中信证券股份有限公司 关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：三博脑科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：赵陆胤 | 联系电话：010-60837513 | | 保荐代表人姓名：王栋 | 联系电话：010-60833110 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据三博脑科内控自我评价报告，发行人 | | | 有效执行了相关规章制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集资金专户资金变 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-018 三博脑科医院管理集团股份有限公司 战略配售限售股上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、本次上市流通的限售股份为三博脑科医院管理集团股份有限公司(以 下简称"公司"或"三博脑科")战略配售限售股。本次解除限售的股东户数 为 1 户，股份数量为 3,614,864 股，占公司总股本的 2.28%，限售期为自公司首次 公开发行股票并上市之日起 12 个月。 2、本次解除限售股份的上市流通日期为 2024 年 5 月 10 日(星期五)。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）39,612,900 股，于 2023 年 5 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首 次公开发行前公司总股本为 118,838,629 股，首次公开发行股票完成后公司总股 本为 158,451,52 ...

经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）39,612,900 股，于 2023 年 5 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 首次公开发行前公司总股本为 118,838,629 股，首次公开发行股票完成后公司总 股本为 158,451,529 股，其中无限售条件流通股数量为 34,124,242 股，占本次发 行后总股本的比例为 21.54%，有限售条件流通股数量 124,327,287 股(其中：网 下配售限售股 1,873,794 股，首发前限售股 118,838,629 股，战略配售限售股 3,614,864 股)，占发行后总股本的比例为 78.46%。 本次上市流通的限售股属于战略配售限售股，限售期为自公司首次公开发行 并上市之日起 12 个月，股份数量为 3,614,864 股，占公司总股本的 2.28%，该部 分限售股将于 2024 年 5 月 10 日起上市流通。 中信证券股份有限公司 关于三博脑科医院 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-017 三博脑科医院管理集团股份有限公司 首次公开发行前限售股上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）39,612,900 股，于 2023 年 5 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市交易。首 次公开发行前公司总股本为 118,838,629 股，首次公开发行股票完成后公司总股 本为 158,451,529 股，其中无限售条件流通股数量为 34,124,242 股，占本次发行 后总股本的比例为 21.54%，有限售条件流通股数量 124,327,287 股(其中：网下 配售限售股 1,873,794 股，首发前限售股 118,838,629 股，战略配售限售股 3,614,864 股)，占发行后总股本的比例为 78.46%。 本次上市流通的限售股 ...

中信证券股份有限公司 关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 首次公开发行前限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为三博脑科 医院管理集团股份有限公司（以下简称"三博脑科"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司首次公开发行前限售股上市流通事项 进行了核查，具体情况如下： 一、首次公开发行限售股份概况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕 534 号文《关于同意三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股 （A 股）39,612,900 股，于 2023 年 5 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市交易。 首次公开发行前公司总股本为 118,838,629 股，首次公开发行股票完成后公司总 股本为 158, ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-016 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于股份回购进展情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 17 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议 案》，拟使用不低于 8,000 万元（含本数）且不超过 16,000 万元（含本数）的自 有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股），并在未来 适宜时机将回购股份用于股权激励或员工持股计划。在回购价格不超过 90 元/ 股（含本数）的条件下，按照本次回购资金总额上限测算，回购数量约为 1,777,777 股，约占公司总股本的 1.12%；按照本次回购资金总额下限测算，回购数量约为 888,888 股，约占公司总股本的 0.56%。本次回购实施期限自董事会审议通过本 次回购股份方案之日起不超过 12 个月。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 19 日 在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《 ...

限售股份情况 - 其他限售股份数量为33,685,118股，拟于2024年5月5日解除限售[9] - 限售股份合计数量为122,453,493股[9] - TBP 3Doctors（HK）Limited期初和期末限售股数均为24,869,250股，拟于2024年5月5日解除限售[10] - 张阳期初和期末限售股数均为16,781,310股，拟于2026年5月5日解除限售[10] 非经常性损益相关 - 非流动性资产处置损益为 - 253,670.88元[14] - 计入当期损益的政府补助为1,046,854.72元[14] - 非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益为2,535,514.30元[14] - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益为1,580,880.66元[16] - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出为 - 3,792,506.29元[16] - 非经常性损益合计为1,111,448.21元[16] 主要财务指标变化 - 营业收入本报告期为336,930,401.64元，上年同期调整后为312,294,864.53元，同比增长7.89%[18] - 归属于上市公司股东的净利润本报告期为33,444,602.02元，上年同期调整后为24,720,632.41元，同比增长35.29%，增加872.40万元[18][26] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润本报告期为32,333,153.81元，上年同期调整后为24,452,469.87元，同比增长32.23%，增加788.07万元[18][26] - 经营活动产生的现金流量净额本报告期为28,472,761.60元，上年同期调整后为58,912,156.92元，同比减少51.67%[18] - 基本每股收益和稀释每股收益本报告期均为0.21元/股，与上年同期持平[18] - 加权平均净资产收益率本报告期为1.43%，上年同期调整后为1.98%，同比减少0.55%[18] - 总资产本报告期末为3,091,516,574.64元，上年度末调整后为3,134,086,644.39元，同比减少1.36%[18] - 归属于上市公司股东的所有者权益本报告期末为2,360,928,183.30元，上年度末调整后为2,324,694,267.96元，同比增长1.56%[18] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为21,741名，前10名股东中TBP 3Doctors（HK）Limited持股比例为15.70%，持股数量为24,869,250股[24] - 张阳、于春江、石祥恩、栾国明互为一致行动人，共同构成公司的控股股东和实际控制人，为公司的关联人[29] - 南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金期初持股53,300股，占总股本0.03%，期末持股204,400股，占总股本0.13%[31] - 华夏中证1000交易型开放式指数证券投资基金期初持股48,600股，占总股本0.03%，期末持股114,900股，占总股本0.07%[31] 资产负债项目变化 - 2024年3月31日货币资金期末余额1,146,809,271.83元，期初余额822,122,353.04元[34] - 2024年3月31日交易性金融资产期末余额372,370,630.11元，期初余额762,413,520.56元[34] - 2024年3月31日应收账款期末余额74,267,042.98元，期初余额96,678,611.41元[34] - 2024年3月31日流动资产合计期末余额1,670,312,711.24元，期初余额1,733,613,039.97元[35] - 2024年3月31日非流动资产合计期末余额1,421,203,863.40元，期初余额1,400,473,604.42元[35] - 2024年3月31日资产总计期末余额3,091,516,574.64元，期初余额3,134,086,644.39元[35] - 2024年3月31日流动负债合计期末余额348,528,885.92元，期初余额442,427,851.99元[35] 股权受让情况 - 2024年1月重庆三博管理以1,776.77万元受让重庆西达医药有限公司100%股权[36] 季度财务指标变化 - 公司2024年第一季度营业总收入为3.3693040164亿美元，上期为3.1229486453亿美元，同比增长7.9%[45] - 公司2024年第一季度营业总成本为2.9032367999亿美元，上期为2.7422131359亿美元，同比增长5.9%[45] - 公司2024年第一季度净利润为3874.946553万美元，上期为2831.429571万美元，同比增长36.9%[41] - 公司2024年第一季度投资活动产生的现金流量净额为3.0441161361亿美元，上期为-4086.037171万美元[51] - 公司2024年第一季度筹资活动产生的现金流量净额为-819.746151万美元，上期为-821.534137万美元[51] - 公司2024年第一季度现金及现金等价物净增加额为3.246869137亿美元，上期为983.644384万美元[51] - 公司2024年第一季度末负债合计为5.3914042482亿美元，上期为6.2594927342亿美元，同比下降13.9%[45] - 公司2024年第一季度末所有者权益合计为2.55237614982亿美元，上期为2.50813737097亿美元，同比增长1.8%[45] - 公司2024年第一季度末负债和所有者权益总计为3.09151657464亿美元，上期为3.13408664439亿美元，同比下降1.4%[45] - 公司2024年第一季度取得投资收益收到的现金为257.840475万美元，上期为73.302193万美元，同比增长251.8%[51] 综合收益与每股收益情况 - 综合收益总额本期为38,749,465.53元，上期为28,314,295.71元；归属于母公司所有者的综合收益总额本期为33,444,602.02元，上期为24,720,632.41元[52] - 每股收益本期为5,304,863.51元，上期为3,593,663.30元；基本每股收益和稀释每股收益本期和上期均为0.21 [52] 经营活动现金流量情况 - 销售商品、提供劳务收到的现金本期为361,951,154.41元，上期为300,043,139.17元[53] - 收到的税费返还本期为8,467.77元，上期为18,805.08元[53] - 收到其他与经营活动有关的现金本期为13,867,292.61元，上期为9,948,192.99元[53] - 经营活动现金流入小计本期为375,826,914.79元，上期为310,010,137.24元[53] - 购买商品、接受劳务支付的现金本期为142,725,341.64元，上期为112,262,317.76元[53] - 支付给职工以及为职工支付的现金本期为149,805,462.69元，上期为109,395,386.29元[53] - 支付的各项税费本期为7,062,720.56元，上期为5,235,459.52元[53] - 经营活动产生的现金流量净额本期为28,472,761.60元，上期为58,912,156.92元；收回投资收到的现金本期为972,000,000.00元，上期为160,000,000.00元[53]

回购报告书 证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-014 三博脑科医院管理集团股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟使用不低于 8,000 万元（含本数）且不超过 16,000 万元（含本数）的自有资金以集中竞价交 易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股），并在未来适宜时机将回购股份 用于股权激励或员工持股计划。在回购价格不超过 90 元/股（含本数）的条件下， 按照本次回购资金总额上限测算，回购数量约为 1,777,777 股，约占公司总股本 的 1.12%；按照本次回购资金总额下限测算，回购数量约为 888,888 股，约占公 司总股本的 0.56%。本次回购实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日 起不超过 12 个月。 2、本次回购股份方案已经公司 2024 年 4 月 17 日召开的第三届董事会第四 次会议审议通过。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股 份》及《公司章程》等相关规定，本次回购方案无需 ...

证券代码：301293 证券简称：三博脑科 公告编号：2024-013 注：上表股东的持股数量为合并普通账户和融资融券信用账户后总的持股数量总和。 三博脑科医院管理集团股份有限公司 关于回购股份事项前十名股东和前十名无限售条件股东 持股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 三博脑科医院管理集团股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 17 日召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的 议案》，具体内容详见公司于 2024 年 4 月 19 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 披露的《关于回购公司股份方案的公告》。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等法律法规及规范性文件的规定，现将董事会决议公告披露 的前一个交易日（即 2024 年 4 月 18 日）登记在册的前十大股东和前十大无限售 条件股东的名称、持股数量及持股比例情况公告如下： 序号 股东名称 持股数量 （股） 占总股本的 比例 1 TBP 3Doctors（HK）Limi ...

中信证券股份有限公司 关于三博脑科医院管理集团股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为三博脑 科医院管理集团股份有限公司（以下简称"三博脑科"、"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第13号——保荐业务》的相关规定，对三博脑科进行了2023年度持续督导培训， 报告如下： 一、本次持续督导培训的基本情况 （一）保荐机构：中信证券股份有限公司 （七）培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及控 股股东相关人员 （八）培训内容：本次培训内容主要为上市公司规范运作及信息披露，本次 培训涉及的主要法律法规及相关规定包括《中国人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》及上市公司违规案例等。 1 二、上市公司的配合情况 保荐机构本次持续督导培训的工作过程中，公司积极予以配合，保证了培训 工作的有序进行，达 ...