客观性进行了核 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2024-056 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、投资种类：安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"或"鑫铂股份"） 及子公司拟使用闲置自有资金进行现金管理，购买银行、证券公司、基金公司以 及其他专业金融机构发行的各种安全性高、流动性好、中低风险的中短期理财产 品。 2、投资金额：为提高公司资金使用效率，公司及全资子公司拟使用不超过 人民币 30,000 万元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理。期限自董事会审议 通过之日起 12 个月内，在不超过上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 3、特别风险提示：本次使用闲置自有资金进行现金管理事项尚存在宏观经 济波动风险及投资收益不及预期等风险，敬请投资者注意投资风险。 公司于 2024 年 4 月 25 日召开的第三届董事会第八次会议、第三届监事会第 七次会议，分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同 意公司及子公司在不影响正常经营及确保 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2024-053 一、2023 年年度利润分配预案的基本情况 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、公司 2023 年度利润分配方案为：每 10 股派发现金红利人民币 4 元（含 税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，不送红股。 2、本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的 总股本扣除公司回购专用证券账户中股份为基数，具体日期将在权益分派实施公 告中明确。 3、在实施权益分派的股权登记日前公司应分配股数（总股本扣除公司回购 专用证券账户股份余额）发生变动的，拟维持每股分配比例、每股转增比例不变， 相应调整分配总额和转增股本总额，并将另行公告具体调整情况。 4、本次利润分配方案尚需公司股东大会审议通过后方可实施。 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第 三届董事会第八次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：鑫铂股份 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈树培 | 联系电话：0551-62207572 | | | | | 保荐代表人姓名：葛剑锋 联系电话：0551-62207572 | | | | | | 现场检查人员姓名：陈树培、葛剑锋、陈立、李运梁 | | | | | | 现场检查对应期间：2023年度 | | | | | | 现场检查时间：2024年4月15日-2024年4月17日 | | | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | | | （一）公司治理 是 | | | 否 | 不适用 | | 现场检查手段：查阅公司章程和各项规章制度；查阅公司股东大会、董事会、监事 | | | | | | 会议事规则等公司基本制度，查阅历次股东大会、董事会及监事会决议及记录；访 | | | | | | 谈公司相关部门人员，了解公司基本制度的执行情况，了解公司董事、监事和高级 | | | | | | ...

审计报告 安徽鑫铂铝业股份有限公司 容诚审字[2024]230Z0781 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 1 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-6 | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | 3 | 母公司资产负债表 | 3 | | 4 | 合并利润表 | 5 | | 5 | 母公司利润表 | 7 | | 6 | 合并现金流量表 | 8 | | 7 | 母公司现金流量表 | 6 | | 8 | 合并所有者权益变动表 | 11 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 18 | | 10 | 财务报表附注 | 22-138 | 2 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层/922-926(10037) TEL: 010-6600 1391 FAX: 010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https//WWW.rsm.global/china/ 审 计 报 告 容诚审字[2024]230Z0781 号 安徽鑫铂铝业 ...

国元证券股份有限公司 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"保荐人"）为安徽鑫铂铝 业股份有限公司（以下简称"公司"、"鑫铂股份"）2023 年向特定对象发行的 保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定，对鑫铂 股份闲置自有资金进行现金管理的事项进行了审慎的核查，具体核查情况如下： 一、现金管理基本情况 （一）现金管理目的 为控制投资风险，公司运用自有闲置资金购买的品种为：银行、证券公司、 基金公司以及其他专业金融机构发行的各种安全性高、流动性好、中低风险的中 短期理财产品，但不能投资于股票及其衍生产品、证券投资基金及以证券投资为 目的的现金管理产品等。 （四）资金来源 此次现金管理所使用的资金为公司及全资子公司的闲置自有资金，资金来源 合法合规，不涉及募集资金或银行信贷资金。 （五）实施方式 在额度授权的有效期和授权额度范围内，授权董事长行使投资决策权 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023年度，安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市 公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》等公司制 度的规定和要求，从切实维护公司及全体股东利益的立场出发，恪尽职守、勤 勉尽责地履行监事职责，依法独立行使职权，以保障公司规范运作。积极列席 董事会和出席股东大会，对公司生产经营、重大事项、财务状况、董事和高级 管理人员的履行职责情况进行监督，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作 用。 现将监事会在2023年度的主要工作报告如下： 一、2023年度监事会会议召开情况 2023年度，公司共召开了11次监事会会议，会议的召开和表决程序符合 《公司法》、《公司章程》等有关规定。会议具体情况如下： | 召开日期 | 会议名称 | 审议议案 1、《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》 | 审议结 果 | | --- | --- | --- | --- | | | | 2、《关于公司 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为对公司 2023 年度财务报告及 内部控制出具审计报告的会计师事务所。根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《安徽鑫铂铝业股份有限公司 章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司董事会审计委员会本 着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务 所 2023 年度履职评估及审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 安徽鑫铂铝业股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 （二）聘请会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 3 月 20 日召开的第二届董事会第二十七次会议、第二届监事 会第二十六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘容诚 会计师事务所为公司 2023 年度财务报告和内部控制审计机构，后该议案于 2023 年 4 月 10 日经 2022 年年度股东大会审议通过。公司独立董事对上述议案发表了 事前认可意见及同意的意见。 一、2023 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 独立董事独立性自查报告 本人常伟、赵婷婷、赵明健作为安徽鑫铂铝业股份有限公司独立董事，在 2023 年度任职期间恪尽职守，忠实履职，切实维护了中小投资者的利益，符合 《上市公司独立董事管理办法》等相关规定的独立性要求，现将本人 2023 年度 独立性自查情况报告如下： 1、本人及其配偶、父母、子女、主要社会关系不在上市公司或者其附属企 业任职； 如否，请详细说明：____________________________ 2、本人及其配偶、父母、子女不是直接或者间接持有上市公司已发行股份 百分之一以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东； 是□否 如否，请详细说明：____________________________ 3、本人及其配偶、父母、子女不在直接或者间接持有上市公司已发行股份 百分之五以上的股东或者在上市公司前五名股东任职； 是□否 如否，请详细说明：____________________________ 4、本人及其配偶、父母、子女不在上市公司控股股东、实际控制人的附属 企业任职； 是□否 如否，请详细说明：____________________________独立 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于和中信银行股份有限公司滁州分行开展资产池业务的 公告 证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2024-057 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 25 日，安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届 董事会第八次会议审议通过了《关于和中信银行股份有限公司滁州分行开展资产 池业务的议案》，基于公司的实际需要，董事会同意公司及其控股子公司拟开展 中信银行股份有限公司滁州分行（以下简称"中信银行"）集团资产池业务，公司 及其控股子公司根据实际业务需求共享不超过人民币 4.00 亿元的集团资产池额 度。以公司及其控股子公司的银行承兑汇票、保证金、存单等符合中信银行股份 有限公司认定要求的资产入池质押开具银行承兑汇票。该议案尚需提交公司股东 大会审议，现将详细情况介绍如下： 一、资产池业务情况 1、业务概述 资产池业务是指协议银行为满足企业或企业集团统一管理、统筹使用所持金 融资产需要，对其提供的资产管理与融资服务等功能于一体的综合金融服务平台， 是协议银行对企业提供流动性服务的主要 ...