2014 年第三季度报告 光大证券股份有限公司 2014 年第三季度报告 1 / 17 | 一、 | 重要提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | 公司主要财务数据和股东变化 | 3 | | 三、 | 重要事项 | 5 | | 四、 | 附录 | 9 | 2014 年第三季度报告 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 一、 重要提示 二、 公司主要财务数据和股东变化 | | 本报告期末 | | 上年度末 | | | 本报告期末比上年度 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 末增减(%) | | | | 总资产 | 85,256,178,034.69 | | 53,845,777,330.04 | | | | 58.33 | | 归属于上市公司股东的 | 24,416,490,795.35 | | 22,836,227,220.91 | | | | 6.92 | | 净资产 | | | | | | | | | | 年初至报告期末 | | 上年初至上年报告期末 | | 比上年同期增减 ...

收入和利润（同比环比） - 2014年1-6月营业收入19.22亿元，较2013年1-6月的23.92亿元减少19.66%[16] - 2014年1-6月净利润4.08亿元，较2013年1-6月的8.39亿元减少51.32%[16] - 2014年1-6月基本每股收益0.1115元，较2013年1-6月的0.2373元减少53.01%[18] - 公司2014年1 - 6月合并口径营业收入19.22亿元，同比下降19.66%；归属于母公司股东的净利润3.81亿元，同比下降53.01%；综合收益总额7.21亿元，同比增长155.38%[26,34] - 2014年1-6月营业收入19.22亿元，同比下降19.66%；营业支出14.85亿元，同比上升14.03%[38] - 2014年1 - 6月公司营业收入为192,214.07万元，较2013年同期的239,242.33万元减少19.66%[57][58] - 2014年1 - 6月公司营业利润为43,728.83万元，较2013年同期的109,027.19万元减少59.89%[60][61] - 2014年1 - 6月投资银行业务手续费净收入为1.10亿元，较2013年同期减少40.95%[69] - 2014年1 - 6月利息净收入为5.64亿元，较2013年同期增长52.74%[69] - 2014年1 - 6月投资收益为1.37亿元，较2013年同期减少77.98%[70] - 本期营业收入为19.2214067023亿美元，上年同期为23.9242328696亿美元，同比下降19.66%[121] - 本期净利润为4.0830613019亿美元，上年同期为8.3868869373亿美元，同比下降51.32%[121] - 基本每股收益本期为0.11，上年同期为0.24，同比下降54.17%[121] - 2014年1 - 6月母公司净利润为2.98亿元，其他综合收益为2.34亿元[126] - 2013年1 - 6月母公司净利润为8.35亿元，其他综合收益为-5.27亿元[127] - 2013年1 - 6月净利润为408,306,130.19元，其中归属于母公司未分配利润增加381,081,640.33元，少数股东权益增加27,224,489.86元[130] - 2014年净利润为834,994,298.78元，全部计入未分配利润[128] 成本和费用（同比环比） - 2014年1-6月营业支出14.85亿元，同比上升14.03%[38] 各条业务线表现 - 公司经纪业务股基交易份额3.01%，行业排名第11；融资融券业务市场份额3.61%，行业排名第11[35] - 公司投行系统完成1个股票主承销，5个债券主承销项目及17个新三板项目[35] - 光证资管受托管理本金规模1634亿元[35] - 经纪业务收入8.9亿元，同比下降6%；股基交易份额3.01%，增长4%，行业排名第11[43] - 投行业务受事件影响，完成1个股票主承销、5个债券主承销及17个新三板项目[45] - 投资业务亏损1.6亿元，处置历史遗留资产3.9亿元[46] - 信用业务收入6.4亿元，同比增长121%；融资融券余额146亿元，较去年同期增长66%[48] - 基金业务按持股比例享有的管理规模293亿元，占公募基金市场份额0.83%[49] - 资管业务收入1亿元，同比增长22%；受托管理本金规模1634亿元，集合理财产品规模155亿元，位居行业第6[50] - 期货业务收入1.38亿元，同比增长1%；上半年日均保证金规模49亿元[52] - 直投业务营业收入2255万元，已上市项目华声股份年化收益率46.4%[53] 其他财务数据 - 2014年6月30日资产总额721.99亿元，较2013年12月31日的538.46亿元增长34.08%[16] - 2014年6月30日负债总额479.32亿元，较2013年12月31日的302.40亿元增长58.51%[16] - 交易性金融资产年初余额67.26亿元，期末余额121.28亿元，当期变动54.02亿元[23] - 可供出售金融资产年初余额35.02亿元，期末余额79.11亿元，当期变动44.09亿元[23] - 2014年6月30日融出资金153.89亿元，较2013年12月31日的129.93亿元增长18.44%[25] - 2014年6月30日买入返售金融资产21.85亿元，较2013年12月31日的8.70亿元增长151.17%[25] - 2014年6月30日母公司净资本162.45亿元，较2013年12月31日的140.91亿元增加21.54亿元[30] - 2014年6月30日公司资产总计630.95亿元，较2013年12月31日增长33.93%；负债合计402.49亿元，较2013年12月31日增长62.77%[28] - 2014年1-6月经营活动现金净流出45.35亿元，投资活动现金净流入5.98亿元，筹资活动现金净流入83.20亿元[42] - 2014年6月30日融出资金为1,538,864.85万元，占比30.18%，较2013年12月31日的1,299,257.26万元增长[64] - 2014年6月30日交易性金融资产为1,212,766.31万元，占比23.79%，较2013年12月31日的672,593.47万元增长[64] - 2014年6月30日买入返售金融资产为218,487.70万元，占比4.29%，较2013年12月31日的86,986.90万元增长[64] - 2014年6月30日可供出售金融资产为791,111.99万元，占比15.52%，较2013年12月31日的350,231.16万元增长[64] - 2014年6月30日短期借款为163,603.00万元，占比6.74%，较2013年12月31日的21,586.90万元增长[67] - 2014年6月30日卖出回购金融资产款为937,762.96万元，占比38.64%，较2013年12月31日的179,160.43万元增长[67] - 2014年6月30日应付债券为699,364.39万元，占比28.81%，2013年12月31日无此项[67] - 2014年末交易性金融资产为121.28亿元，较2013年末增长80.31%[69] - 2014年6月30日公司资产总计63,094,502,652.24元，年初数为47,108,821,342.76元；负债合计40,249,162,484.36元，年初数为24,727,547,247.15元；所有者股东权益合计22,845,340,167.88元，年初数为22,381,274,095.61元[115] - 2014年6月30日合并资产总计72,198,626,702.55元，年初数为53,845,735,978.45元；负债合计47,932,341,741.32元，年初数为30,239,708,084.14元；股东权益合计24,266,284,961.23元，年初数为23,606,027,894.31元[117] - 2014年6月30日公司货币资金本期数为17,836,485,548.62元，年初数为14,558,598,167.29元；其中客户存款本期数为15,675,893,636.65元，年初数为13,202,537,650.58元[115] - 2014年6月30日合并货币资金本期数为23,806,375,938.48元，年初数为19,247,148,601.16元；其中客户存款本期数为19,108,342,699.69元，年初数为16,505,629,524.45元[117] - 2014年6月30日公司融出资金本期数为14,443,183,852.86元，年初数为11,917,013,744.49元[115] - 2014年6月30日合并融出资金本期数为15,388,648,510.70元，年初数为12,992,572,597.16元[117] - 2014年6月30日公司交易性金融资产本期数为11,350,812,355.61元，年初数为6,360,021,158.40元[115] - 2014年6月30日合并交易性金融资产本期数为12,127,663,105.59元，年初数为6,725,934,734.28元[117] - 2014年6月30日公司可供出售金融资产本期数为7,206,733,788.17元，年初数为3,957,561,138.63元[115] - 经营活动产生的现金流量净额本期为 -20.3974673073亿美元，上年同期为 -66.6234129332亿美元，亏损幅度缩小[123] - 投资活动产生的现金流量净额本期为 -15.2743961573亿美元，上年同期为11.364084984亿美元，由盈转亏[123] - 筹资活动产生的现金流量净额本期为69.2362724922亿美元，上年同期为82.496076007亿美元，同比下降16.07%[123] - 期末现金及现金等价物余额本期为200.3882213801亿美元，上年同期为198.5418687777亿美元，同比增长0.93%[123] - 经营活动现金流入小计本期为104.12亿元，上年同期为88.64亿元，现金流出小计本期为149.47亿元，上年同期为145.96亿元，现金流量净额本期为-45.35亿元，上年同期为-57.32亿元[125] - 投资活动现金流入小计本期为8.46亿元，上年同期为0.35亿元，现金流出小计本期为2.49亿元，上年同期为1.22亿元，现金流量净额本期为5.98亿元，上年同期为-0.87亿元[125] - 筹资活动现金流入小计本期为84.16亿元，上年同期为126.62亿元，现金流出小计本期为0.96亿元，上年同期为42.73亿元，现金流量净额本期为83.20亿元，上年同期为83.89亿元[125] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响本期为-0.33亿元，上年同期为-0.41亿元[125] - 现金及现金等价物净增加额本期为43.79亿元，上年同期为25.66亿元，期末余额本期为245.31亿元，上年同期为247.22亿元[125] - 2014年1 - 6月母公司所有者权益合计年初余额为223.81亿元，年末余额为228.45亿元，本年增减变动金额为4.64亿元[126] - 2013年1 - 6月母公司所有者权益合计年初余额为217.84亿元，年末余额为217.77亿元，本年增减变动金额为-0.07亿元[127] - 2013年1 - 6月上年年末所有者权益合计为23,606,027,894.31元，本年年末为24,266,284,961.23元，增加660,257,066.92元[130] - 2013年1 - 6月其他综合收益为340,681,289.01元，其中资本公积增加336,791,449.25元，其他增加3,571,922.46元，少数股东权益增加317,917.30元[130] - 2013年1 - 6月股东投入和减少资本使所有者权益增加23,812,500.00元，均为与少数股东的权益性交易[130] - 2013年1 - 6年利润分配使所有者权益减少112,542,852.28元，其中归属于母公司未分配利润减少68,360,000.00元，少数股东权益减少44,182,852.28元[130] - 2014年上年年末所有者权益合计为21,783,693,238.58元，本年年末为21,777,157,636.38元，减少6

光大证券股份有限公司 2014 年第一季度报告 光大证券股份有限公司 2014 年第一季度报告 第 1 页 共 7 页 光大证券股份有限公司 2014 年第一季度报告 | 1 重要提示 3 | | --- | | 2 公司基本情况 3 | | 3 重要事项 5 | | 4 财务报表（附后） 7 | | | 2014 年 3 月 31 日 | 2013 年 12 月 31 日 | 比上年末增减（％） | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 总资产 | 60,388,740,794.20 | 53,845,735,978.45 | | 12.15 | | 归属于上市公司股东的净资产 | 22,961,668,267.68 | 22,836,227,220.91 | | 0.55 | | | 2014 年 1-3 月 | 2013 年 1-3 月 | 比上年同期增减（％） | | | 营业收入 | 914,210,134.48 | 1,374,954,238.20 | | -33.51 | | 归属于上市公司股东的净利润 | 229,925,393.98 | 536,975,10 ...

光大证券股份有限公司 2013 年年度报告 光大证券股份有限公司 601788 2013 年年度报告 1 | | 释义及重大风险提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 第一节 | 重要提示 | 4 | | 第二节 | 公司简介 | 4 | | 第三节 | 会计数据和财务指标摘要 | 13 | | 第四节 | 董事会报告 | 17 | | 第五节 | 重要事项 | 36 | | 第六节 | 股份变动及股东情况 | 41 | | 第七节 | 董事、监事、高级管理人员和员工情况 | 45 | | 第八节 | 公司治理 | 53 | | 第九节 | 内部控制 | 58 | | 第十节 | 财务报告 | 61 | | 第十一节 | 备查文件目录 | 62 | | | 第十二节 证券公司信息披露 | 62 | 光大证券股份有限公司 2013 年年度报告 释义及重大风险提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司总裁薛峰、主管会计工作的公司负责人胡世明及会计机构负责人何满年声明：保证 年 ...