专项鉴证报告 | | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | --- | | 内容 | | | 页码 | | 专项鉴证报告 | | | 1-2 | | 募集资金使用情况报告 | | | 3-8 | 专项鉴证报告 深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况 众会字（2024）第 03932 号 深圳科创新源新材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"）编制的 《深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 （以下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制 专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是科 创新源公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-013 深圳科创新源新材料股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第二十二次会议于 2024 年 4 月 24 日下午 16:00 在深圳市光明区新湖街道同富裕 工业园富川科技工业园 2 号厂房 1 楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议通 知已于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件或书面方式向全体监事发出。 2、本次会议应出席监事为 3 人，实际出席会议的监事 3 人，监事张红敏女 士以通讯表决的方式对本次会议审议事项进行了审议和表决。公司高级管理人 员列席了会议。 3、本次会议由监事会主席马婷女士主持。 4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》中关于监事会召开的相 关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 监事会经审核认为：公司董事会编制和审议《2023 年年度报告》全文及其 摘要 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深圳科创新源新材料股份有限公司全体股东： 根据财政部、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）等部门联合发布的 《企业内部控制基本规范》等相关规定以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关要求，结合深圳科创新源新材料股份有限公司 （以下简称"公司"或"本公司"）的内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，公司董事会对公司截止2023年12月31日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性， 并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控 制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董 事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 （一）内部控制评价的依据 公司根据《公司法》《会计法》《企业会计准则》《企业内部控制基本规范》《深 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-017 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过 了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年 度股东大会审议。现将该议案的基本情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 1、2023 年度利润分配预案的具体内容 经众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准无保留意见审计报 告确认，公司 2023 年度合并财务报表实现归属于上市公司股东的净利润为人民 币 25,457,149.46 元，母公司实现净利润为人民币 57,012,864.70 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为人民币 86,661,699.58 元，母公司未分配 利润为人民币 175,590,451.13 元。根据利润分配应以 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号:2024-019 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期 行权条件成就及注销部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、根据公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本次激励 计划"）及《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，鉴于公 司 2023 年度达到业绩考核要求，相关子公司 2023 年度未达到业绩考核要求，公 司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就，相关子公司 2021 年 股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就。 2、本次激励计划第二个行权期符合本次行权条件的激励对象共计 66 人，可 行权的期权数量为 674,550 份，占公司当前总股本 126,431,804 股的比例为 0.5335% （以下简称"本次行权"）。第二个行权期的行权价格为 32.16 元/份。若在行权 前公司有派息、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事 项，股票期权行权数量 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （徐树田） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定及要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东特别是中 小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，在本人任职期间，公司共召开 6 次董事会和 2 次股东大会。本 人出席董事会 6 次，出席股东大会 1 次。 2023 年度，本着勤勉务实的态度和诚信负责的原则，本人亲自出席公司召 开的董事会，不存在连续两次未亲自出席会议的情形，没有缺席或委托其他独立 董事代为出席并行使表决权情形。本人认真审阅会议材料，参与各项议案的讨论 并提出合理建议，与公司经营管理层充分沟通，从而为董事会的科学决策发挥积 极作 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-018 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于公司 2024 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）根据《公司章程》 及《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等公司相关制度，结合公司实际经营发 展情况，并参照行业、地区薪酬水平，制定了 2024 年度董事、监事及高级管理 人员的薪酬方案，现将相关情况公告如下： 一、适用范围 在公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员 四、薪酬发放标准 二、适用时间 2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 年度绩效奖金：按照公司《员工绩效管理办法》及《员工年度激励方案》设 定年度绩效奖金基数、年度绩效考核指标，并根据年度绩效考核结果核算并发放 年度绩效奖金。 各类补贴：按公司相关制度执行。 董事会薪酬与考核委员会、监事会根据本方案，具体组织实施对考核对象的 年度绩效考核工作，并对薪酬制度执行情况进行监督。公司监事会和内部审计机 构监督考核。 1 ...

第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-012 深圳科创新源新材料股份有限公司 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会 第二十七次会议于 2024 年 4 月 24 日下午 14:00 在深圳市光明区新湖街道同富 裕工业园富川科技工业园 2 号厂房 3 楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议 通知已于 2024 年 4 月 13 日以电子邮件或书面方式向全体董事发出。 2、本次会议由董事长周东先生主持，本次会议应出席董事为 7 人，实际出 席会议的董事 7 人。董事黎所远先生、詹国彬先生及独立董事常军锋先生以通 讯表决的方式对本次会议审议事项进行了审议和表决。公司监事会成员和高级 管理人员列席了本次会议。 3、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》中有关董事会召开的相 关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论并进行了表决： 1、审议通过《关于公司<2023 年年度 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-023 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）下午 14:30 （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 5 月 16 日上午 9:15-9:25、9:30-11:30，下午 13:00-15:00； 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 2、股东大会的召集人：公司第三届董事会，公司于 2024 年 4 月 24 日召开 第三届董事会第二十七次会议，审议通过《关于提请召开 2023 年年度股东大会 的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：公司 2023 年年度股东大会召开有关事项经公 司第三届董事会第二十七次会议审议通过，召集程序符合有关法律、法规和规范 性文件及《公司章程》的要求。 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：202 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 内部控制鉴证报告 目录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 深圳科创新源新材料股份有限公司内部控制自我评价报告 | 3-10 | 内部控制鉴证报告 众会字（2024）第 03930 号 深圳科创新源新材料股份有限公司全体股东： 我们审核了深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源公司"）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》及相关规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估 其有效性是科创新源公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的有效性发表鉴证意见。 三、工作概述 四、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度较低，根据内部控制鉴证结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 五、鉴证结论 我们认为，科创新源公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2023 年 ...