独立董事独立性评估 - 公司评估在任四位独立董事独立性[1] - 独立董事未在公司及附属企业任职[1] - 独立董事及其配偶等持股及任职符合规定[1] - 近十二个月独立董事无独立性违规过往[1] - 2023年独立董事无违反任职独立性规定情形[2]

关联交易金额 - 2023年为关联方提供代理买卖证券交易服务实际发生金额55,594.68元[4] - 2023年代销金融产品业务实际发生金额650,017.20元[4] - 2023年向关联方出租交易席位实际发生金额15,202,467.59元[4] - 2023年为关联方提供资产管理服务实际发生金额1,555,591.78元[4] - 2023年证券承销、保荐及财务顾问等服务实际发生金额19,560,016.02元[4] 股东持有情况 - 北京首创城市发展集团有限公司报告期初持有9.8亿元，期末持有23.8亿元[5] - 中邮创业基金管理股份有限公司报告期初持有份额208,147,284.29，期末持有份额108,178,992.95[5] - 北京首创生态环保集团股份有限公司报告期初持有9.289亿元，期末持有289万元[5] - 华商基金管理有限公司报告期初持有份额7,999,355.56，期末未持有[5] - 北京首创融资担保有限公司报告期初持有份额146,147,283.21，期末持有份额166,147,283.21[6] - 天津京津高速公路有限公司报告期初和期末持有份额均为50,000,000.00[6] 关联方收益与支付 - 北京首都创业集团有限公司关联方收益为297,614.28，中邮创业基金管理有限公司为243,822.36，北京国有资本运营管理有限公司为239,394.52等[6] - 公司向首创置业有限公司支付利息38,326.29，向北京首创生态环保集团股份有限公司支付9,502.37等[6] 担保服务情况 - 公司向关联方购买担保服务，报告期期初担保余额15亿元，期末担保余额10亿元，产生担保费用6,839,622.64元[7] 未来关联交易预计 - 2024年度及至2025年召开2024年年度股东大会期间，公司其他关联交易预计不超过5000万元[8] 股东持股比例与注册资本 - 北京首都创业集团有限公司持有公司56.77%的股份，注册资本330000万元人民币[10] - 北京市基础设施投资有限公司持有公司17.31%的股份，注册资本17315947.49万元人民币[11] - 北京能源集团有限责任公司持有公司8.31%的股份，注册资本2208172万元人民币[12] 关联交易原则 - 公司日常关联交易定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价等因素确定[14] - 公司关联交易定价原则及依据不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形[15] 关联交易性质 - 公司经证监会批准从事证券业务，交易对手和服务对象含关联方[16] - 日常关联交易因正常业务经营产生，助于业务开展和提升竞争力[16] - 日常关联交易按市场化原则定价，公平合理，是双赢关系[16] - 日常关联交易不损害公司和股东整体利益[16] - 日常关联交易不影响公司独立性，业务经营不对关联方形成依赖[16] 会议审议 - 2024年4月11日公司第二届董事会第四次会议审议通过相关关联交易议案，需提交股东大会审议[3]

人事变动 - 苏朝晖因工作安排调整辞去公司董事长等职务[1] - 毕劲松当选公司第二届董事会董事长[2] - 张涛被聘任为公司总经理[2] 人员信息 - 毕劲松1965年生，2011年2月起任董事，现未持股[5] - 张涛1972年生，截至披露日未持股[6]

新股发行 - 首创证券新股发行价7.07元/股，募资总额19.32469966亿元，净额18.6891433519亿元[1] 持续督导情况 - 2023年持续督导期公司及相关方无违法违规等事项[4][5] - 首创证券建立健全并有效执行治理和内控制度[4] - 公司按规定对募集资金专户存储管理，使用合规[6] - 首创证券信息披露无虚假记载等问题[7] - 持续督导阶段无应向监管报告事项[8]

内部控制评价范围 - 纳入评价单位包括首创证券及3家全资、1家控股子公司[8] - 纳入单位资产和营收占合并报表对应总额之比均为100%[9] 内部控制缺陷标准 - 财务报告利润错报占营收5%以上为重大缺陷等[15] - 财务报告资产、负债错报占净资产1%以上为重大缺陷等[15] - 非财务报告损失占营收5%以上为重大缺陷等[18] - 非财务报告损失占净资产1%以上为重大缺陷等[18] 内部控制评价结果 - 报告期无财务报告内控重大、重要和一般缺陷[19] - 基准日无未完成整改的财务报告内控重大和重要缺陷[20] - 报告期未发现非财务报告内控重大和重要缺陷[20] - 报告期发现个别非财务报告内控一般缺陷并安排整改[20] - 基准日未发现未完成整改的非财务报告内控重大和重要缺陷[21] 未来展望 - 下一年持续完善内部控制体系促进发展[22]

业绩总结 - 公司拟每股派发现金红利0.100元（含税）[1] - 拟派发现金红利总额不超273,333,380.00元（含税）[2] - 现金红利占2023年度净利润38.99%[2] 未来展望 - 拟按不超40%比例进行2024年度中期现金分红[4] 其他新策略 - 2024年4月11日会议通过2023年分配预案和2024年分红议案[5] - 利润分配及分红事项尚需股东大会审议[8]

公司章程修订 - 2024年4月11日公司召开会议审议通过修订《首创证券股份有限公司章程》议案[2] - 本次《公司章程》修订共涉及条款43项[2] - 原章程规定总经理为法定代表人，修订后董事长为法定代表人[6] 股权与股东规定 - 2022年11月8日公司经核准首次发行273,333,800股普通股[6] - 2022年12月22日公司在上海证券交易所上市[6] - 股东股权锁定期满后，质押比例不得超所持股权50%，5%以下股份股东除外[6] - 5%以下股份股东不适用关联交易规定[7] 股东大会规定 - 年度股东大会每年1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[7] - 临时股东大会特定情形应在事实发生之日起2个月内召开[7] - 变更股东大会现场会议地点需提前至少2个交易日公告[8] 董事与监事选举 - 3%以上股权股东可提董事、股东代表监事候选人提案[9] - 1%以上股份股东可提独立董事候选人[9] - 特定股权比例情形下，选举非独立董事、监事应实行累积投票制[9] 独立董事规定 - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司任职[10] - 独立董事最多可在2家证券基金经营机构任职[10] - 独立董事连任不超6年，满6年后36个月内不得被提名[11] 董事会规定 - 董事长应在接到提议后10日内召集临时董事会会议[15] - 代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时董事会会议[15] - 董事会会议以现场召开为原则，必要时可视频、电话召开[16] 各委员会职责 - 审计委员会监督评估内外部审计和内部控制，审核财务信息披露[17][18] - 薪酬与提名委员会负责制定考核标准、提出薪酬方案建议[17] - 战略委员会研究并检查公司长期发展战略规划[16] 信息披露与报告 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中报[20] - 公司聘请或解聘会计师事务所应3个工作日内报证监会备案[23] 利润分配 - 公司不同发展阶段现金分红在利润分配中有最低占比要求[21] - 董事会每3年制定股东回报规划，方案需经全体董事过半数通过[21][22] - 调整利润分配政策议案需经股东大会出席股东表决权2/3以上通过[23] 其他规定 - 总经理及其他高管离任公司应按要求审计[19] - 监事会可提议召开临时股东大会等多项职责[20] - 公司采取股票方式分配股利需经营良好且因股价因素[20]

会议情况 - 首创证券第二届监事会第三次会议于2024年4月11日召开，5名监事全部出席[1] 审议事项 - 审议通过2023年年度报告等多项报告及预案，均需提交股东大会审议[2][3][4][5][6][11][15] - 审议通过对会计师事务所2023年度履职情况评估报告[8]

业绩总结 - 2023年代理买卖证券交易服务实际发生额为55,594.68元[3] - 2023年代销金融产品业务实际发生额为650,017.20元[3] - 2023年交易单元租赁实际发生额为15,202,467.59元[3] - 2023年资产管理服务实际发生额为1,555,591.78元[3] - 2023年证券承销、保荐及财务顾问等服务实际发生额为19,560,016.02元[3] 投资情况 - 对北京首创城市发展集团有限公司报告期初持有9.8亿元，期末持有23.8亿元[3] - 对中邮创业基金管理股份有限公司报告期初持有份额208,147,284.29，期末有变动[3] - 对北京京能同鑫投资管理有限公司报告期初持有份额1亿元，期末持有额1亿元[3] - 对首金盈创私募基金管理（北京）有限公司报告期初持有份额2480万元，期末持有额2480万元[3] - 报告期初持有北京首创生态环保集团股份有限公司9289万元，期末持有289万元[4] - 报告期初持有华商基金管理有限公司份额799.94万元，期末未持有[4] - 报告期初持有北京市基础设施投资有限公司350万元，期末未持有[4] - 报告期初持有北京首创融资担保有限公司份额1.66亿元，期末持有1.46亿元[4] 关联交易 - 2024年4月11日公司审议通过确认2023年度关联交易及预计2024年度日常关联交易议案[1] - 向关联方支付利息支出共计22.93万元，其中向华商基金管理有限公司支付16.88万元[5] - 接受关联方担保，报告期初担保余额15亿元，期末10亿元，报告期内产生担保费用683.96万元[5] - 2024年度及至2025年召开2024年年度股东大会期间，其他关联交易预计不超过5000万元[6] 股权结构 - 北京首都创业集团有限公司持有公司56.77%的股份，注册资本33亿元[7] - 北京市基础设施投资有限公司持有公司17.31%的股份，注册资本1731.59亿元[8] - 北京能源集团有限责任公司持有公司8.31%的股份，注册资本220.82亿元[9] 交易说明 - 公司日常关联交易因正常业务经营产生，有助于业务开展及提升竞争力[13] - 日常关联交易按市场化原则定价，公平合理，不损害公司和股东整体利益[13] - 日常关联交易不影响公司独立性，业务经营不会对关联方形成依赖[13] 审批情况 - 保荐机构对首创证券2024年度日常关联交易预计事项进行核查[14] - 关联交易事项经董事会审计委员会等审议通过，关联董事回避表决[14] - 董事会召集、召开及决议程序符合规定[14] - 除需股东大会审议通过外，已履行现阶段必要审批和信息披露程序[14] - 保荐机构对首创证券2024年度日常关联交易预计事项无异议[14]

业绩总结 - 2022年12月首次公开发行27333.38万股A股，发行价7.07元/股，募集资金总额19.32亿元，净额18.69亿元[9] - 截至2023年12月31日，累计使用募集资金18.69亿元，2022年使用18.69亿元，2023年使用28.33万元[11] - 补充公司及相关业务截至期末投入进度为100.02%[20] 资金使用 - 募集资金用于补充公司及全资子公司资本金等，使用与承诺一致[14] - 未变更募投项目资金使用用途，专款专用[15] - 存放、使用和管理未违法违规，信息披露无问题[16] - 变更用途的募集资金总额为0，比例为0[20] 账户情况 - 2023年1月13日部分募集资金专户销户[13] - 截至2023年12月31日，募集资金专户全部注销[11]