利润分配 - 2019年上半年利润分配预案为每10股派发现金股利0.20元（含税），尚需股东大会批准[4] - 公司拟采用现金分红方式，每10股派发现金股利0.20元（含税），共派发现金股利77381414元（含税）[96] - 剩余可供分配的未分配利润58418359.21元结转入下一期间[96] 公司风险 - 公司经营业绩与证券市场表现相关性强，面临信用、市场、流动性等多种风险，已建立相关体系控制风险[6] - 公司面临信用、市场、流动性、操作、合规及信息技术等风险[85] - 信用风险主要源自债券投资、融资融券、股票质押式回购交易和约定购回式证券交易业务[85] - 市场风险包括权益类资产价格波动、利率和汇率风险等[87] - 流动性风险指公司无法以合理成本及时获得充足资金的风险[88] - 操作风险指人员、内部程序、系统不完善或外部事件冲击带来的风险[89] - 合规风险指公司或员工经营管理或执业行为违法违规带来的风险[90] 财务数据 - 本报告期末注册资本为3,869,070,700.00元，与上年度末相同[13] - 本报告期末净资本为6,775,209,865.46元，上年度末为6,970,999,780.73元[13] - 本报告期营业收入12.87亿元，上年同期8.65亿元，同比增长48.76%[20] - 本报告期归属于母公司股东的净利润2.40亿元，上年同期1.46亿元，同比增长64.63%[20] - 本报告期扣除非经常性损益的净利润2.37亿元，上年同期1.36亿元，同比增长74.82%[20] - 本报告期末资产总额453.32亿元，上年度末421.55亿元，同比增长7.54%[20] - 本报告期末负债总额337.84亿元，上年度末308.80亿元，同比增长9.40%[21] - 本报告期基本每股收益0.06元/股，上年同期0.04元/股，同比增长50.00%[22] - 本报告期加权平均净资产收益率2.38%，上年同期1.43%，增加0.95个百分点[22] - 本报告期末净资本67.75亿元，上年度末69.71亿元[23] - 本报告期末风险覆盖率249.43%，上年度末260.08%[23] - 本报告期末流动性覆盖率408.97%，上年度末731.72%[23] - 2019年上半年非经常性损益合计3046693.71元，其中非流动资产处置损益为 - 9825.97元，政府补助4377462.04元等[25] - 截至2019年6月30日，我国131家证券公司总资产7.10万亿元、净资产1.96万亿元，较2018年底分别增长13.42%、3.70%；营业收入、净利润分别为1789.41亿元、666.62亿元，同比分别增长41.37%、102.86%；公司总资产、净资产、净资本分别排名行业第41位、第51位、第66位；营业收入、净利润分别排名行业第56位、第69位[28] - 境外资产32.02亿元，占总资产的比例为7.06%[29] - 2019年上半年营业收入12.87亿元，同比增长48.76%，主要因自营业务和子公司大宗商品贸易销售收入增加[74] - 2019年上半年净利润2.81亿元，同比增长78.57%，主要因自营业务等收入增加[75] - 利息净收入6031.46万元，同比减少67.65%，主要因利息收入减少[75] - 投资收益4.35亿元，同比增长116.92%，主要因金融工具投资收益增加[75] - 其他收益324.36万元，同比增长710.89%，主要因政府补助收益增加[75] - 营业成本9.34亿元，同比增长39.86%，主要因业务及管理费增加[75] - 截至2019年6月30日，集团资产总额453.32亿元，较上年度末增加31.77亿元，增长7.54%；负债总额337.84亿元，较上年度末增加29.04亿元，增长9.40%；归属于母公司股东的权益101.95亿元，较上年度末增加2.44亿元，增长2.45%[78] - 货币资金100.56亿元，占比22.18%，较上期增长38.48%，主要因客户资金存款增加[77] - 融出资金56.79亿元，占比12.53%，较上期增长20.30%，主要因融出资金规模增加[77] - 买入返售金融资产55.77亿元，占比12.30%，较上期下降37.45%，主要因债券买断式回购业务规模减少[77] - 交易性金融资产154.94亿元，占比34.18%，较上期增长11.21%，主要因债券投资增加[77] - 报告期末，集团长期股权投资10.58亿元，与上年末相比增加1.10亿元，增幅为11.56%[80] - 中原期货2019年上半年实现营业收入2.55亿元，净利润0.11亿元[82] - 中鼎开源2019年上半年实现营业收入0.17亿元，净利润0.09亿元[83] - 中州国际2019年上半年实现营业收入0.95亿港元，净利润0.44亿港元[83] - 中州蓝海2019年上半年实现营业收入1.28亿元，净利润0.91亿元[83] - 截至2019年6月30日，集团合并6家结构化主体，包括资产管理计划及合伙企业[84] - 本报告期末流动比率和速动比率为1.71，较上年度末的1.53增长11.76%[152] - 本报告期末资产负债率为67.77%，较上年度末的68.32%下降0.81%[152] - 本报告期EBITDA利息保障倍数为1.88，较上年同期的1.48增长27.03%，主要因利润总额增加[152] - 贷款偿还率和利息偿付率本报告期和上年同期均为100%，无增减[152] - 2019年6月30日公司资产总计453.32亿元，较2018年12月31日的421.55亿元增长7.54%[158] - 2019年6月30日公司负债合计337.84亿元，较2018年12月31日的308.80亿元增长9.40%[159] - 2019年6月30日公司所有者权益合计115.48亿元，较2018年12月31日的112.75亿元增长2.42%[159] - 2019年6月30日货币资金为100.56亿元，较2018年12月31日的72.62亿元增长38.40%[158] - 2019年6月30日融出资金为56.79亿元，较2018年12月31日的47.20亿元增长20.31%[158] - 2019年6月30日交易性金融资产为154.94亿元，较2018年12月31日的139.32亿元增长11.21%[158] - 2019年6月30日应付短期融资款为23.13亿元，较2018年12月31日的46.74亿元下降50.51%[158] - 2019年6月30日拆入资金为10.06亿元，较2018年12月31日的22.41亿元下降55.12%[158] - 2019年6月30日应付债券为61.40亿元，较2018年12月31日的40.98亿元增长49.83%[159] - 2019年6月30日未分配利润为4.79亿元，较2018年12月31日的2.39亿元增长100.09%[159] - 2019年上半年营业总收入12.87亿元，较2018年同期的8.65亿元增长48.76%[162] - 2019年上半年净利润2.81亿元，较2018年同期的1.57亿元增长78.57%[163] - 2019年上半年末资产总计400.96亿元，较期初的374.40亿元增长7.1%[161] - 2019年上半年末负债合计302.44亿元，较期初的277.36亿元增长9.04%[161] - 2019年上半年利息净收入6031.46万元，较2018年同期的1.86亿元下降67.65%[162] - 2019年上半年手续费及佣金净收入4.82亿元，较2018年同期的3.72亿元增长29.78%[162] - 2019年上半年投资收益4.35亿元，较2018年同期的2.01亿元增长116.06%[162] - 2019年上半年基本每股收益和稀释每股收益均为0.06元/股，2018年同期均为0.04元/股[164] - 2019年上半年在建工程2026.23万元，较期初的1197.43万元增长69.21%[161] - 2019年上半年其他资产2.10亿元，较期初的1.01亿元增长108.87%[161] - 2019年上半年营业总收入809,705,207.24元，2018年上半年为530,287,360.95元[165] - 2019年上半年净利润145,425,178.56元，2018年上半年为77,366,893.40元[165] - 2019年上半年手续费及佣金净收入422,896,427.33元，2018年上半年为313,438,585.29元[165] - 2019年上半年投资收益323,895,994.59元，2018年上半年为147,777,312.28元[165] - 2019年上半年公允价值变动收益70,539,664.75元，2018年上半年为 - 30,607,537.27元[165] - 2019年上半年经营活动现金流入小计7,913,284,762.84元，2018年上半年为4,066,069,901.84元[168] - 2019年上半年收取利息、手续费及佣金的现金1,037,111,096.17元，2018年上半年为598,009,288.71元[168] - 2019年上半年代理买卖证券收到的现金净额2,936,176,508.79元，2018年上半年为521,862,598.65元[168] - 2019年上半年其他综合收益的税后净额1,356,500.97元，2018年上半年为 - 85,045.15元[167] - 2019年上半年综合收益总额146,781,679.53元，2018年上半年为77,281,848.25元[167] - 2019年半年度经营活动产生的现金流量净额为35.92亿元，2018年同期为 - 6.05亿元[169] - 2019年半年度投资活动产生的现金流量净额为 - 9.06亿元，2018年同期为 - 1.50亿元[169] - 2019年半年度筹资活动产生的现金流量净额为 - 4.06亿元，2018年同期为 - 3.88亿元[169] - 2019年半年度现金及现金等价物净增加额为22.79亿元，2018年同期为 - 11.40亿元[169] - 2019年半年度母公司经营活动产生的现金流量净额为32.71亿元，2018年同期为1.89亿元[170] - 2019年半年度母公司投资活动产生的现金流量净额为 - 7.18亿元，2018年同期为 - 0.48亿元[170] - 2019年半年度母公司筹资活动产生的现金流量净额为 - 5.36亿元，2018年同期为 - 1.91亿元[170] - 2019年半年度母公司现金及现金等价物净增加额为20.17亿元，2018年同期为 - 1.77亿元[170] - 2019年半年度收取利息、手续费及佣金的现金为8.79亿元，2018年同期为6.48亿元[169] - 2019年半年度发行债券收到的现金为61.13亿元，2018年同期为24.86亿元[169] - 2019年上半年末所有者权益合计为115.48亿元，较期初增加2.73亿元[171] - 2019年上半年综合收益总额为2.88亿元，其中归属于母公司所有者的其他综合收益为392.14万元，未分配利润增加2.40亿元，少数股东权益增加4372.03万元[171] - 2019年上半年利润分配使所有者权益减少1460.70万元，主要是对所有者（或股东）的分配[171] - 2018年上半年末所有者权益合计为113.20亿元，较期初减少1.32亿元[172] - 2018年上半年综合收益总额为1.65亿元，其中归属于母公司所有者的其他综合收益为352.68万元，未分配利润增加1.46亿元，少数股东权益增加1546.27万元[172] - 2018年上半年所有者投入和减少资本使所有者权益减少1.33亿元，主要是所有者投入的普通股减少5466.40万元，资本公积减少7873.37万元[172] - 2018年上半年利润分配使所有者权益减少1.63亿元，主要是对所有者（或

活动基本信息 - 活动名称：2019年河南上市公司投资者网上集体接待日活动 [2] - 证券代码：601375 [1] - 证券简称：中原证券 [1] - 公告编号：2019 - 042 [1] 活动时间与地点 - 召开时间：2019年6月27日（周四）14:30 - 17:30，16:00开始网上交流 [3][5] - 召开地点：投资者互动平台 http://rs.p5w.net [3][5] - 召开方式：网络互动，通过网络平台与投资者进行交流 [3][5] 活动说明 - 说明会类型：围绕公司2018年年度报告、公司治理等投资者关心问题交流，2018年年度报告于2019年3月29日披露 [4] 参加人员 - 公司总会计师、财务负责人李昭欣先生 [6] - 董事会秘书朱启本先生 [6] 投资者参与方式 - 直接登录投资者关系互动平台（http://rs.p5w.net）在线参与 [6] 联系人及咨询办法 - 联系人：杨峰、许昌玉 [7] - 联系电话：（0371）69177590 [7] - 联系传真：（0371）86505911 [7] - 联系邮箱：investor@ccnew.com [7]

整体财务状况 - 本报告期末总资产485.52亿元，较上年度末增长15.17%[4] - 本报告期末归属于上市公司股东的净资产101.22亿元，较上年度末增长1.72%[4] - 2019年3月31日资产总计485.52亿元，较2018年12月31日的421.55亿元增长15.17%[13] - 2019年3月31日负债合计370.92亿元，较2018年12月31日的308.80亿元增长20.12%[14] - 2019年3月31日所有者权益合计114.60亿元，较2018年12月31日的112.75亿元增长1.64%[14] 经营业绩 - 年初至报告期末营业收入6.58亿元，较上年同期增长46.10%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润1.82亿元，较上年同期增长78.78%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1.81亿元，较上年同期增长91.86%[4] - 加权平均净资产收益率为1.81%，较上年增加0.81个百分点[4] - 基本每股收益和稀释每股收益均为0.05元/股，较上年增长66.67%[4] - 2019年第一季度营业总收入65.82亿元，2018年同期为45.05亿元[18] - 2019年第一季度净利润2.08亿元，2018年同期为1.20亿元[18] - 2019年第一季度归属于母公司股东的净利润1.82亿元，2018年同期为1.02亿元[18] - 2019年第一季度基本每股收益0.05元/股，2018年同期为0.03元/股[19] - 2019年第一季度利息净收入2832.36万元，2018年同期为9687.06万元[18] - 2019年第一季度手续费及佣金净收入2.20亿元，2018年同期为1.89亿元[18] - 2019年第一季度投资收益2.11亿元，2018年同期为1.01亿元[18] - 2019年第一季度公允价值变动收益1.41亿元，2018年同期为 - 484.15万元[18] - 2019年第一季度营业总支出3.91亿元，2018年同期为3.02亿元[18] - 2019年第一季度综合收益总额1.85亿元，2018年同期为8434.67万元[19] - 2019年第一季度净利润为1.2393886153亿元，2018年同期为7725.327772万元[21] - 2019年第一季度综合收益总额为1.2510242082亿元，2018年同期为7753.349068万元[21] 股东情况 - 股东总数中A股为136,761户，H股为136,805户[6] - 香港中央结算（代理人）有限公司持股比例为30.89%，为第一大股东[6] - 河南投资集团合计持有公司H股6,933.8万股，占已发行H股股份数量约5.80%[7] 资产项目变动 - 2019年3月31日货币资金为120.63亿元，较2018年12月31日增加66.11%，主要因客户资金存款增加[8] - 2019年3月31日应收款项为2.20亿元，较2018年12月31日增加136.45%，主要是应收债券兑付款增加[8] - 2019年3月31日货币资金120.63亿元，较2018年12月31日的72.62亿元增长66.12%[13] - 2019年3月31日融出资金56.94亿元，较2018年12月31日的47.20亿元增长20.62%[13] - 2019年3月31日交易性金融资产161.30亿元，较2018年12月31日的139.32亿元增长15.80%[13] - 2019年3月31日代理买卖证券款105.30亿元，较2018年12月31日的65.61亿元增长59.00%[13] 负债项目变动 - 2019年3月31日应付债券61.50亿元，较2018年12月31日的40.98亿元增长49.98%[14] - 2019年3月31日应交税费0.82亿元，较2018年12月31日的0.60亿元增长37.72%[14] 利润相关变动 - 2019年第一季度投资收益为2.11亿元，较2018年第一季度增加109.48%，主要因交易性金融资产投资收益增加[9] - 2019年第一季度业务及管理费为3.30亿元，较2018年第一季度增加42.13%，主要是职工薪酬增加[9] - 2019年第一季度信用减值损失为7288.07万元，较2018年第一季度增加129.34%，主要是债权投资减值准备增加[9] - 2019年第一季度未分配利润为4.21亿元，较2018年第一季度增加76.24%，主要是留存收益增加[9] - 2019年第一季度所得税费用为5906.59万元，较2018年第一季度增加54.29%，主要是应纳税所得额增加[9] - 2019年3月31日未分配利润4.21亿元，较2018年12月31日的2.39亿元增长75.91%[14] 债券发行情况 - 2019年3月公司完成公开发行公司债券（第一期），发行规模20亿元，期限3年，票面利率3.90%[10] - 2019年4月公司完成非公开发行公司债券（第一期），发行规模15亿元，期限1年，票面利率3.80%[10] - 上交所核准公司非公开发行次级债券总额不超30亿元，截至2019年第一季度报告披露日尚未发行[10] 现金流量情况 - 2019年第一季度经营活动现金流入小计为77.9854385123亿元，2018年同期为25.74664511亿元[23] - 2019年第一季度经营活动现金流出小计为43.9101291364亿元，2018年同期为29.7327020596亿元[23] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额为34.0753093759亿元，2018年同期为 - 3.9860569496亿元[23] - 2019年第一季度投资活动现金流入小计为3966.34252万元，2018年同期为2.5563319147亿元[23] - 2019年第一季度投资活动现金流出小计为6.9581218703亿元，2018年同期为5.4233255511亿元[23] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额为 - 6561.4876183万元，2018年同期为 - 2866.9936364万元[23] - 2019年第一季度筹资活动现金流入小计为45.5246868438亿元，2018年同期为9.843078712亿元[23] - 2019年第一季度筹资活动现金流出小计为26.8920261837亿元，2018年同期为14.1788611663亿元[23] - 2019年第一季度经营活动现金流入小计73.6329088379亿美元，2018年同期为19.7126352898亿美元[24] - 2019年第一季度经营活动现金流出小计40.9019973819亿美元，2018年同期为18.3429168368亿美元[24] - 2019年第一季度经营活动产生的现金流量净额32.730911456亿美元，2018年同期为1.369718453亿美元[24] - 2019年第一季度投资活动现金流入小计763.169456万美元，2018年同期为2093.44994万美元[24] - 2019年第一季度投资活动现金流出小计5.211561736亿美元，2018年同期为786.398349万美元[24] - 2019年第一季度投资活动产生的现金流量净额 - 5.1352447904亿美元，2018年同期为1307.051591万美元[24] - 2019年第一季度筹资活动现金流入小计34.37133亿美元，2018年同期为7.75876亿美元[25] - 2019年第一季度筹资活动现金流出小计14.554905096亿美元，2018年同期为10.9166458451亿美元[25] - 2019年第一季度筹资活动产生的现金流量净额19.816424904亿美元，2018年同期为 - 3.1578858451亿美元[25] - 2019年第一季度现金及现金等价物净增加额47.4105924255亿美元，2018年同期为 - 1.6867660422亿美元[25]

利润分配 - 2018年下半年度拟不进行利润分配和资本公积转增股本，2018年10月已派发上半年度股利每10股0.10元（含税）[4] - 公司2018年上半年度每10股派发现金红利0.10元（含税），下半年拟不进行利润分配和资本公积转增股本[170] - 2018年现金分红数额为38690707元，占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的比率为58.81%[171] - 2017年现金分红数额为421850107.60元，占比95.44%[171] - 2016年现金分红数额为797145368.70元，占比110.92%[171] - 公司利润分配坚持现金分红为主，每年以现金分红分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%，现金分红在每次利润分配中所占比例最低应达到20%[169] 公司业务风险 - 公司业务依赖中国经济及市场状况，经营业绩与证券市场表现相关性强[6] - 互联网金融冲击致经纪业务佣金率下降，资本中介业务利差或进一步收窄[7] - 资本市场改革使投资银行业务在客户开发等方面面临挑战[7] - 资产管理行业竞争加剧及金融去杠杆或致资产管理规模缩减[7] - 投资及交易业务业绩与国内证券市场表现紧密相关，抵御市场风险能力待提升[7] - 创新业务使公司面临新风险，人才竞争激烈或影响业务[7] - 部分风险管理方法依据历史数据和经验，对极端市场事件预测缺乏有效性[8] - 公司面临信息技术故障等风险，不可抗力事件或影响业务和业绩[8] 财务审计 - 公司2018年度财务报告经审计，出具标准无保留意见审计报告[3] - 境内聘任信永中和会计师事务所，报酬105万元，审计年限7年；境外聘任罗兵咸永道会计师事务所，报酬298万元，审计年限5年[177] - 2018年度含内部控制的审计审阅费用合计为人民币135万元，其中财务及专项监管报告审计费用105万元，内部控制审计费用为30万元[178] - 2018年度境外审计审阅费用合计为人民币298万元，其中年度审计费用人民币198万元、中期审阅费用人民币100万元[180] 公司基本信息 - 公司拥有证券经纪、证券投资咨询等45项业务资格[14][15] - 公司A股在上海证券交易所上市，股票简称为中原证券，代码为601375；H股在香港联交所上市，股票简称为中州证券，代码为01375[18] - 2002年11月8日公司登记注册，注册资本10.3379亿元，由河南财政证券公司等合并重组并增资扩股组建而成[19] - 公司是河南省内注册的唯一一家法人证券公司[57] - 公司是全国证券行业第八家同时在香港和内地主板上市的证券公司[59] 股权变更 - 2006年原股东安阳市信托投资公司1.018%股权并入安阳市经济技术开发公司，变更后安阳市经济技术开发公司持股2.661%[20] - 2008年公司注册资本由10.3379亿元变更为20.335157亿元，股权结构未变[20] - 2008年河南投资集团受让股份后合计持有公司44.846%股份[21] - 2010年股东单位“安阳市经济技术开发公司”变更为“安阳经济开发集团有限公司”[21] - 2011年6月1日，多家公司从许继集团受让公司股份，如江苏省丝绸集团受让3000万股（占1.475%）等[22] - 2011年9月22日，渤海产业投资基金管理有限公司受让许继集团60800万股股份（占29.899%）[23] - 2014年6月25日，公司境外发行股份在香港联交所主板上市，发行不超过59810万股境外上市外资股[24] - 2015年8月，公司完成非公开发行H股股票59211.9万股，发行价格为每股H股港币4.28元[25] - 2016年，公司发行人民币普通股不超过70000万股，9家国有股东划转70000万股给全国社会保障基金理事会[26] - 2017年1月3日，公司A股在上交所挂牌上市[27] - 2018年，公司累计回购H股5466.4万股，注册资本变更为人民币38.690707亿元[27] 子公司情况 - 截至报告期末，公司直接拥有4家境内子公司和1家境外子公司[30] - 中原期货股份有限公司注册资本3.3亿元，公司持股比例51.357%[30] - 中鼎开源创业投资管理有限公司注册资本20亿元，公司持股比例100%[30] - 中原期货2018年实现营业收入3.2亿元，净利润1856万元[139] - 中鼎开源2018年实现营业收入7255万元，净利润2686万元[139] - 中州国际2018年实现营业收入1.13亿港元，净利润 - 930万港元[140] - 中州蓝海2018年实现营业收入2.02亿元，净利润1.13亿元[140] - 股权中心2018年度实现营业收入5061万元，净利润764万元[140] 主营业务 - 公司主营业务为企业提供股权、债权和其他权益类资产的登记、托管挂牌、转让和融资等服务，以及投资与资产管理、财务顾问等服务[33] - 公司主要业务有经纪、投资银行、投资管理、自营交易和境外业务[54] - 公司经纪业务向线上线下一体化财富管理服务模式转型[54] 证券营业部与分公司 - 截至2018年末，公司拥有88家证券营业部[33] - 证券营业部分布在全国13个省、自治区、直辖市[33] - 河南省证券营业部数量最多，达69家[33] - 北京市、上海市、浙江省、广东省证券营业部数量均为2家[33] - 湖北省、江苏省、陕西省、河北省、天津市、山西省证券营业部数量均为1家[33] - 山东省证券营业部数量为3家[33] - 公司新增15家证券营业部，包括中原证券股份有限公司孟州西韩愈大街证券营业部等[35] - 公司另有14家证券营业部，如中原证券股份有限公司北京广安门外大街证券营业部等[36] - 截至报告期末，公司拥有24家分公司[37] - 南阳分公司位于河南省南阳市人民路170号，成立于2003/5/20 [37] - 驻马店分公司位于河南省驻马店市解放路196号，成立于2003/4/23 [37] - 新乡分公司位于河南省新乡市人民路250号，成立于2003/4/29 [37] - 安阳分公司位于河南省安阳市北关区红旗路北段财政证券大楼，成立于2003/5/8 [37] - 报告期内启动8家证券营业部同城迁址，完成7家，筹备1家；完成2家分公司同城迁址[143][145] 财务数据 - 公司2018年末注册资本为38.690707亿元，上年度末为39.237347亿元；净资本为69.7099978073亿元，上年度末为78.3707266173亿元[14] - 2018年营业收入16.4966156168亿元，较2017年减少23.19%[40] - 2018年归属于母公司股东的净利润6578.755862万元，较2017年减少85.12%[40] - 2018年末资产总额421.5528294556亿元，较2017年末增长3.67%[40] - 2018年末负债总额308.8024322810亿元，较2017年末增长5.72%[40] - 2018年末归属于母公司股东的权益99.5089871899亿元，较2017年末减少2.15%[40] - 2018年基本每股收益0.02元/股，较2017年减少81.82%[41] - 2018年加权平均净资产收益率0.66%，较2017年减少3.58个百分点[41] - 2018年扣除非经常性损益后的基本每股收益0.01元/股，较2017年减少90.91%[41] - 2018年扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率0.48%，较2017年减少3.74个百分点[41] - 首次施行新金融工具准则日为2018年1月1日，构成会计政策变更，相关金额调整已确认在财务报表中，集团不对比较期间信息进行重述[40] - 本报告期末净资本为69.71亿元，上年度末为78.37亿元；净资产为97.04亿元，上年度末为100.66亿元[43] - 本报告期末风险覆盖率为260.08%，上年度末为369.95%；资本杠杆率为14.99%，上年度末为18.71%[43] - 2018年第一至四季度营业收入分别为4.51亿元、4.15亿元、4.04亿元、3.80亿元；归属于上市公司股东的净利润分别为1.02亿元、0.44亿元、 - 0.10亿元、 - 0.70亿元[46] - 2018年非经常性损益合计为1754.38万元，2017年为186.85万元，2016年为5333.38万元[47] - 以公允价值计量的项目中，交易性金融资产期末余额为139.32亿元，可供出售金融资产期初余额为27.21亿元[48][49] - 2018年12月31日货币资金为72.62亿元，较2017年12月31日减少15.92%；结算备付金为23.40亿元，减少0.42%[50] - 2018年12月31日拆出资金为0，较2017年12月31日减少100%；融出资金为47.20亿元，减少25.70%[50] - 2018年12月31日长期股权投资为9.48亿元，较2017年12月31日增长87.42%；在建工程为1197.43万元，增长58.77%[50] - 2018年12月31日应付短期融资款为46.74亿元，较2017年12月31日增长63.21%；拆入资金为22.41亿元，增长120.83%[50] - 2018年12月31日代理买卖证券款为65.61亿元，较2017年12月31日减少12.83%；应交税费为5956.35万元，减少36.08%[50] - 2018年净利润9585.75万元，较2017年的5.21亿元下降81.61%[51] - 2018年利润总额1.01亿元，较2017年的6.80亿元下降85.13%[51] - 2018年利息净收入2.59亿元，较2017年的4.61亿元下降43.66%[51] - 2018年手续费及佣金净收入7.35亿元，较2017年的9.20亿元下降20.11%[51] - 2018年末货币资金60.37亿元，较2017年末的66.75亿元下降9.55%[52] - 2018年末融出资金43.58亿元，较2017年末的57.22亿元下降23.84%[52] - 2018年末长期股权投资42.41亿元，较2017年末的39.86亿元增长6.40%[53] - 2018年末在建工程1197.43万元，较2017年末的754.19万元增长58.77%[53] - 2018年公司实现营业收入16.50亿元（同比下降23.19%），营业支出15.69亿元（同比增长6.41%），净利润0.66亿元（同比下降85.12%）[118] - 2018年经纪业务营业收入9.373932亿元（同比减少27.79%），投行业务营业收入0.851057亿元（同比增长5.09%）[119] - 经纪业务营业收入9.37亿元，占比56.82%，同比降27.79%，营业利润率同比减12.49个百分点[120] - 投行业务营业收入0.85亿元，占比5.16%，同比升5.09%，营业利润率同比减7.78个百分点[120] - 经纪业务营业支出7.09亿元，占比45.17%，同比降13.49%；总部及其他业务营业支出4.92亿元，占比31.39%，同比升65.60%[122][123] - 2018年度现金及现金等价物净减少额13.85亿元，经营活动现金流净额15.92亿元，投资活动净额 -10.15亿元，筹资活动净额 -19.59亿元[125][126] - 货币资金期末数72.62亿元，占比17.23%，较上期降15.92%，因客户资金存款减少[127] - 融出资金期末数47.20亿元，占比11.20%，较上期降25.70%，因融出资金规模减少[127] - 买入返售金融资产期末数89.17亿元，占比21.15%，较上期降3.15%，因股票质押式回购业务规模减少[127] - 长期股权投资期末数9.48亿元，占比2.25%，较上期升87.42%，因公司子公司对外投资增加[127] - 省内分支机构毛利率增加36.91个百分点，省外增加48.36个百分点，境内子公司增加1.66个百分点，境外子公司减少51.82个百分点，总部业务减少127.14个百分点[120] - 自营业务营业收入0.84亿元，占比5.07%，同比升217.64%，营业利润率同比增加116.64个百分点[120] - 2018年末集团总资产421.55亿元，较年初增加14.94亿元，增幅3.67%[129] - 2018年末集团总负债308.80亿元，较年初增加16.71亿元，增幅5.72%[131] - 截至2018年12月31日，集团扣除代理买卖证券款和代理承销证券款的资产负债率为68.32%，

2018 年第三季度报告 公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2018 年第三季度报告 1 / 21 | 一、 | 重要提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | 公司基本情况 | 3 | | 三、 | 重要事项 | 5 | | 四、 | 附录 | 10 | 2018 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人菅明军、主管会计工作负责人常军胜、总会计师李昭欣及会计机构负责人（会计 主管人员）郭良勇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 3 / 21 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减(%) 总资产 44,061,441,860.21 40,661,467,680.37 8.36 归属于上市公司股东的净资产 10,060,1 ...

2018 年半年度报告 公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2018 年半年度报告 1/159 2018 年半年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本半年度报告未经审计。 四、 公司负责人菅明军、主管会计工作负责人常军胜、总会计师李昭欣及会计机构负责人（会计 主管人员）郭良勇声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司经第五届董事会第五十四次会议审议的 2018 年上半年利润分配预案为：每 10 股派发 现金股利人民币 0.10 元（含税），此预案尚需本公司股东大会批准。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投 资者及相关人士理解计划、预测与承诺之间的差异，注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是 ...

2018 年第一季度报告 公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2018 年第一季度报告 1 / 18 | 一、 | 重要提示 3 | | --- | --- | | 二、 | 公司基本情况 3 | | 三、 | 重要事项 5 | | 四、 | 附录 9 | 2018 年第一季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人菅明军、主管会计工作负责人菅明军、总会计师李昭欣及会计机构负责人（会计 主管人员）郭良勇保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第一季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 | | 本报告期末 | 上年度末 | | 本报告期末比上年度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 调整后 | 调整前 | 末增减(%) | | 总资产 | 42,147,805,310.21 ...

公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2017 年年度报告 1/217 2017 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 2017 年度财务报告分别经信永中 和会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所审计，分别为本公司出具了标准无 保留意见的审计报告。 2017 年年度报告 四、 公司负责人菅明军先生、主管会计工作负责人菅明军 先生、总会计师李昭欣先生及会计机 构负责人（会计主管人员）郭良勇先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 本公司经董事会审议的2017年下半年度利润分配方案为：每10股派发现金股利人民币0.35元 （含税），此方案尚需本公司股东大会批准。公司已于2017年10月派发2017年半年度股利每10股 人民币0.73元（含税）。 六、 前瞻性陈述的风险声 ...

公司代码：601375 公司简称：中原证券 中原证券股份有限公司 2017 年第三季度报告 1 / 18 | 一、 | 重要提示 | 3 | | --- | --- | --- | | 二、 | 公司基本情况 | 3 | | 三、 | 重要事项 | 5 | | 四、 | 附录 | 9 | 2017 年第三季度报告 2017 年第三季度报告 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司负责人菅明军先生、主管会计工作负责人菅明军先生、总会计师朱军红女士及会计机构 负责人（会计主管人员）郭良勇先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司基本情况 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 | | 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 末增减(%) | | 总资产 | 40,513,559 ...

中州証券 Central China Securities Co., Ltd. 股份代號：01375 （2002 年於中華人民共和國河南省成立的股份有限公司，中文公司名稱為 「中原證券股份有限公司」，在香港以「中州證券」名義開展業務） 中期報告 2017 Central China Securities Co., Ltd. Interim Report 2017 中期報告 目錄 | 釋義 | 2 | | --- | --- | | 公司簡介和主要財務指標 | 7 | | 公司業務概要 | 11 | | 經營情況的討論與分析 | 14 | | 其他事項 | 34 | | 中期財務資料的審閱報告 | 42 | | 簡明合併綜合收益表 | 43 | | 簡明合併財務狀況表 | 45 | | 簡明合併權益變動表 | 47 | | 簡明合併現金流量表 | 49 | | 簡明中期財務信息附註 | 51 | 1 2017年中期報告 釋義 在本中期報告中，除非文義另有所指，下列詞語具有如下含義： 2 2017年中期報告 本公司、公司、母公司、 中原證券 指 中原證券股份有限公司 本集團、集團 指 本公司及其子公司 董事會 指 ...