股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[5] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[5] 提议与反馈时间 - 独立董事、审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[8] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[9] 临时提案与通知 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[15] 会议通知时间 - 年度股东会召开21日前书面通知股东，临时股东会召开15日前书面通知股东[15] 股权登记日 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[19] 会议变更规定 - 发出股东会通知后，无正当理由不得延期或取消，若出现该情形应在原定召开日前至少2个工作日公告说明[19] 会议方式与秩序 - 公司召开股东会应设置现场会场，并提供网络投票方式，明确表决时间和程序[21] - 董事会和召集人应采取措施保证股东会正常秩序，制止干扰等行为并报告查处[22] 股东表决权 - 普通股股东或其代理人有权出席股东会，所持每一股份有一表决权，类别股股东和公司持有的本公司股份除外[22] 股东发言 - 股东发言每次时间原则上不超过3分钟，主持人可对发言时间及次数适当限制[32] 决议通过比例 - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[34][35] 关联交易表决 - 审议关联交易时，关联股东不参与投票表决，其有表决权股份不计入有效表决总数[35] 中小投资者表决 - 审议影响中小投资者利益重大事项时，需对中小投资者表决单独计票并及时公开披露[35] 超比例股份表决权 - 股东买入超规定比例有表决权股份，买入后三十六个月内不得行使表决权且不计入总数[35] 投票权征集 - 董事会、独立董事、持股百分之一以上股东等可公开征集股东投票权，禁止有偿征集[36] 累积投票制 - 股东会选举董事可实行累积投票制，选举两名以上独立董事时应当实行[36] 提案表决 - 股东会对提案应逐项表决，发行优先股需就十一项事项逐项表决[37][38] 表决方式 - 同一表决权只能选一种表决方式，重复表决以第一次结果为准[39] 计票监票 - 股东会对提案表决前推举2名股东代表参加计票和监票[41] 会议记录保存 - 股东会会议记录保存期限不少于10年[43] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后两个月内实施方案[43] 回购决议 - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等决议需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[44] - 公司应在股东会作出回购普通股决议后次日公告该决议[45] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起60日内请求法院撤销召集程序、表决方式或内容违反规定的决议[48] 规则生效 - 本规则经股东会审议通过，自公司发行的H股股票在港交所上市之日起生效[49]

公司上市与股本 - 2009年12月15日公司经核准首次公开发行2700万股人民币普通股[8] - 2010年1月8日公司A股在深交所创业板上市[8] - 为公司利益提供财务资助累计总额不得超已发行股本总额的10%[15] 人员任职与股份转让 - 法定代表人辞任，公司将在30日内确定新法定代表人[9] - 发起人及非发起人董事、高管任职期间每年转让股份不得超所持总数25%，离职后半年内不得转让[22][23] - 董事等短线交易所得收益归公司，董事会收回，未执行股东可诉讼[23] 股东权益与诉讼 - 连续180日以上单独或合计持有1%以上股份股东可就多种损害公司情形请求诉讼[31][32] - 持有5%以上有表决权股份股东质押股份应书面报告公司[35] 股东会审议事项 - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%的事项[39] - 股东会审议单笔或累计关联交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易[39] - 年度股东会可授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[39] 担保事项 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[42] - 公司及其控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%后提供的担保需股东会审议[42] 股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后的6个月内举行[43] - 6种情形下公司需在2个月内召开临时股东会[43] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东可请求召开临时股东会[43][48][49] 股东会决议 - 股东会决议分为普通决议和特别决议，不同事项适用不同决议类型[66][67] - 关联交易事项表决，关联股东不参与，不同事项有不同通过比例要求[69] 董事选举与任职 - 董事会换届改选或增补董事时，现任董事会、1%以上股份股东可提名候选人[69] - 股东会选举两名以上独立董事时应实行累积投票制[69] - 无民事行为能力等8种情形人员不能担任公司董事，董事任期三年可连选连任[76] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长、副董事长各1人[84] - 董事会每年至少召开四次定期会议，约每季度一次[88] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[116] - 公司每年现金分红不低于当年可分配利润的15%，三年累计不少于三年年均可分配利润的45%[119] 其他事项 - 公司聘用会计师事务所聘期一年，可续聘，由股东会决定聘用、解聘[130] - 公司合并支付价款不超过净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[134] - 公司指定《证券时报》和巨潮资讯网为A股公告媒体[132]

委员会构成 - 战略与可持续发展委员会成员由七名董事组成，至少两名独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] 补选规定 - 独立董事比例不符或缺专业人士，六十日内完成补选[6] 会议规则 - 会议至少提前三天通知，特殊情况可豁免[15] - 三分之二以上委员出席方可举行[16] - 决议须全体委员过半数通过[16] 记录保存 - 会议记录保存期限不低于十年[17] 制度生效 - 制度经股东会审议通过，H股上市之日起生效[21]

人事变动 - 2025年12月11日公司召开职代会选举周艾平为第七届董事会职工代表董事[2] - 周艾平将与八名董事共组第七届董事会，任期三年[2] 人员信息 - 周艾平1968年出生，1990年毕业于湘潭大学化工系[5] - 2008年4月起历任公司锂电事业部总经理等职[5] 持股情况 - 截至公告披露日，周艾平持股2270086股，占总股本0.3020%[6] - 周艾平持股占剔除回购专用账户股份后总股本的0.3030%[6]

套期保值业务安排 - 开展商品套期保值业务保证金及权利金上限不超8000万元，最高合约价值不超4亿元[3] - 交易方式限于境内碳酸锂期货品种[4] - 交易期限自股东会通过起12个月内有效[5] - 交易资金源于自有或自筹资金，不涉及募集资金[6] 风险应对措施 - 制定制度，建立监督、风控和止损机制[12][13] - 合理设置机构，明确职责，加强人员培训[13] - 审计监察部定期及不定期检查业务[13]

（H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 深圳新宙邦科技股份有限公司 投资决策程序与规则(草案） 深圳新宙邦科技股份有限公司 投资决策程序与规则（草案） 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，规范公司投资决策程序， 提高决策效率，明确决策责任，确保决策科学，保障公司的合法权益及各 项资产的安全完整和有效运营，根据《中华人民共和国公司法》《香港联 合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公 司章程》等有关规定，制定本规则。 第二条 本规则所称投资是运用公司资金所涉及的主业范围投资和非 主业投资的统称。 第三条 主业范围投资系指与公司主营业务相关的已有生产设施的技 术改造、新建生产设施、购买专利技术等无形资产等。 第四条 非主业投资系指： （一）对外股权投资，是指公司与其他法人实体新组建公司、购买其 他法人持有的股权或对其他公司进行增资，从而持有其他公司股权所进行 的投资； （二）证券投资，是指公司通过证券交易所的股票转让活动买卖上市 交易的股票以及购买基金、国债、企业债券及其他衍生金融品种所进行的 投资； （ ...

深圳新宙邦科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人陈国华作为深圳新宙邦科技股份有限公司第七届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人深圳新宙邦科技股份有限公司董事会提名为深圳新宙邦 科技股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。现公开声明 和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： | 证券代码：300037 | 证券简称：新宙邦 | 公告编号：2025-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123158 | 债券简称：宙邦转债 | | 一、本人已经通过深圳新宙邦科技股份有限公司第六届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公 司董事的情形。 是 □否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业 务规则规 ...

公司信息 - 证券代码为 300037，简称为新宙邦；债券代码为 123158，简称为宙邦转债[1] 候选人情况 - 栗胜男为公司第七届董事会独立董事候选人[3] - 候选人及直系亲属持股、任职等符合相关规定[7][8] - 候选人近三十六个月未受相关谴责批评，任职合规[11]

独立董事提名 - 公司董事会提名栗胜男为第七届董事会独立董事候选人[3] 任职资格 - 被提名人及其直系亲属持股、任职等符合规定[8][9] - 被提名人近三十六个月无相关处罚[11] - 被提名人担任独董公司数、任期符合要求[11] 提名人责任 - 提名人保证声明真实准确完整，担责[11] - 若不符要求提名人将报告督促辞职[13] - 提名人签署声明时间为2025年12月12日[14]

新策略 - 公司拟发行H股并在港交所主板上市[4] - 需经股东会审议和监管批准[5] - 正与中介商讨，细节未确定[5] - 发行上市存在重大不确定性[6]