河南易成新能源股份有限公司董事会 关于内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况的说明 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟向公 司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）出售 所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"）80.20%股权并 购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司（以下简称"平煤光伏"）100% 股权（以下简称"本次交易"）。 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的 监管要求》等相关法律、法规、规章及规范性文件的规定，公司董事会就内幕信 息知情人登记制度的制定和执行情况进行如下说明： 一、公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况 （一）公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 2022 年 9 月 6 日，易成新能第五届董事会第二十八次会议审议通过了《关 于修订<内幕信息知情人登记管理制度>的议案》，并将该制度在深圳证券交易所 网站上披露。 1 2024 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024－094 河南易成新能源股份有限公司 关于收购河南首成科技新材料有限公司部分股权 并增资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、河南易成新能源股份有限公司（以下简称"公司"）拟收购中国平煤神 马集团东鼎建材有限公司（以下简称"东鼎建材"）持有的河南首成科技新材料 有限公司（以下简称"首成科技"）16.13%的股权，收购完成后，公司拟以 1 元 人民币/注册资本的价格对首成科技增资 23,500 万元，首成科技注册资本由 36,500 万元增至 60,000 万元。本次股权收购暨增资完成后，公司对首成科技的 持股比例由 42.77%增至 75%。 2、本次交易以2024年5月31日为基准日，已聘请具有证券从业资格的审计、 评估机构对首成科技全部权益进行审计、评估。按照资产基础法评估首成科技截 至基准日的股东权益评估值为人民币41,946.75万元，经交易双方在评估值的基 础上协商确定，本次收购首成科技16.13%股权的价格为6,766.01万元。 3、本次交易不构成 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024－099 河南易成新能源股份有限公司董事会 关于披露重组报告书暨一般风险提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟向公 司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）出售 所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"）80.20%股权并 购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司（以下简称"平煤光伏"）100% 股权（以下简称"本次交易"）。 上市公司于 2024 年 8 月 14 日召开第六届董事会第十七次会议审议通过了 《关于＜河南易成新能源股份有限公司重大资产出售及购买暨关联交易报告书 （草案）＞及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，具体内容详见公司同日 于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）及指定信息披露媒体发布的相关公告。 河南易成新能源股份有限公司董事会 二○二四年八月十四日 1 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号——重大资产重组》相 关规定，公 ...

平煤隆基新能源科技有限公司股东全部权益价值资产评估报告 本 报 告 依 据 中 国 资 产 评 估 准 则 编 制 河南易成新能源股份有限公司 拟转让股权所涉及的 平煤隆基新能源科技有限公司 股东全部权益价值资产评估报告 亚评报字（2024）第 375 号 北 京 亚 太 联 华 资 产 评 估 有 限 公 司 二Ｏ二 四 年 八 月 八 日 北京亚太联华资产评估有限公司 地址：北京市西城区德胜门内西顺城街 46 号 邮编：100035 网址：www.apvchina.cn 电话：010-88312680 传真：010-88312675 | 声 明 | 1 | | --- | --- | | 资产评估报告摘要 | 2 | | 资产评估报告正文 | 4 | | 一、委托人、被评估单位及其他评估报告使用者概况 | 5 | | 二、评估目的 | 9 | | 三、评估对象和评估范围 | 9 | | 四、价值类型 | 14 | | 五、评估基准日 | 15 | | 六、评估依据 | 15 | | 七、评估方法 | 18 | | 八、评估程序实施过程和情况 | 28 | | 九、评估假设 | 30 | | 十、评估结论 ...

北京亚太联华资产评估有限公司 关于河南易成新能源股份有限公司 本次重大资产重组前发生业绩异常或存在 拟置出资产情形的相关事项之 专项核查意见 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"、"上市公司"或"公 司"）拟向中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）出售 持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"、"被评估单位"） 80.20%股权，北京亚太联华资产评估有限公司（以下简称"亚太评估"或"评估 机构"）接受上市公司委托，担任本次股权转让的评估机构。 亚太评估按照中国证监会于 2020 年 7 月 31 日发布的《监管规则适用指引— 上市类第 1 号》中"上市公司重组前业绩异常或拟置出资产的核查要求"的规定， 就上市公司本次重组前拟置出资产的相关事项进行专项核查并出具专项核查意 见，具体如下： （一）拟置出资产的评估作价情况 根据亚太评估出具的《资产评估报告》（亚太评报字〔2024〕第 375 号）， 本次评估以 2024 年 4 月 30 日为基准日，对平煤隆基股东全部权益价值采用资产 基础法和市场法进行评估，最终选用资产基础法评估结论。平煤隆基截至评估基 准日股东全部权 ...

评估机构和评估人员所设定的评估假设前提和限制条件按照国家有关法规 和规定执行、遵循了市场通用的惯例或准则、符合评估对象的实际情况，评估假 设前提具有合理性。 河南易成新能源股份有限公司独立董事 关于评估机构独立性、评估假设前提合理性、评估方法与 评估目的的相关性以及评估定价公允性的意见 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"易成新能"、"上市公司"或 "公司"）拟向公司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国 平煤神马"）出售所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆 基"）80.20%股权并购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司（以下简 称"平煤光伏"）100%股权（以下简称"本次交易"）。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 资产重组管理办法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、规范性文 件以及《河南易成新能源股份有限公司章程》等相关规章制度的有关规定，我们 作为易成新能的独立董事，基于独立判断的立场，本着实事求是的原则，经审阅 公司提供的关于资产评估机构和本次资产评估的相关材料，现就本次交易评估机 构的独立性、评估假设前提的合理性、评估 ...

中原证券股份有限公司 关于河南易成新能源股份有限公司内幕信息知情人 登记制度的制定和执行情况之核查意见 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟向公 司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）出售 所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"）80.20%股权并 购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司（以下简称"平煤光伏"）100% 股权（以下简称"本次交易"）。 中原证券股份有限公司（以下简称"独立财务顾问"或"中原证券"）作为 上市公司本次交易的独立财务顾问，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 5 号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《上市公司监管指引第 9 号——上 市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求》等相关法律、法规、规章及规范性 文件的规定，就易成新能内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况进行了核查， 并发表如下核查意见： 一、公司内幕信息知情人登记制度的制定和执行情况 （一）公司内幕信息知情人登记制度的制定情况 2010 年 7 月 14 日，易成新能第一 ...

一、上市后承诺履行情况，是否存在不规范承诺、承诺未履行或未履行完毕的情 形 根据易成新能提供的资料及说明并经本独立财务顾问登陆深圳证券交易所及巨潮 资讯网网站查询上市公司公告及查询深圳证券交易所网站"承诺事项及履行情况"板 块 （ http://www.szse.cn/disclosure/supervision/promise/index.html ），经核 查，易成新能及相关承诺方做出的公开承诺及履行情况（不包括本次重大资产重组中 相关方做出的承诺）如下： 本次重组前发生业绩异常或本次重组存在拟置出资产情形的专 项核查意见 | 序 | 承诺方 | 承诺 | 承诺内容 | 承诺期限 | 履 行 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 类型 | | | 情 | | | | | | | 况 | | | | | （一）若开封炭素2019年和2022年累计扣除非经常性损 益后归属于母公司所有者的净利润达到原业绩承诺中 | | 已 | | | | | | | 履 | | | 中国平 | 业绩 | 2019年和2021年承诺净利润之和,即2022年度实现扣除非 | ...

（一）符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理、反垄断、外商投资、对外 投资等法律和行政法规的规定 1、本次重组符合国家产业政策 上市公司主营业务集中在绿能、储能、碳材料产业，本次交易拟出售从事高 效单晶硅电池片生产和销售业务的平煤隆基，同时购入从事铝边框加工业务的平 煤光伏。根据《产业结构调整指导目录（2024 年本）》的规定，公司及置出资 产标的公司、购入资产标的公司所从事的业务均未被纳入限制类或淘汰类产业， 本次交易符合相关国家产业政策。。 2、本次重组符合有关环境保护的法律和行政法规的规定 河南易成新能源股份有限公司董事会 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 第十一条及不适用第四十三条、第四十四条规定的说明 河南易成新能源股份有限公司（以下简称"上市公司"或"公司"）拟向公 司控股股东中国平煤神马控股集团有限公司（以下简称"中国平煤神马"）出售 所持有的平煤隆基新能源科技有限公司（以下简称"平煤隆基"）80.20%股权并 购买平煤隆基持有河南平煤隆基光伏材料有限公司（以下简称"平煤光伏"）100% 股权（以下简称"本次交易"）。 根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称"《重组管理 ...

证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2024-098 | 被担保方 | 担保方 | 与公司 | 业务 | 债权人 | 融资金额 | 融资 | 其他 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关系 | 类型 | | | 期限 | 说明 | | 许昌华晶新 能源科技有 | 河南中原金 太阳技术有 | 公司全 资孙公 | 融资 租赁 | 招商局融资 租赁（天津） | 不超过 3,100 万元 | 10 年 | 无 | | 限公司 | 限公司 | 司 | | 有限公司 | | | | | 合计 | - | - | - | - | 不超过 3,100 万元 | - | - | 2024 年 8 月 14 日，公司召开了第六届董事会第十七次会议，会议以 9 票同 意、0 票反对、0 票弃权，审议通过了《关于全资子公司中原金太阳为其下属公 司许昌华晶融资租赁业务提供担保的议案》，按照《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《公司章程》《对外担保管理制度》等法规及公司制度的相关要求， 此次对外担保事项无需提交公司股东大会审议。 二、被 ...