证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2023-41 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 特此公告。 北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）自上市以来，在证券监管部门和上 海证券交易所的监管和指导下，严格按照《中华人民共和国证券法》《中华人民共和 国公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及公司《章程》的要求， 致力于完善公司法人治理结构，建立健全公司内部控制制度，促进公司规范运作良好运 行，保护公司和投资者的合法权益，保障公司持续、稳定、健康发展。 北方光电股份有限公司董事会 鉴于公司拟向特定对象发行A股股票，根据相关法律法规的要求，公司对最近 五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自 查结果如下： 一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情况。 二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改落实情况 北方光电股份有限公司关于最近五年 公司最近五年不存在被证券监管部门和上 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2023-40 北方光电股份有限公司 关于 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 摊薄即期回报与采取填补措施及相关主体承诺事项的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 特别提示：以下关于北方光电股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或 "光电股份"）本次向特定对象发行A股股票（以下简称"本次向特定对象发行股票"、 "本次向特定对象发行"、"本次发行"）后其主要财务指标的分析、描述均不构成公 司的盈利预测，投资者不应仅依据该等分析、描述进行投资决策，如投资者据此进 行投资决策而造成任何损失的，公司不承担任何责任。 公司向特定对象发行A股股票的相关议案已经公司第七届董事会第六次会议及 第七届监事会第四次会议审议通过，并已获得行业主管部门批准，尚需获得有权国 资监管单位批准及股东大会审议通过，由上海证券交易所（以下简称"上交所"）审 核通过并经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册后方可实 施。 根据《国务院办公厅关于进一步加强资本 ...

证券代码：600184 证券简称：光电股份 北方光电股份有限公司 （湖北省襄阳市长虹北路 67 号） 2023 年度 向特定对象发行 A 股股票预案 二〇二三年十二月 光电股份 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 发行人声明 1、公司及全体董事承诺本预案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2、本预案是公司董事会对本次发行的说明，任何与本预案相反的声明均属 虚假不实陈述。 3、本预案所述事项不代表审批机关对于本次发行相关事项的实质性判断、 确认、批准或同意注册，本预案所述本次发行相关事项的生效和完成尚需公司股 东大会审议通过，并需取得有关审批机关的批准或同意注册。 4、根据《证券法》的规定，本次发行完成后，公司经营与收益的变化由公 司自行负责，因本次发行引致的投资风险由投资者自行负责。 5、投资者若对本预案存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会 计师或其他专业顾问。 1 光电股份 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 特别提示 本部分所述词语或简称与本预案"释义"所述词语或简称具有相同含义。 1、本次发行方案已经公司第七届董事 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带责任。 北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月15日召开第七届董 事会第六次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了与公司向特定对象发行A股 股票相关的议案。现就本次向特定对象发行A股股票作出承诺如下： 证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临2023-42 公司不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的 情况，亦不存在向参与认购的投资者作出保底收益或变相保底收益承诺的情形。 北方光电股份有限公司 特此公告。 关于本次向特定对象发行A股股票不存在直接或通过 利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的公告 二〇二三年十二月十六日 1 北方光电股份有限公司董事会 ...

北方光电股份有限公司 2023年第二次临时股东大会 会议资料 二〇二三年十二月十九日 北方光电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 北方光电股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议议程 一、会议时间 现场会议召开时间：2023年12月19日下午2:30； 网络投票时间：2023年12月19日，采用上海证券交易所网络投票系统， 通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间 为股东大会召开当日的9:15-15:00。 二、现场会议地点 陕西省西安市新城区长乐中路35号公司会议室。 三、会议召开方式 现场投票与网络投票（上海证券交易所股东大会网络投票系统）相结 合的方式。 四、现场会议议程 （六）参会股东或股东代表对上述议案进行投票表决 1 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事 效率，根据中国证监会《上市公司股东大会规则》和公司《章程》《股 东大会议事规则》的规定，特制订本次会议须知： 一、本次股东大会由公司证券管理部负责办理本次大会召开期间 的相关事宜。 ...

证券代码：600184 证券简称：光电股份 公告编号：临 2023-32 北方光电股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 召开的日期时间：2023 年 12 月 19 日 14 点 30 分 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 19 日 至 2023 年 12 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 股东大会召开日期：2023年12月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2023-29 3、会议应表决董事 9 人，实际表决董事 9 人。 二、董事会会议审议情况 本次董事会会议以记名投票的方式审议了以下议案： 1.审议通过《关于调整董事会各专业委员会委员组成的议案》 北方光电股份有限公司 第七届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带责任。 一、董事会会议召开情况 1、北方光电股份有限公司第七届董事会第五次会议的召开符合《公 司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和公司《章 程》的规定。 2、会议于 2023 年 11 月 25 日以邮件、电话及专人送达书面通知的 方式告知各位董事。会议于 2023 年 11 月 30 日上午 9 点以通讯表决方式 召开。 因部分董事变更，对公司第七届董事会专业委员会委员组成调整如下： 董事会薪酬与考核委员会：雷亚萍（主任委员）、李彬、刘贤钊 董事会审计委员会：李彬（主任委员）、陈友春、张沛 董事会提名委员会：陈友春（主任委员）、雷亚萍、孙峰 内容详见公司于 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2023-31 北方光电股份有限公司 关于修订《关联交易决策制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 为进一步规范北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为，提高 公司规范运作水平，公司于2023年11月30日召开了第七届董事会第五次会议，会议审 议并通过了《关于修订<关联交易决策制度>的议案》。根据《上海证券交易所股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》，结合 公司实际情况，拟对《关联交易决策制度》有关条款进行相应修改，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为规范北方光电股份有限公 | 第一条 为规范北方光电股份有限公 | | 司（以下简称"公司"或"本公司"）关 | 司（以下简称"公司"）关联交易的决策 | | 联交易的决策管理，确保公司的关联交易 | 管理，提高公司规范运作水平，确保公司 | | 行为不损害公司和全体股东的利益，根据 | 的关联交易 ...

证券代码：600184 股票简称：光电股份 编号：临 2023-30 北方光电股份有限公司 关于修订《独立董事制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带责任。 为进一步规范北方光电股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事履职行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，公司于2023年11月30日召开了第七届董事会 第五次会议，会议审议并通过了《关于修订<独立董事制度>的议案》。根据《上市公 司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，拟对《独立董事 制度》有关条款进行相应修改，具体内容如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | | （新增）第一章 总则 | | | 第一条 根据《中华人民共和国公司 | | | 法》《中华人民共和国证券法》《上市 | | 第一条 根据《公司法》、《上市公司 | 公司独立董事管理办法》《上市公司治 | | 章程指引》、《公司章程》的有关规定和条 | 理准则》《上 ...

北方光电股份有限公司关联交易决策制度（2023 年修订） （2023 年 11 月 30 日公司第七届董事会第五次会议审议通过） 第四条 公司关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关 系，不得通过将关联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露 义务。相关交易不得存在导致或者可能导致公司出现被控股股 东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为关联人违规 — 1 — 第一章 总 则 提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第一条 为规范北方光电股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的决策管理，提高公司规范运作水平，确保公司的关联 交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上 海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联 交易》以及其他有关法律、法规、规范性文件和公司《章程》， 结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围 公司发生《股票上市规则》规定的关联交易事项，应当遵守 本制度。 第三条 公司 ...