湖南飞沃新能源科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的离职行为，确保公司经营管理的稳定性，维护公司及股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《湖南 飞沃新能源科技有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制 定本制度。 第二章 离职情形和生效的条件 第三条 公司董事、高级管理人员在任期届满前辞任或辞职的，应当提交书 面报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事 会收到辞职报告时生效。具体离职程序和办法按相关劳动合同及公司规定执行。 除本制度第五条第一款规定情形外，出现下列规定情形的，在改选出的董事 就任前，原董事仍应当按照有关法律法规、深证证券交易所（以下简称"深交所"） 业务规则的相关规定和公司章程的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 ...

审计委员会 - 由3名董事组成，含2名独立董事[5] 内部审计部门 - 至少每季度向审计委员会报告工作[9] - 会计年度结束前两个月提交下一年度计划[13] - 结束后两个月提交年度工作报告[13] - 实施审计前三日送达通知书[15] - 15个工作日内撰写审计报告[15] - 审计报告一式四份分送相关方[15] - 审计档案保存十年[16] 内部控制评价 - 董事会审议年度报告时对内控评价报告决议[19] - 审计委员会对内控评价报告发表意见[19] - 保荐机构等核查内控评价报告并出具意见[19] - 若指出重大缺陷，董事会专项说明并提消除措施[19] 激励与约束 - 建立内部审计部门激励与约束机制[21] - 将内控执行情况作绩效考核指标[21] 其他 - 被审计对象不配合，董事会或负责人纠正[21] - 制度未尽事宜以法律法规为准[23] - 制度由董事会制订、解释、审议通过生效及修订[24][25]

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为建立、完善湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）包括董事、高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效 的薪酬管理制度，特设董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会" 或"委员会"），作为制订和管理公司董事、高级管理人员薪酬方案、评估业绩指 标的专门机构。 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《湖南飞沃新能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定，特 制订本议事规则。 第三条 薪酬与考核委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本议事规则 及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定。 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事不少于 2 名，薪 酬与考核委员会委员均由董事会选举产生。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董 事三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会设召集人一名，由公司董事会指定一名 ...

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 控股子公司（以下简称"子公司"）的管理，确保子公司合法、规范、高效有序 运营，维护公司及股东的合法权益，确保公司稳健经营和健康发展。根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》 《企业内部控制基本规范》等相关法律、法规、规范性文件及《湖南飞沃新能源 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的子公司系是指公司根据总体战略规划、产业结构调整 及业务发展需要而依法设立的，具有独立法人资格主体，纳入公司合并财务报表 范围的公司。其设立形式包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司直接或间接控股 50% 以上的子公司； （三）公司与其他法人或自然人共同出资设立的，公司直接或间接控股在 50%以下，但出现以下情况也认定为本公司的下属子公司： 1、公司通过与 ...

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为强化湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对高管层的有效监督，进 一步完善公司治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章制度 及规范性文件和《湖南飞沃新能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等其他有关规定制订了本议事规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责审核公 司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事 2 名，召集人应当由独立董事担任且为 会计专业人士，审计委员会其他成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知 识和商业经验。 第四条 审计委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会以全体董 ...

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事效率，保障股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— 创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和其他规范性文件以及《湖南飞沃新 能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一个会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列 情形之一的， ...

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第二条 内幕信息的管理工作由公司董事会负责，董事长为内幕信息管理工 作负责人，董事秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜。公司董 事会秘书应当如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、 披露等各环节所有内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，及时向深圳证 券交易所报备相关资料。 第三条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会审核同意，方可对外 报道、传送。公司依法报送或披露的信息，严格按照证券监管有关规定进行。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分（子）公司都应做好内 幕信息的及时报告、管理和保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或 配合他人操纵公司证券交易价格。 第一条 规范湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 ...

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保行为，控制和降低担保风险，保证公司资产安全，依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以 下简称《上市公司对外担保监管要求》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件及《湖南飞沃 新能源科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债 权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或 者承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、 抵押及质押。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称子公司），子公司 发生对外担保，按照本制度执行。 第 ...

董事及高级管理人员薪酬管理制度 湖南飞沃新能源科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事、高级管理人员的薪酬管理制度，建立科学 有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高 公司的经营管理效益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》等有关法律、行政法规及《湖南飞沃新能源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、总经理、副总经理、董事会秘书、财务总 监等高级管理人员 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则：收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪酬 水平； （二）责、权、利统一原则：薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相符； （三）长远发展原则：薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制挂 钩。 第二章 薪酬管理机构 第四条 公司董事会提名、薪酬与考核委员会在董事授权会的授权下，负责 研究和审查董事及高级管理人员的薪酬政策和方案，审 ...

湖南飞沃新能源科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南飞沃新能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证 券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件和《湖南飞沃新能源科技 股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合本公司 的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公 司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负 有报告义务的有关人员和机构，应当在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"内幕信息报告义务人"包括： 第四条 本制度适用于公司、全资子公司、控股子公司及参股公司 第二章 重大信息的范围 第五条 公司重大信息包括但不限于公司及公司下属分支 ...