内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 投资管理办法 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为建立规范、有效、安全、科学的投资决策机制，保护内蒙古君正能 源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权人的合法权益，防范投 资风险，保障投资安全，提高投资经济效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、上海证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，制定本办法。 （一）符合国家产业政策及相关法律法规； （二）符合公司发展战略规划和产业规划要求； （三）有利于促进资源的有效配置、优化组合，提升资产质量； （四）有利于公司健康、可持续发展，提高核心竞争力和整体实力； （五）依法规范运作，科学论证与决策，控制投资风险。 第四条 本办法适用于公司及合并报表范围内各级子公司的投资行为。 第二章 投资的管理机构及审批 第二条 本办法所称投资主要指公司为满足经营发展需要进行的各种形式的投 资，包括但不限于投资新项目、新设立公司，对包括子公司、参股公司在内的现有 公司增资，委托理财、证券及衍生品投资等事项。 上述投资不包括日常生产经营相关的原材料、低值易耗资产、 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 金融工具管理办法 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 金融工具的确认和计量，保证财务信息的真实性，加强对金融工具业务的内部控 制，提高金融工具业务风险管理水平，维护股东及相关方合法权益，根据《企业 会计准则》等相关规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及下属各子公司、分公司。 第三条 公司应建立有效的金融工具风险控制制度，采取合理的风险管理措 施对金融工具的价值变化进行有效监控和风险评估，并按规定披露金融工具投资 的相关信息。 第二章 金融工具的定义及分类 （二）在潜在有利条件下，与其他方交换金融资产或金融负债的合同权利； （三）将来须用或可用公司自身权益工具进行结算的非衍生工具合同，且公 司根据该合同将收到可变数量的自身权益工具； （四）将来须用或可用公司自身权益工具进行结算的衍生工具合同，但以固 定数量的自身权益工具交换固定金额的现金或其他金融资产的衍生工具合同除 外。其中，公司自身权益工具不包括应当按照《企业会计准则第37号——金融工 具列报》分类为权益工具的可回售工具或发 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 内部审计制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公 司 "）内部审计工作，加强公司内部监督与风险控制，实现内部控制的闭环管理， 促进经营效率与效果，维护公司和全体股东的合法权益。根据中国内部审计协会 《中国内部审计准则第 1101 号——内部审计基本准则》、上海证券交易所《上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司章程》等有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部的一种独立、客观的确认和咨 询活动，它通过运用系统、规范的方法，审查和评价公司经营活动、内部控制和 风险管理的适当性、合法性和有效性，以促进公司完善治理、增加价值和实现目 标。 第三条 本制度适用范围包括公司及公司全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第二章 内部审计机构设置和人员配备 第四条 公司设置内部审计机构，对董事会负责，向董事会审计与风险控制 委员会报告工作。内部审计机构对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信 息等事项进行监督检查，在监督检查过程中，接受董事会审计与风险控制委员 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025年修订） 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不 得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事 项，履行内部审核程序后实施。暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票 首次在上交所上市时保持一致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当 有确实充分的证据。 第二章 暂缓、豁免信息的范围 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项 （以下统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不 1 第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 和其他信息披露义务人信息披露暂缓与豁免行为，保证公司依法合规履行信息 披露义务，保护投资者的合法权益，根据中 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 对外担保管理办法 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为了规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根 据《公司法》《民法典》《证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第8号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、上海证券交易所《股票上市规 则》《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司及合并报表范围内各级子公司为他 人提供的担保，包括但不限于公司对各级子公司的担保、各级子公司对公司的 担保以及各级子公司之间的相互担保。 第三条 公司及合并报表范围内各级子公司的对外担保由公司进行统一管 理，未经公司董事会或股东会批准，公司及合并报表范围内各级子公司不得对 外提供担保，也不得相互提供担保。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控 制担保风险。 第五条 公司子公司为合并报表范围以外的其他人提供担保的，视同公司 提供担保，按照本办法执行。公司应当采取反担保等必要的 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）对外报送相关信息和外部信息使用人使用公司信息的相关行为， 明确定期报告、临时报告和重大事项等在筹划、编制、审议和披露期间对外信息 报送和使用管理工作，确保信息披露公平、公正、公开，杜绝内幕信息泄露、内 幕交易等违法违规行为，根据中华人民共和国《公司法》《证券法》、中国证券 监督管理委员会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—— 上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、上海证券交易所《股票上市规则》等 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于以下组织及人员： （一）公司各部室、分子公司； （二）公司董事、高级管理人员及其他相关人员； （三）公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所称"信息"是指《君正集团信息披露管理制度》《君正集 团内幕信息知情人管理制度》中所明确的可能对公司证券及其衍生品种交易价格 产生重大影响的，尚未在符合中国证券监督 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为确保内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公司"） 战略规划的合理性与投资决策的科学性，完善公司治理结构，根据中国证券监督 管理委员会《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定，结合公司实际情况， 公司设立董事会战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由3名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、全体董事的1/3以上提名，并由董事会 选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）1名，由公司董事长担任，负责 主持委员会工作。 第八条 战略委员会应当对公司发展目标和战略规划进行可行性研究和科 学论证，形成发展战略规划建议方案。 第九条 战略委员会对公司董事会负责，战略委员会的提案应当提交董事会 审议。 第四章 工作程序 第六条 战略委员会委员任期与董事任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，由董事会根据 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第二章 选 任 第五条 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。 第六条 公司应当在首次公开发行的股票上市后 3 个月内，或者原任董事 会秘书离职后 3 个月内聘任董事会秘书。 第七条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业 知识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董 事会秘书： （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为提高内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称"公 司"）治理水平，规范公司董事会秘书履职，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理 委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《股票上市规则》和《公司章 程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 董事会秘书为公司高级管理人员，对公司和董事会负责，应忠实、 勤勉地履行职责。法律、行政法规、部门规章、上海证券交易所（以下简称 "上交所"）业务规则及《公司章程》等对高级管理人员的有关规定，适用于 董事会秘书。 第三条 董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年修订） 第一章 总 则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在内蒙古君正能源化工集 团股份有限公司（以下简称"公司"）治理中的作用，促进公司质量提高，根据 中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》、 上海证券交易所《股票上市规则》《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 及《公司章程》等规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法 律、行政法规、部门规章、上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和 《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事占董事会成员的比例不得低于1/3，且至少包括1名会计专 业 ...

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 （2025年修订） 第一条 为充分发挥独立董事在内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（ 以下简称"公司"）治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、中国证 券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《股票上 市规则》《上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《公司章程》等规定， 结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公 司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及公司全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照 法律、行政法规、部门规章、上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规 则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制 衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 （三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； （四）法律、行政法规、部门规章、上交所业务规则及《公司章程》规定 的其他事项。 第六条 独立董事行使下列特别职权前应当经专门会议审议并取 ...