信息披露事务管理制度 深圳科创新源新材料股份有限公司 2024 年 4 月 深圳科创新源新材料股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 信息披露工作的管理，规范公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规 范运作指引》）等相关法律、法规、规范性文件及《深圳科创新源新材料股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 除非文中另有所指，本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对 公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息或事项（以下简称"重大事 项"、"重大事件"或"重大信息"），以及相关法律、法规、规范性文件及中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所（以下简 称"深交所" ...

世纪证券有限责任公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为深圳 科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"或"公司"）以简易程序 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对科创新源 2023 年度募集资金存放和使用情况 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳科创新源新材料股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2006 号），同意公 司向特定对象发行股票的注册申请。公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行 人民币普通股股票 2,103,697 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 目 录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | 深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 03931 号 编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是科创新源公司管理当局的责任，我 们对汇总表所载资料与科创新源公司 2023 年度已审的会计报表及相关资料的内容进行了复 核，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对科创新源公司实施了 2023 年度财务报表审 计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计 程序。为了更好的理解 2023 年度科创新源公司的非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅作为科创新源公司披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之用， 不得用作任何其他目的。 附件：科创新源公司 20 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 公司的关联关 | 上市公司核算 | 2023 年期初占用资 | 2023 | 年度占用累计 发生金额（不含利 | 2023 年度占用资 金的利息（如 | 2023 年度偿还累计 | 2023 年期末占用 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的会计科目 | 金余额 | | | | 发生金额 | 资金余额 | 因 | | | | | 系 | | | | 息） | 有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附 | - | - | - | - | | - | - | - | - | - | - | | 属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其 | - | - | - | - | | - | - | - | - | - | - | | 附属企业 | | | | | | | | | | | ...

本人作为深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定及要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东特别是中 小股东的合法权益。 深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （林映雪） 各位股东及股东代表： （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，公司共召开 7 次董事会和 3 次股东大会。本人出席董事会 7 次， 出席股东大会 1 次。 2023 年度，本着勤勉务实的态度和诚信负责的原则，本人亲自出席公司召 开的董事会，不存在连续两次未亲自出席会议的情形，没有缺席或委托其他独立 董事代为出席并行使表决权情形。本人认真审阅会议材料，参与各项议案的讨论 并提出合理建议，与公司经营管理层充分沟通，从而为董事会的科学决策发挥积 极作用。 现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）独立董事 ...

世纪证券有限责任公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为深圳 科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"或"公司"）2022 年度以 简易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办 法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对《深 圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》（以下简称 《内部控制自我评价报告》）进行了核查，核查的具体情况如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过查阅公司治理和内部控制制度，股东大会、董事会、监事会等 会议文件、内部审计报告、年度内部控制评价报告等文件，并结合日常的持续督 导工作，从内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制执行情况等方面对公司 内部控制的有效性和《内部控制自我评价报告》的真实性、客观性进行了核查。 二、科创新源内部控制基本情况 按 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-011 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于为控股子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"科创新源"）于 2024 年 1 月 15 日召开了第三届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于为控 股子公司提供担保额度预计的议案》，同意公司在 2024 年度为持股 73.83%的控 股子公司苏州瑞泰克散热科技有限公司（以下简称"瑞泰克"）提供担保额度合 计不超过人民币 5,000 万元（以下简称"本次担保"）1。具体内容请见公司于 2024 年 1 月 16 日在巨潮资讯网披露的《关于为控股子公司提供担保额度预计的 公告》（公告编号：2024-003）。 二、担保进展情况 近日，公司向招商银行股份有限公司苏州分行（以下简称"招行苏州分行" 或"债权人"）出具了《最高额不可撤销担保书》，为瑞泰克与招行苏州分行签 订的《授信协议》项下的债务提供连带责任保证，最高担保金额为人民币 2,000 万元。上述担保 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 简式权益变动报告书（一） 上市公司名称：深圳科创新源新材料股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：科创新源 股票代码：300731 信息披露义务人一：深圳科创鑫华科技有限公司 住所及通讯地址：深圳市南山区南山街道阳光棕榈社区前海路 2057 号阳光棕 榈园 25 栋 1 单元 9D 权益变动性质：股份减少（协议转让） 信息披露义务人二：舟山汇能企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 住所及通讯地址：中国（浙江）自由贸易试验区舟山市定海区舟山港综合保 税区企业服务中心 305-64167 室 权益变动性质：股份减少（协议转让） 信息披露义务人三：周东 住所及通讯地址：深圳市光明区新湖街道同富裕工业园富川科技工业园 2 号、 3 号厂房 三、依据《证券法》《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露 义务人在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的 股份。 四、本次权益变动报告尚需按照深圳证券交易所协议转让相关规定履行 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-010 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于控股股东及控股股东、实际控制人之一致行动人 协议转让公司部分股份暨权益变动的提示性公告 公司控股股东深圳科创鑫华科技有限公司、实际控制人周东先生及控股股 东、实际控制人之一致行动人舟山汇能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）与三 亚荣盛业私募证券基金管理有限公司（代表"荣盛亚商创星私募证券投资基金"） 保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东深圳 科创鑫华科技有限公司（以下简称"科创鑫华"）及控股股东、实际控制人之一 致行动人舟山汇能企业管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称"舟山汇能"）， 拟将其持有的公司股份合计6,500,000股（以下简称"标的股票"），占公司当前 总股本126,431,804股的5.14%，协议转让给三亚荣盛业私募证券基金管理有限公 司（代表"荣盛亚商创星私募证券投资基金"）（以下简称"荣盛业基金" ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 简式权益变动报告书（二） 上市公司名称：深圳科创新源新材料股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：科创新源 股票代码：300731 信息披露义务人：三亚荣盛业私募证券基金管理有限公司（代表"荣盛亚商创星 私募证券投资基金"） 住所及通讯地址：海南省三亚市崖州区崖州湾科技城雅布伦科技产业园 8 号楼 1 单元 213-A07 股份变动性质：股份增加（协议转让） 签署日期：2024 年 3 月 26 日 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《公司法》《证券法》《收购办法》以 及《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》 及其他相关的规定编写。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准。 三、依据《证券法》《收购办法》的规定，本报告书已全面披露了信息披露 义务人在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 任何其他方式增加或减少其在深圳科创新源新材料股份有限公司中拥有权益的 股份。 四、本次权益变动未触发要约收购义务。 五、本 ...