国联证券股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师 事务所管理办法》和国联证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等规定 和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守， 认真履职。现将董事会审计委员会对德勤华永会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"）与德勤•关黄陈方 会计师行（以下简称"德勤香港"，与德勤华永统称"德勤 会计师事务所"）2023 年度履职评估及履行监督职责的情况 汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1. 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师 事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所 有限公司，于 2012 年 9 月经中华人民共和国财政部（简称 "财政部"）等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。 2. 德勤·关黄陈方会计师行 德勤香港为一家根据香港法律，于 1972 年设立 ...

2023 年度独立董事述职报告（吴星宇） 2023 年度，本人作为国联证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》及《国联 证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责， 积极出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护了股东的整体利益， 特别是中小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人个人工作履历、专业背景及任职情况如下： 吴星宇先生，1976 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士， 持有中国注册会计师协会非执业会员证书、中国律师资格证书、美国 特许金融分析师（CFA）证书。现任蓝箭航天空间科技股份有限公司 董事兼首席财务官，赛维时代科技股份有限公司独立董事。2018 年 11 月至今任本公司独立非执行董事。曾任奥特佳新能源科技股份有 限公司（002239.SZ）副总经理兼财务总监，安徽铜峰电子股份有限 公司（600237.SH）、 湖北济川药业 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-002 号 国联证券股份有限公司 第五届董事会第十四次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十四次会议于 2024 年 3 月 12 日以书面方式发出通知，于 2024 年 3 月 26 日在公司总部国联金 融大厦 9 楼会议室以现场方式召开。 会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议由董事长葛小波先生主持， 公司监事和相关高级管理人员列席会议。 会议的召集、召开和表决情况符合法律、法规、证券上市地交易所上市规则 及《国联证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国联证券股份有限 公司董事会议事规则》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）《2023 年度董事会工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票，本议案获通过。 本议案需提交公司股东大会审议。 （二）《2023 年度总裁工作报告》 表决结果：同意 9 票，反对 0 ...

2023 年度独立董事述职报告（朱贺华） 2023 年度，本人作为国联证券股份有限公司（以下简称"公司"） 第五届董事会独立董事，严格按照《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——业务办理》《公司章程》及《国联 证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，恪尽职守、勤勉尽责， 积极出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护了股东的整体利益， 特别是中小股东的合法权益。现就本人 2023 年度履行职责情况汇报 如下： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人个人工作履历、专业背景及任职情况如下： 朱贺华先生，1964 年出生，中国香港居民，工商管理硕士。现任 道富资本有限公司基金合伙人，京东方精电有限公司（0710.HK）独 立非执行董事，加幂科技有限公司（8198.HK）独立非执行董事。2019 年 6 月至今任本公司独立非执行董事。曾任荷兰银行亚洲企业融资有 限公司董事，香港 MyRice.com 联合首席执行官兼联合创始人，汇丰 投资银行董事，上海世纪创投有限公司首席投资官，联合能源集团有 限公司（0467.HK）主 ...

德师报(审)字(24)第 S00164 号 国联证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了国联 证券股份有限公司(以下简称"国联证券")于 2023年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 国联证券股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为,国联证券于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 德勒华永生 普通合伙) 中国注册会计师:孙维琦 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是国联证券董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有 ...

国联证券股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会秘书履行职责，提高公司治 理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所 股票上市规则》《国联证券股份有限公司章程》及其他有关规 定，特制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高 级管理人员，对公司和董事会负责。 第二章 任职条件及任免程序 第三条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）熟悉证券基金法律法规和中国证监会的规定； （三）具备 3 年以上相关的工作经历； （四）具有相适应的管理经历和经营管理能力； （五）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于 2 年， 或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于 4 年，或者 具有相当职位管理工作经历； 1 （六）法律、行政法规、部门规章、公司上市地证券监 督管理机构及交易所规定的其他条件。 第四条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会 秘书： （一）《公司章程》第 16.01 条规定的任何一种 ...

证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-006 号 国联证券股份有限公司 2023 年度利润分配方案公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：拟每股派发现金红利人民币 0.142 元（含税）。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，本公司拟维持 每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。 经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日， 国联证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）可供分配利润为人民 币 3,362,601,562.07 元。经公司第五届董事会第十四次会议决议，公司 2023 年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配 方案如下： 1、本公司拟采用现金分红方式，每 10 股派发现金红利人民币 1.42 元（含 税）。以 2023 年 12 月 31 ...

独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际 控制人等单位或者个人的影响。 国联证券股份有限公司 独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善国联证券股份有限公司（以下简 称"公司"）法人治理结构，充分发挥独立董事的作用，明 确独立董事的工作职责，根据《公司法》《证券法》《上市 公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《证券基金 经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》《香港联合交易所证券上市规则》等有关法律、行政法 规、规范性文件和《国联证券股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接 利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董 事。 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实和勤勉义 务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则、《公 司章程》和本制度的规定，认真履行职 ...

国联证券股份有限公司 二、董事会审计委员会会议的召开情况 2023年度，公司董事会审计委员会共召开会议5次，审议通过议 案20项。具体情况参见下表： | 序号 | 届次 | 时间 | 会议主要内容 | | --- | --- | --- | --- | | | 第五届董事会审 | | 审议通过《2022年年度报告》《董事 | | 1 | 计委员会第二次 | 2023/3/28 | 会审计委员会2022年度履职情况报 | | | 会议 | | 告》《关于预计公司2023年度日常关 | 1 | | | | 联交易的议案》《2022年度财务决算 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 报告》《关于续聘2023年度审计机构 | | | | | 的议案》《2022年度内部控制评价报 告》《关于提请审议公司2022年度重 | | | | | 大关联交易专项审计报告的议案》 | | | | | 《关于确认公司关联方名单的议 | | | | | 案》《关于申请股质风险项目账面核 | | | | | 销的议案》 | | 2 | 第五届董事会审 计委员会第三次 | 2023/4/28 | 审议通过 ...

根据中华人民共和国财政部（简称"财政部"）、国务院 国有资产监督管理委员会及中国证券监督管理委员会（简称 "证监会"）颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》等规定及公司内部管理要求，公司对 2023 年 度德勤会计师事务所在审计工作中的履职情况进行了评估。 经评估，公司认为德勤会计师事务所在 2023 年度审计服务 中，保持了独立性，工作勤勉尽责，表现了优秀的职业操守 和执业水平，按时按质完成了公司 2023 年度审计、审阅和 其他相关专业服务工作。具体情况如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 1. 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 德勤华永的前身是 1993 年 2 月成立的沪江德勤会计师 事务所有限公司，于 2002 年更名为德勤华永会计师事务所 1 有限公司，于 2012 年 9 月经财政部等部门批准转制成为特 殊普通合伙企业。 国联证券股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 国联证券股份有限公司（以下简称"公司"）聘请德勤 华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"德勤华永"） 为公司 2023 年度财务报表和内部控制审计服务机构并出具 A 股审计 ...