股东会召开 - 年度股东会每年召开1次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[2] 提议与请求 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份的股东提议或请求召开临时股东会，董事会需10日内反馈，同意则5日内发通知[7][8][9] 临时提案 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案，召集人2日内发补充通知[12] 通知与登记 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[13] - 股权登记日与会议日期间隔不多于七个工作日且不得变更[14] 延期与取消 - 发出通知后无正当理由不得延期或取消，否则需提前2个工作日公告说明[16] 会议费用 - 审计委员会或股东自行召集股东会，会议费用由公司承担[13] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始、结束时间有规定[18] 决议通过 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[27] 投票权征集 - 公司董事会等可公开征集股东投票权[30] 表决权限制 - 股东违规买入股份超部分36个月内不得行使表决权[28] 出席要求 - 个人、法人股东出席或委托出席需出示相关证件及委托书[19] 授权委托书 - 股东委托他人出席的授权委托书应载明相关内容[20] 会议登记 - 公司制作出席人员会议登记册，召集人和律师验证股东资格[21] 中小投资者 - 审议影响中小投资者利益事项时，表决单独计票并披露结果[27] 董事选举 - 选举董事采取累积投票制[31] 提案表决 - 股东会对提案逐项表决，同一表决权选一种方式，记名投票[32] 表决结果 - 未填等表决票视为弃权，有异议可点票[33] 决议公告 - 股东会决议及时公告，股东可请求撤销违法违规决议[35] 会议记录 - 会议记录由董事会秘书负责，保存不少于10年[36] 方案实施 - 股东会通过派现等提案，公司应在会后二个月内实施[37]

业务开展 - 以正常生产经营为基础，与指定银行交易，控制规模[4][5] 决策机制 - 董事会和股东会为决策机构，特定情形提交股东会审议[7] - 预计动用保证金和权利金上限超标准需提交审议[7] - 预计最高合约价值超标准需提交审议[7] 流程管理 - 多部门协作，多层级审批，财务部操作上报[10] 风险控制 - 亏损超500万元及时报告并提供方案[15] - 重大风险达标准2个交易日内报告并公告[17] 档案管理 - 业务档案由财务部转至档案室，保管不少于10年[17]

制度规范 - 公司制定投资者关系管理制度规范管理工作[2] - 投资者关系管理遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[4][5] 工作目的与职责 - 投资者关系管理工作目的是促进公司与投资者良性关系等[6] - 主要职责有拟定制度、组织活动等[7] 负责人与人员要求 - 董事长是投资者关系管理事务第一负责人，董事会秘书是负责人[10] - 从事工作的人员需具备品行、专业知识等素质技能[13] 内部机制与工作开展 - 公司建立内部协调机制和信息采集制度[13] - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[17] 股东与信息披露 - 为股东参加股东会提供便利，股东会提供网络投票方式[19] - 应披露信息第一时间在指定报纸和网站公布[20] 媒体与调研管理 - 媒体采访计划和报道资料需董事会秘书审核[20] - 年报、半年报披露前三十日避免投资者现场调研和媒体采访[20] 自愿披露与危机应对 - 公司可自愿披露规定外信息，但需提示风险[20] - 遇危机事项积极应对，保证投资者了解真实情况[22] 说明会与沟通 - 按规定召开投资者说明会，董事长或总经理一般出席[26] - 股东会审议现金分红方案前与中小股东沟通交流[28] 调研接待与档案保存 - 接受调研妥善接待并履行信息披露义务[34] - 与调研机构沟通要求其出具资料并签署承诺书[36] - 投资者关系管理档案保存期限不少于三年[40] 互动易平台管理 - 互动易平台发布信息及回复提问保证公平性，重要或普遍问题显著刊载[45] - 信息发布和问题回复由董事会办公室对口管理[47] - 发布信息或回复提问有内部审核流程[48] 致歉与制度生效 - 受处罚等情形向投资者公开致歉[51] - 制度经董事会审议通过后生效，由董事会负责制定、解释和修订[52][53] 分析师与基金经理管理 - 不得向证券分析师或基金经理提供未正式披露重大信息[46] - 可为其考察和调研提供接待便利，但不资助[47] - 合理安排现场参观等，避免参观者获内幕信息[37]

特定对象接待 - 特定对象含证券分析机构个人、持股5%以上股东等[2] - 来访需提前3个工作日预约登记[5] - 接待需现场登记核实身份信息[5] 活动要求 - 参加活动需签署《承诺书》[13] - 接待过程需记载保存书面记录[13] 信息管理 - 发现文件错误要求改正，不改则公告说明[16] - 涉及未公开重大信息联系交易所并公告[16] 资料保存 - 特定对象调研等活动资料保存不少于10年[16] 制度执行 - 制度自董事会通过之日起执行，由董事会解释修订[20] 承诺内容 - 不故意打探、泄漏未公开重大信息[25] - 不利用未公开信息买卖证券或建议他人买卖[25] - 文件不使用未公开重大信息，涉及盈利和股价预测注明来源[25] - 文件发布或使用至少两个工作日前知会公司[25] - 违反承诺承担法律责任[25] 其他 - 承诺书有明确时间范围[25] - 经书面授权个人在有效期内调研视同公司行为[25] - 存在接待特定对象身份信息登记表，预留10个登记序号[27][28]

威海光威复合材料股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第三条 公司与关联人之间的关联交易除遵守有关法律、法规、规范性文件 及《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第四条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议。协议的签订应当遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，协议内容应明确、具体。 第五条 关联交易活动应遵循公平、公正、公开的原则，关联交易的价格原 则上不能偏离市场独立第三方的价格或收费的标准。 第二章 关联交易及关联人 第六条 关联交易是指公司或者控股子公司与公司关联人发生的转移资源或 义务的事项，包括但不限于下列事项： （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公 司除外）； （三） 提供财务资助（含委托贷款）； 第一条 为保证威海光威复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）与关 联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不 损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-- 创业板上市公司规范运作》及《威海光 ...

威海光威复合材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范威海光威复合材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运 作》及《威海光威复合材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司（本制度所称控股子公司是 指公司持有其超过50%的股份（包括全资子公司），或者能够决定其董事会半数 以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司或其他主体）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承 担责任的行为。既包括公司及控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组 织提供担保，也包括为公司合并报表范围外的法人或其他组织提供担保。 公司及其控股子公司对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额 ...

威海光威复合材料股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失 误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现威海光威复合材料股份有限公司（以 下简称"公司"）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《威 海光威复合材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司控股子公司的一切对外投资行为（本制度 所称控股子公司是指公司持有其超过50%的股份（包括全资子公司），或者能够 决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司 或其他主体）。公司对外投资原则上由公司集中进行，控股子公司确有必要进行 对外投资的，需事先经公司批准后方可进行。 第三条 本制度所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 作价出资进行的各种形式的投资活动（设立或增资全资子公司除外）。 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 短期投资主要指在法律、法规允许的范围内公司购入的能随时变现且持有时 间 ...

人员管理 - 兼任高级管理人员的董事及职工代表董事总计不超公司董事总数1/2[4] - 总经理等高级管理人员每届任期3年，连聘可连任[6] - 11种情形不得担任公司高级管理人员[6] - 总经理代职超30个工作日需董事会决定代理人选[10] - 总经理办公会定期会议每月月初召开1次[19] - 总经理办公会议记录保存不少于5年[19] - 总经理辞职影响公司经营需担经济责任[22] - 总经理应定期或不定期向董事会报告工作[24] 交易标准 - 交易涉及资产总额低于公司最近一期经审计总资产的10%[13] - 交易标的营收、净利润、成交金额、产生利润低于相应标准[13] - 公司与关联自然人、法人交易金额有相应标准[13]

选聘要求 - 选聘会计师事务所质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价分值权重不高于15%[8] - 选聘可采用竞争性谈判、公开招标等方式[6] 费用与任期 - 聘任期内审计费用较上一年度下降20%以上（含20%）需说明相关情况[9] - 审计项目合伙人等累计承担业务满5年后连续5年不得参与[9] - 重大资产重组时审计服务期限应合并计算[10] 履职监督 - 审计委员会至少每年一次向董事会提交履职及监督情况报告[10] - 公司每年需披露对会计师事务所履职及监督情况评估报告[14] 变更事项 - 关注资产负债表日后至年报出具前变更情况[11] - 拟聘任事务所近3年因执业质量多次受罚或项目被调查需关注[11] - 改聘需符合特定情形，更换应在四季度结束前完成[13] - 变更需披露前任情况等[14] 信息安全 - 公司和事务所应签订保密协议，担负信息安全责任[16] - 选聘时审查事务所信息安全管理能力[16] - 合同明确信息安全保护责任和要求[16] - 公司提供资料时管控涉密敏感信息[16] - 事务所履行信息安全保护义务[16] 资料保存与制度 - 公司和事务所妥善保存相关文件资料至少10年[16] - 制度未尽事宜按国家法律执行，抵触时以其规定为准[18] - 制度自董事会通过生效，由董事会负责制定等[18]

信息披露要求 - 公司及相关义务人应及时、公平披露重大信息，保证真实、准确、完整[2] - 董事、高管需保证披露信息真实、准确、完整、及时、公平[5] - 信息披露义务人可自愿披露信息，应真实、准确、完整，遵守公平原则[13] 信息沟通与保存 - 与特定对象沟通不得提供未公开重大信息，报送相关文件应按制度披露[10] - 与特定对象直接沟通，应要求其出具资料并签署承诺书[10] - 与投资者交流记录等文件资料保存期限不得少于三年[11] 报告披露时间 - 应在会计年度结束之日起四个月内披露年度报告[27] - 应在会计年度上半年结束之日起两个月内披露半年度报告[27] - 应在会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告[27] 业绩预告情形 - 预计年度经营业绩或财务状况出现六种情形之一，应在会计年度结束一个月内预告[28] - 净利润与上年同期相比上升或下降50%以上需进行业绩预告[28] - 利润总额等三者孰低值为负且扣除后营业收入低于1亿元需进行业绩预告[28] 其他披露规定 - 变更定期报告披露时间需提前五个交易日向深交所书面申请[39] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等应及时披露[35] - 对外提供担保及财务资助应经董事会审议后及时披露[37] 关联交易披露 - 与关联自然人发生交易金额超30万元的关联交易应经董事会审议后及时披露[57] - 与关联法人发生交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易应经董事会审议后及时披露[58] 特殊事项披露 - 诉讼、仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10％以上且超1000万元等情形应及时披露[42] - 营业用主要资产被查封等超过总资产的30%时，应立即披露相关情况及影响[44] - 持有公司5%以上股份的股东等情况发生较大变化，公司应及时披露[47] 信息保密与违规处理 - 内幕信息知情人员在信息未公告前负有保密责任，内幕交易造成损失需依法赔偿[61] - 公司在信息公开披露前，应将知情者控制在最小范围[64] - 信息披露违规，公司将对责任人给予处分并可要求赔偿[65]