上海国际港务(集团) 股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为上海国际港务(集团)股份有限公司(以下简称:"上港集 团"或"公司"）独立董事,2023年度我严格按照《公司法》、《证 券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》 和《上市公司独立董事管理办法》等法律和法规，以及《公司章程》、 《上港集团独立董事工作制度》等规定,独立履行职责,参与公司重 大事项的讨论和决策,勤勉尽责,充分发挥独立董事的作用,维护了 公司的整体利益和股东的合法权益。现将 2023 年度履行职责情况报告 如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 邵瑞庆先生,男,1957年 9 月出生,博士、教授、博士生导师。 先后在上海海事大学、上海财经大学、同济大学获经济学学士学位与 管理学硕士、博士学位。在英国威尔士大学、澳大利亚悉尼大学进修 与访问研究期间分别获中英友好奖学金、国家留学基金。1982年7月 大学毕业留校任教从事教学与科研工作,主讲《会计学原理》、《财 务会计理论》、《交通运输业会计学》等课程,获得上海市优秀教学 成果一等奖与二等奖各 1 项;主持了十余项省部级及以上的 ...

业绩数据 - 2023年集装箱吞吐量完成4915.8万标准箱，连续14年保持世界第一[23] - 2023年归母净利润实现132.03亿元，连续三年突破百亿[23] - 截至2023年12月31日，总资产2035.76亿元，A股总市值1140.92亿元[48] - 2023年每股社会贡献值为1.0484元，社会贡献值总额为243.18亿元[48][129][132] - 2023年母港货物吞吐量完成5.64亿吨，散杂货吞吐量完成8504.2万吨[146] - 2023年国际中转吞吐量完成587.2万TEU，占集装箱吞吐量的11.9%[146] - 2023年母港汽车滚装业务完成305.2万辆，市场份额保持全国首位[146] - 2023年长江支线吞吐量达1603.5万TEU，同比增长13.2%[146] - 2023年集团全年散杂货累计完成货物吞吐8504.2万吨，同比增长8.8%[151] - 2023年上海港汽车滚装业务量305.2万辆，同比增加8.2%[152] - 2023年上海港国际集拼累计完成523TEU[165] - 2023年末进口沿海捎带箱量为102航次5.4万TEU[166] - 2023年“连中快航”累计承运箱量10.5万TEU，同比增长51.9%[187] - 2023年吕四、淮安、大丰累计完成22.6万TEU，同比增长117%[187] - 2023年海铁联运公司累计开行海铁班列突破7800列，完成63.0万标准箱，同比增长29.6%[189] 项目进展 - 小洋北工程加快推进，罗泾港区改造一期顺利建成，上海港集疏运中心建成运营[24] - 洋山四期成为“绿色、智慧”双五星集装箱码头，洋山港区初步建成“绿色港区”[26] - 洋山港区具备全泊位和海上锚地LNG加注作业能力，开展常态化加注服务[26] - 国内首个涵盖船用绿色甲醇全产业链供应链项目进入实质建设阶段[26] - 12月28日罗泾港区集装箱码头改造一期工程建成，泊位总长1432.1米，设计年通过能力260万标准箱[34] - 8家单位核心业务系统成功迁移上云，计划至2027年底建成全集团生产业务“一朵云”体系[171] - 外六期、罗泾数据中心建成，新增可用机房面积1000平方米，建成容积383个机柜(23316U)[175] - 生产智慧指挥系统二期新功能实现应用，上海港智慧指挥中心于2023年1月3日“亮屏”[176] - 小洋山北侧项目将建设7个7万吨级和15个2万吨级集装箱泊位，设计年通过能力1160万标准箱，工程总投资约513亿元[184] 公司动态 - 集团子公司锦江航运成功登陆A股主板实现分拆上市[24] - 2023年召开股东大会1次，审议通过议案14项，听取报告1项[60] - 2023年董事会召开11次，审议通过议案37项[61] - 2023年监事会召开4次，审议通过议案7项[63] - 2023年接待投资者22批次，与126名投资者交流[68] - 2023年披露定期报告4份，临时公告44份，获上交所2022年度信息披露工作A评价[70] - 2023年度利润分配方案为每10股派发现金红利1.72元，共分配利润40.05亿元[71] 未来展望 - “十四五”期间力争巩固港口主业领先地位、推进多元新业务落地，建立全球标杆港口生态体系[124] - 目标至2025年上港“一朵云”平台完成不少于27个上海本地单位重要业务系统功能覆盖[170] - 目标至2025年大数据平台实现不少于10个的数据应用场景[170] 其他亮点 - 2023年盛东公司8月集装箱吞吐量达81.06万标准箱，同比增长3.9%，环比增加2.6%[148] - 2023年冠东公司9月集装箱吞吐量完成80.33万标准箱，同比增长28.9%[149] - 2023年主要业务单位客户满意率高，上海明东等达100%，上海盛东为95.88%[160] - 2023年客户投诉数量329，已处理329，未处理0[163] - 2023年上港集团以色列海法新港全年集装箱吞吐量完成81.3万标准箱，同比增长80.4%[180] - 锦江航运上海日本航线、上海两岸间航线市场占有率近三年稳居行业第一[191] - 截至2023年末，上港集团持有上海银行11.82亿股股份，持股比例为8.323%，为其第二大股东[195] - 截至2023年末，上港集团持有邮储银行38.15亿股股份，持股比例为3.848%，为其第四大股东[196] - 2023年上海长滩项目共计销售99套房源[197] - 上港星江湾项目11月10日三期（第二批）销售住宅433套，销售率98.2%[198]

审计委员会构成 - 上港集团审计委员会成员由3名董事组成，含2名独立董事[1] 会议情况 - 2023年审计委员会召开会议7次，全体委员出席[2] 审计机构 - 经审计委员会建议，续聘普华永道中天为2023年度审计机构[5] 审计报酬 - 2023年度审计业务报酬拟控900万内，实际支付766.07万元[5] 会议审议内容 - 2023年多次会议审议公司报告及审计计划等[3][4]

业绩总结 - 2023年末上海银行总资产30855.16亿元，营收505.64亿元，净利润225.45亿元[7][8] - 2023年末邮储银行总资产157266.31亿元，营收3425.07亿元，净利润862.70亿元[8] 数据相关 - 2024年公司预计在上海银行日存款不超120亿，授信不超100亿[1][6] - 2024年公司预计在邮储银行日存款不超60亿，授信不超100亿[1][6] - 2023年公司在上海银行最高日存款66.25亿，授信60亿[5] - 2023年公司在邮储银行最高日存款0元，授信100亿[5] - 截至2023年12月31日，公司持有上海银行8.323%股份[8] - 截至2023年12月31日，公司持有邮储银行3.848%股份[9] 其他 - 2024年3月28日，公司董事会、监事会审议通过相关议案[1][4] - 公司董事长在上海银行、副总裁在邮储银行担任董事职务[10][11] - 公司存、贷款利率按商业原则参照确定[2][12][13]

制度修订 - 2024年3月28日第三届董事会第四十五次会议10票同意通过修订公司部分制度议案[1] - 修订后的《公司章程》需提交股东大会审议，通过后办理工商变更登记[20][21] - 董事会同意修订多项制度，《上港集团独立董事工作制度》需提交股东大会审议[22] - 修订后的多项制度全文于2024年3月30日披露于上海证券交易所网站[23] 股票收益与表决权 - 公司董监高及5％以上股份股东6个月内买卖股票等证券所得收益归公司，证券公司特定情形除外[3] - 股东买入公司有表决权股份超规定比例部分，36个月内不得行使表决权[7] 股东大会职权 - 股东大会是权力机构，行使决定经营方针等职权，需审议一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30％事项[3][4][5][6] - 公司对外担保总额达或超最近一期经审计净资产50%后、按担保金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30%、为资产负债率超70%的担保对象提供担保、单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%的担保，须经股东大会审议[6] - 股东大会以特别决议通过公司增减注册资本等事项，涉及一年内购买、出售重大资产或担保金额超最近一期经审计总资产30％[6][7] - 股东大会审议影响中小投资者利益重大事项时，对中小投资者表决单独计票并公开披露[7] 董事会职责与决议 - 董事会负责召集股东大会并报告工作，执行股东大会决议等[7] - 董事会会议需过半数董事出席，每名董事1票表决权，特定董事会决议须全体董事2/3以上表决赞成通过，其他决议须全体董事过半数通过[13][15] - 决定占公司最近一期经审计总资产2%以上、30％以下的购买、出售重大资产等事项需特定董事会决议[14] 专门委员会 - 公司董事会设战略、审计、预算、提名薪酬与考核四个专门委员会[15] - 战略委员会由三名董事组成，含一名独立董事[15] - 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立董事过半数，至少一名为会计专业人士，职责包括监督评估内外部审计、审核财务信息披露等[15][16][17] - 预算委员会由三名董事组成，含一名独立董事，负责研究预算相关事宜[16][17] - 提名、薪酬与考核委员会由四名董事组成，独立董事过半数，负责拟定董高人员标准等[18] 总裁权限 - 总裁可决定低于公司最近一期经审计总资产2%的购买、出售重大资产等事项[19][20]

会议召开情况 - 2023年召开11次董事会，独立董事均投赞成票[7][8] - 2023年战略委员会召开2次会议，提名等委员会分别召开6、7次会议[9] - 2023年未召开独立董事专门会议，9月4日后无相关审议议案[9] 公告披露情况 - 2023年4月4日披露预计关联银行存贷款业务额度公告[15] - 2023年5月26日披露向关联参股公司提供委托贷款公告[15] - 2023年4月4日披露《上港集团2022年年度报告》等报告[16] 人事变动情况 - 2023年4月4日披露更换董事议案，获2022年年度股东大会通过[18] - 2023年7月29日披露聘任副总裁议案[18] - 2023年8月30日披露更换副财务总监、聘任总法律顾问议案[18] - 2023年10月31日披露更换董事议案，未提交股东大会审议[19] - 2023年12月23日披露聘任职业经理人议案[19] 薪酬及方案情况 - 2023年4月4日披露《上港集团2022年董监高年度薪酬情况报告》[19] - 2023年8月30日披露《关于2023年至2025年落实工资决定机制改革的实施方案》[20] - 2023年12月29日披露《关于上港集团职业经理人2020年至2022年任期经营业绩考核兑现方案的议案》[21] 其他情况 - 报告期内公司及相关方无变更或豁免承诺方案情况[15] - 报告期内公司不存在被收购情况[15] - 独立董事关注公司财务等状况，加强与中小股东沟通[11] - 公司续聘普华永道中天为2023年度审计机构，报酬在额度内[17]

证券代码：600018 证券简称：上港集团 编号：临 2024-007 关于控股子公司对外提供委托贷款的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、委托贷款概述 上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称："上港集团"或"公司"） 于 2024 年 1 月 19 日召开了第三届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于 2024 年对外提供委托贷款的议案》，董事会同意（一）公司下属控股子公司上 海明东集装箱码头有限公司（以下简称："明东公司"）以自有资金通过商业银 行办理委托贷款的方式向盐田国际集装箱码头有限公司（以下简称："盐田码头"） 提供委托贷款合计金额不超过人民币 3 亿元，期限最长自提款日后不超过 12 个 月，委托贷款利率参考同期银行贷款利率并经双方协商确定。明东公司向盐田码 头提供委托贷款额度自董事会审议通过后生效，提款有效期在董事会审议通过后 一年内有效。（二）公司下属控股子公司上海集装箱码头有限公司（以下简称： "集装箱码头"）以自有资金通过商业银行办理委托贷款的方式向盐田码头提供 委托贷款合计 ...

特此公告。 上海国际港务（集团）股份有限公司董事会 2024 年 3 月 9 日 上海国际港务（集团）股份有限公司 关于持股 5%以上股东参与转融通证券出借业务进展的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称："公司"或"上港集团"） 于 2022 年 9 月 13 日收到持股 5%以上股东上海久事（集团）有限公司（以下简称： "久事集团"）《关于参与转融通证券出借业务的告知函》，获悉久事集团参与转 融通证券出借业务，其拟在 2022 年 9 月 9 日至 2025 年 9 月 8 日期间，参与转融 通证券出借业务，通过证券交易平台出借公司股份不超过 232,841,447 股给中国 证券金融股份有限公司，占久事集团直接持有上港集团股份总数的 19.11%，占公 司总股本的 1.00%。上述久事集团出借的上港集团股份转入中国证券金融股份有 限公司转融通专用证券账户中，出借期间不登记在久事集团名下，但所有权未发 生转移。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 14 日披露的 ...

上海国际港务（集团）股份有限公司 关于控股子公司对外提供委托贷款的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、委托贷款概述 上海国际港务（集团）股份有限公司（以下简称："上港集团"或"公司"） 于 2024 年 1 月 19 日召开了第三届董事会第四十四次会议，审议通过了《关于 2024 年对外提供委托贷款的议案》，同意公司下属控股子公司上海明东集装箱 码头有限公司（以下简称："明东公司"）以自有资金通过商业银行办理委托贷 款的方式向盐田国际集装箱码头有限公司（以下简称："盐田码头"）提供委托贷 款合计金额不超过人民币 3 亿元，期限最长自提款日后不超过 12 个月，委托贷 款利率参考同期银行贷款利率并经双方协商确定。明东公司向盐田码头提供委托 贷款额度自董事会审议通过后生效，提款有效期在董事会审议通过后一年内有效。 具体内容详见公司于 2024 年 1 月 20 日披露的《上港集团关于 2024 年对外提供 委托贷款的公告》（公告编号：临 2024-003）。 二、委托贷款进展情况 公司下属控股子公司明东公 ...

证券代码：600018 证券简称：上港集团 编号：临 2024-003 上海国际港务（集团）股份有限公司 关于2024年对外提供委托贷款的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 委托贷款对象：中石油上港能源有限公司、民生轮船股份有限公司、马 士基供应链管理有限公司、盐田国际集装箱码头有限公司、广州南沙海 港集装箱码头有限公司、南通通海港口有限公司、浙江省海港投资运营 集团有限公司、上海浦之星餐饮发展有限公司 委托贷款金额：2024 年对外提供委托贷款合计金额不超过人民币 20.95 亿元（不含为关联方提供委托贷款） 委托贷款期限：最长自提款日后不超过 24 个月 委托贷款利率：参考同期银行贷款利率并经双方协商确定 本次委托贷款事项已经公司第三届董事会第四十四次会议审议通过。其 中，公司及下属控股子公司向中石油上港能源有限公司、上海浦之星餐 饮发展有限公司（最近一期财务报表显示的资产负债率超过 70%）提供 委托贷款事项尚须提交公司股东大会审议。 本次委托贷款事项主要为了发挥公司资金集中管理优势，提 ...