上 海 证 券 交 易 所 路庆海，江苏永鼎股份有限公司时任总经理； 张功军，江苏永鼎股份有限公司时任财务总监； 关于对江苏永鼎股份有限公司有关责任人予以 监管警示的决定 当事人： 张国栋，江苏永鼎股份有限公司时任董事会秘书； 淦贵生，江苏永鼎股份有限公司时任副总经理。 上证公监函〔2024〕0290 号 经查明，江苏永鼎股份有限公司（以下简称永鼎股份或公司） 有关责任人在职责履行方面，存在以下违规行为。 一、定期报告财务信息披露不准确且前期首次会计差错更正披 露不完整 2024 年 4 月 27 日，公司披露《关于前期会计差错更正的公告》； 2024 年 7 月 4 日，公司披露《关于上海证券交易所对公司 2023 年年 度报告的信息披露监管工作函的回复公告》《关于前期会计差错更正 事项的补充公告》，涉及 2015 年至 2022 年多期相关财务报表会计差 错更正事项。公告显示，公司联营企业上海东昌投资发展有限公司 的房地产板块在销售房产的过程中，未按照会计准则的要求预提土 地增值税清算准备金，公司追溯调整至 2015 年。同时，公司于 2024 年 4 月 27 日披露的《关于前期会计差错更正的公告》仅对 ...

转债交易信息 - “永鼎转债”2024年12月17日起停止交易[4] - “永鼎转债”最后交易日为2024年12月16日[6] - “永鼎转债”2024年12月20日起在上交所摘牌[5] 转股与赎回信息 - 投资者转股价格为3.74元/股，强制赎回价格为101.3589元/张[5] - 最后转股日为2024年12月19日，赎回登记日同天[5][6] - 赎回款发放日为2024年12月20日[6] 价格与利率信息 - 公司股票2024年10 - 11月有15天收盘价不低于转股价格130%[6] - 可转换公司债券当年票面利率为2%，应计利息1.3589元/张[12] - “永鼎转债”最后交易日收盘价148.261元/张，与赎回价差异大[21]

债券代码：110058 债券简称：永鼎转债 证券代码：600105 证券简称：永鼎股份 公告编号：临 2024-105 江苏永鼎股份有限公司 关于收到江苏证监局警示函的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 江苏永鼎股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到中国证券监督管理 委员会江苏监管局行政监管措施决定书[2024]248 号——《江苏证监局关于对江 苏永鼎股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定》（以下简称"《警 示函》"），现将主要内容公告如下： 一、《警示函》内容 江苏永鼎股份有限公司、莫林弟、莫思铭、路庆海、张功军、张国栋、赵佩杰、 吴春苗: 经查，你公司存在以下问题: 一是定期报告财务信息披露不准确且首次前期会计差错更正披露不完整。 (证监会令第 182 号)第六十二条规定，2020 年 12 月 18 日至 2022 年 4 月 15 日期 间，淦贵生为公司关联自然人，但公司在相关期间未披露公司与淦贵生的非经营 性资金往来情况。 你公司的上述行为，违反了《上市公司信息披露管理办法》( ...

| 证券代码：600105 | 证券简称：永鼎股份 | 公告编号：临 | 2024-104 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110058 | 债券简称：永鼎转债 | | | 江苏永鼎股份有限公司 关于实施"永鼎转债"赎回暨摘牌的第十次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 自2024年12月17日起，"永鼎转债"停止交易。 ● 最后转股日：2024年12月19日 截至2024年12月16日收市后，距离12月19日（含当日）（"永鼎转债"最后 转股日）仅剩3个交易日，12月19日为"永鼎转债"最后一个转股日。 ● 本次提前赎回完成后，"永鼎转债 "将自2024年12月20日起在上海证券 交易所（以下简称"上交所"）摘牌。 ● 投资者所持有的"永鼎转债"除在规定时限内按照3.74元/股的转股价格 进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加当期应计利息（即101.3589元/ 张）被强制赎回。若被强制赎回，可能面临较大投资损失。 ● 特提醒"永鼎转债 ...

| 证券代码：600105 | 证券简称：永鼎股份 | 公告编号：临 2024-103 | | --- | --- | --- | | 债券代码：110058 | 债券简称：永鼎转债 | | 江苏永鼎股份有限公司 关于实施"永鼎转债"赎回暨摘牌的第九次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至2024年12月13日收市后，距离12月16日（含当日）（"永鼎转债" 最后交易日）仅剩1个交易日，12月16日为"永鼎转债"最后一个交易日。 ● 最后转股日：2024年12月19日 截至2024年12月13日收市后，距离12月19日（含当日）（"永鼎转债" 最后转股日）仅剩4个交易日，12月19日为"永鼎转债"最后一个转股日。 ● 本次提前赎回完成后，"永鼎转债 "将自2024年12月20日起在上海证券 交易所（以下简称"上交所"）摘牌。 一、赎回条款 ● 投资者所持有的"永鼎转债"除在规定时限内通过二级市场继续交易或 按照3.74元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加 ...

转债时间节点 - 截至2024年12月12日，距“永鼎转债”最后交易日剩2个交易日，距最后转股日剩5个交易日[4][13][17] - 赎回登记日为2024年12月19日，赎回款发放日为2024年12月20日[5][9][12] - “永鼎转债”自2024年12月20日起在上交所摘牌[4][14][18] 赎回相关数据 - 公司股票触发“永鼎转债”赎回条款[5][8] - 赎回价格为101.3589元/张，当期应计利息1.3589元/张，票面利率2%，计息天数248天[10] - 12月12日“永鼎转债”二级市场收盘价为157.399元/张[18] 不同投资者赎回金额 - 个人投资者税后每张赎回金额101.0871元[15] - 居民企业每张实际派发赎回金额101.3589元（税前）[15] - 2021 - 2025年非居民企业每张赎回金额101.3589元[16]

| 证券代码：600105 | 证券简称：永鼎股份 | 公告编号：临 | 2024-101 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110058 | 债券简称：永鼎转债 | | | 江苏永鼎股份有限公司 关于实施"永鼎转债"赎回暨摘牌的第七次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至2024年12月11日收市后，距离12月16日（含当日）（"永鼎转债" 最后交易日）仅剩3个交易日，12月16日为"永鼎转债"最后一个交易日。 ● 最后转股日：2024年12月19日 截至2024年12月11日收市后，距离12月19日（含当日）（"永鼎转债" 最后转股日）仅剩6个交易日，12月19日为"永鼎转债"最后一个转股日。 ● 本次提前赎回完成后，"永鼎转债 "将自2024年12月20日起在上海证券 交易所（以下简称"上交所"）摘牌。 ● 投资者所持有的"永鼎转债"除在规定时限内通过二级市场继续交易或 按照3.74元/股的转股价格进行转股外，仅能选择以100元/张的票面 ...

| 证券代码：600105 | 证券简称：永鼎股份 | 公告编号：临 | 2024-100 | | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：110058 | 债券简称：永鼎转债 | | | 江苏永鼎股份有限公司 关于实施"永鼎转债"赎回暨摘牌的第六次提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 截至2024年12月10日收市后，距离12月16日（含当日）（"永鼎转债" 最后交易日）仅剩4个交易日，12月16日为"永鼎转债"最后一个交易日。 ● 最后转股日：2024年12月19日 截至2024年12月10日收市后，距离12月19日（含当日）（"永鼎转债" 最后转股日）仅剩7个交易日，12月19日为"永鼎转债"最后一个转股日。 ● 本次提前赎回完成后，"永鼎转债 "将自2024年12月20日起在上海证券 交易所（以下简称"上交所"）摘牌。 《关于提前赎回"永鼎转债"的议案》,决定行使公司可转债的提前赎回权,对"赎 回登记日"登记在册的"永鼎转债"全部赎回。 现依据《上市公司 ...

担保情况 - 为上海光电子担保额500万元，实际担保余额2300万元（含本次）[1] - 为永鼎盛达担保额900万元，实际担保余额1900万元（含本次）[1] - 担保金额合计1400万元[4] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产100%[2] - 公司对控股子公司担保额度384,500万元[12] - 公司及控股子公司对外担保总额395,326.15万元[12] - 公司及控股子公司实际担保余额245,036.04万元，占2023年末经审计净资产87.08%[12] - 公司对控股子公司担保总额290,446.15万元[12] - 公司对控股子公司实际担保余额149,246.04万元，占2023年末经审计净资产53.04%[12] - 以上担保均无逾期情形[12] 被担保方情况 - 截至2023年12月31日，上海光电子资产总额3290.78万元，负债总额1162.94万元，资产净额2127.84万元，2023年营收988.35万元，净利润 - 439.09万元[4] - 截至2023年12月31日，永鼎盛达资产总额10382.85万元，负债总额7002.30万元，资产净额3380.55万元，2023年营收20547.24万元，净利润362万元[6] - 永鼎盛达股东及持股比例：公司70%，淦贵生25%，张晓峰5%[6] 合同签署 - 公司与兴业银行上海古北支行签署《保证合同》，保证期间为主债务履行期限届满之日起三年[7][8] - 公司与中国银行示范区分行签署《最高额保证合同》，各债务保证期间为该笔债务履行期限届满之日起三年[9] 审批情况 - 担保事项经公司2024年4月25日第十届董事会第六次会议审议通过，经2024年5月24日2023年年度股东大会批准[4]

转债时间 - 距“永鼎转债”最后交易日（12.16）剩5个交易日，最后转股日（12.19）剩8个交易日[4][13][17] - 赎回登记日为12.19，赎回款发放日为12.20[5][10][12] - 12.20起“永鼎转债”将在上交所摘牌[4][14] 转债数据 - “永鼎转债”转股价格为3.74元/股[4] - 当年票面利率2%，计息248天，应计利息1.3589元/张[10] - 赎回价格101.3589元/张[5][10][12] 赎回触发 - 2024年10.24 - 11.14，连续30个交易日内15日收盘价不低于转股价格130%，触发赎回条款[5][8] 赎回金额 - 个人投资者每张实际派发赎回金额101.0871元（税后）[15] - 居民企业每张实际派发赎回金额101.3589元（税前）[15] - 非居民企业每张实际派发赎回金额101.3589元[16] 投资提示 - 12.9“永鼎转债”收盘价150.163元/张，未及时转股或卖出可能面临较大损失[18]