公司股本结构 - 截至2025年6月30日，中国铝业股份有限公司法定/注册股本总额为17,155,632,078元人民币，其中证券代码601600的股本为13,211,666,110元人民币，证券代码02600的股本为3,943,965,968元人民币 [1] - 本月内法定/注册股本无增减变动，证券代码601600和02600的股本均与上月持平 [1] 已发行股份及库存股份 - 证券代码601600的已发行股份（不含库存股份）数量为13,211,666,110股，库存股份数量为0，总发行股份数量与上月相比无变化 [1] - 证券代码02600的已发行股份（不含库存股份）数量为3,943,965,968股，库存股份数量为0，总发行股份数量与上月相比无变化 [1] 股份变动详情 - 公司未涉及股份期权、权证、可换股票据或其他协议安排导致的股份变动 [1][2] - 香港预托证券相关事项不适用 [2] 文件提交信息 - 文件由公司秘书葛小雷于2025年7月4日提交至香港交易及结算所有限公司 [1][2]

股份信息 - 截至2025年6月30日，A股法定/注册股份13,211,666,110股，面值1元[1] - 截至2025年6月30日，H股法定/注册股份3,943,965,968股，面值1元[1] - 2025年6月，A股、H股法定/注册股份数目无增减[1] 股本信息 - 本月底法定/注册股本总额为17,155,632,078元[1] 已发行股份信息 - 截至2025年6月30日，A股已发行股份总数13,211,666,110股[2] - 截至2025年6月30日，H股已发行股份总数3,943,965,968股[2] - 2025年6月，A股、H股已发行股份总数无增减[2]

指数表现 - A股三大指数收盘涨跌不一 中证国新央企现代能源指数上涨0.62% 报1284.8点 成交额206.48亿元 [1] - 中证国新央企现代能源指数近一个月上涨1.23% 近三个月上涨1.36% 年至今下跌4.08% [1] 指数构成 - 中证国新央企现代能源指数由国新投资有限公司定制 选取国务院国资委下属50只涉及绿色能源、化石能源、能源输配等现代能源产业的上市公司证券作为样本 [1] - 指数以2016年12月30日为基日 以1000.0点为基点 [1] 权重分布 - 十大权重股分别为：长江电力（10.02%）、国电南瑞（7.44%）、中国核电（6.4%）、三峡能源（5.1%）、中国铝业（4.68%）、国电电力（3.71%）、中国电建（3.49%）、中国神华（3.08%）、国投电力（3.01%）、中国石油（2.97%） [1] - 上海证券交易所占比81.96% 深圳证券交易所占比18.04% [1] 行业分布 - 公用事业占比44.88% 工业占比22.59% 能源占比17.31% 原材料占比14.35% 通信服务占比0.88% [2] 样本调整机制 - 指数样本每半年调整一次 调整时间为每年6月和12月的第二个星期五的下一交易日 [2] - 权重因子随样本定期调整而调整 特殊情况下将对指数进行临时调整 [2] - 样本退市时将从指数样本中剔除 样本公司发生收购、合并、分拆等情形参照计算与维护细则处理 [2] 跟踪基金 - 跟踪央企现代能源的公募基金包括：嘉实中证国新央企现代能源联接A、嘉实中证国新央企现代能源联接C、工银中证国新央企现代能源ETF、博时中证国新央企现代能源ETF、嘉实中证国新央企现代能源ETF [2]

指数表现 - A股三大指数收盘涨跌不一 中证稀土产业指数上涨0 11% 报1828 49点 成交额262 47亿元 [1] - 中证稀土产业指数近一个月上涨10 62% 近三个月上涨4 54% 年至今上涨15 35% [2] 指数构成 - 中证稀土产业指数选取涉及稀土开采 加工 贸易和应用等业务的上市公司证券作为样本 反映稀土产业上市公司整体表现 基日为2011年12月31日 基点为1000 0点 [2] - 十大权重股分别为北方稀土(13 23%) 中国稀土(5 63%) 领益智造(5 01%) 中国铝业(4 97%) 格林美(4 94%) 包钢股份(4 79%) 卧龙电驱(4 6%) 金风科技(4 5%) 厦门钨业(4 22%) 盛和资源(3 86%) [2] 市场分布 - 按交易所划分 上海证券交易所占比51 69% 深圳证券交易所占比47 71% 北京证券交易所占比0 60% [2] - 按行业划分 原材料占比64 65% 工业占比27 98% 信息技术占比7 37% [2] 指数调整规则 - 样本每半年调整一次 调整时间为每年6月和12月的第二个星期五的下一个交易日 每次调整比例不超过20% [3] - 权重因子随样本定期调整 特殊情况会进行临时调整 样本退市时将从指数中剔除 [3] 跟踪基金 - 跟踪稀土产业的公募基金包括嘉实中证稀土产业ETF联接A/C 华泰柏瑞中证稀土产业ETF联接A/C 富国中证稀土产业ETF 易方达中证稀土产业ETF等 [3]

内幕信息管理细则总则 - 公司制定本细则旨在规范内幕信息管理，加强保密工作，维护信息披露公平性并保护投资者权益，依据包括《公司法》《证券法》及境内外上市规则等法律法规[1] - 细则适用范围涵盖公司本部、分公司、全资/控股子公司及实际管理的其他企业[2] - 董事会为内幕信息管理机构，董事会秘书为负责人，证券事务管理部门负责日常管理工作[3] 内幕信息范围界定 - 内幕信息定义为涉及公司经营、财务或对证券价格有重大影响的未公开信息[4] - 具体情形包括经营方针重大变化、重大亏损、资产重组（超过资产30%的抵押/出售）、新增借款超净资产20%、持股5%以上股东变动等16类情形[5] 内幕信息知情人范围 - 知情人指在信息披露前直接或间接获取内幕信息的单位和个人[6] - 涵盖董事/高管/雇员、持股5%以上股东及其管理层、中介机构人员、监管机构工作人员等10类主体[7][4] 登记备案流程 - 需填写知情人档案记录知悉时间/内容/方式等信息，董事长负主要责任，董事会秘书负责具体执行[8] - 项目牵头部门为保密第一责任人，知情人需在获悉信息3个工作日内提交登记表及保密承诺书[9][6][7] - 向控股股东提供未公开信息需2个工作日内向监管机构报备，重大事项需制作进程备忘录并签字确认[10][9] 保密管理要求 - 知情人不得泄露信息或利用内幕交易，非知情人主动获知信息后即受约束[11][12][18] - 信息外泄时需立即公开披露并追究责任人[19] 违规处罚措施 - 违规行为包括瞒报登记、泄露信息、内幕交易等，处罚涵盖警告至辞退，严重者需承担民事/刑事责任[13][20] - 持股5%以上股东等主体违规时公司保留追责权利[21] 附则与附件 - 细则由董事会制定修订，与法律法规冲突时以后者为准[22][23] - 包含5类标准化附件：非财务/财务类知情人登记表、定期/临时保密承诺书、未公开信息报送表[14][15][16][17][18][19]

董事会秘书工作管理细则核心内容 总则 - 制定目的为规范公司运作并强化董事会秘书管理监督，依据《公司法》《上市规则》《公司章程》等法律法规 [1] - 董事会秘书属公司高级管理人员，由董事会聘任并对董事会负责，适用高管相关法规要求 [1][2] 职责及任职资格 - 董事会秘书需具备财务、管理、法律专业知识及良好职业道德，可由董事或高管兼任 [3] - 主要职责涵盖筹备董事会/股东会议（含记录保管）、确保决策程序合规、对接监管部门、协调信息披露、管理股价敏感信息保密、组织投资者关系活动、保管股东名册等 [4][5][6] - 禁止任职情形包括近3年受证监会处罚/交易所公开谴责、存在《公司法》禁止担任高管情形等 [7] 聘任与解聘 - 聘任董事会秘书需同步委任证券事务代表，两者均需提交学历证明、聘任书等材料至交易所 [8] - 解聘需充分理由且须公告说明原因，被解聘者可向交易所提交陈述报告 [9][10] - 离职后需3个月内补聘，空缺期间由董事长或指定董事代行职责 [11] 工作规则 - 董事会秘书负责会议全流程管理，包括通知发放、议案审核、资料送达及记录保存（至少10年） [12] - 公司需保障董事会秘书知情权及履职条件，董事/高管应配合其工作 [13][14] - 董事会秘书有权查阅公司财务经营资料，遇履职阻碍可直接向交易所报告 [15][16] 附则 - 细则中"董事会秘书"与香港联交所"公司秘书"含义相同 [17] - 细则与上位法冲突时以上位法为准，解释权归公司董事会 [18][19][20]

投资者关系管理办法总则 - 制定目的为规范投资者管理工作，加强沟通，提高治理水平，建立长期稳定关系，树立良好市场形象 [1] - 适用范围涵盖公司本部、分公司、全资/控股子公司及实际管理企业 [1] - 投资者定义包括股票/债券投资者、基金经理、证券分析师及其他潜在投资主体 [1] - 投资者关系核心是通过信息披露与交流增进了解，实现公司利益最大化与投资者权益保护 [2] 工作原则与组织架构 - 五大基本原则：合规性、平等性、保密性、主动性、诚实守信 [2] - 董事长为第一责任人，管理层需参与重大投资者活动 [3] - 董事会秘书统筹投资者关系管理，包括计划拟定、信息披露协调及高管培训 [3] - 证券事务管理部门为职能部门，可列席战略/经营/预算等重要会议 [3] - 其他部门需配合支持，部门负责人为支持工作责任人 [3] 工作内容与实施规范 - 工作内容涵盖信息披露（法定+自愿性）、投资者交流（直接/间接）、公共关系（监管/媒体关系）、危机处理 [4][5] - 危机事件包括重大诉讼、重组、处罚、业绩波动、负面报道等，需启动专项处理程序 [5] - 沟通渠道包括官网、新媒体、电话、路演、说明会等17种方式 [5] - 定期报告与临时公告需按交易所规定时间在指定媒体披露 [6] - 重大事项说明会需董事长、财务负责人、独董、董秘出席 [7] 信息披露与沟通管理 - 对外信息需经主管部门审核，必要时咨询中介机构意见 [8] - 官网设投资者专栏，更新公司新闻、产品、法定披露资料等内容 [8] - 设立专用咨询电话/邮箱，确保工作时间畅通并由专人处理 [8] - 禁止在推介会等活动中透露未公开重大信息，需平等对待所有投资者 [9] - 管理层/股东需遵守承诺，禁止发布误导信息或价格预测 [9][10] 投资者接待与危机处理 - 现场调研需提前批准并制定计划，陪同人员需限制信息范围并备案 [10] - 管理层会见投资者时证券部门人员需陪同 [11] - 危机处理六步流程：收集信息→董事会通报→股东沟通→舆论应对→监管上报→总结善后 [11] - 需建立投资者关系档案数据库，便于主动沟通 [12] 人员要求与制度管理 - 工作人员需具备证券市场知识、法律合规意识、行业认知及沟通能力 [12] - 需持续接受系统培训以提升业务水平 [13] - 办法由董事会制定修订，与法律法规冲突时以后者为准 [13]

董事及高级管理人员持股管理框架 - 核心规范依据包括《公司法》《证券法》及上交所、香港联交所相关规则，旨在规范股份变动申报、披露与监督流程 [1] - 适用范围涵盖登记在个人名下、他人代持及信用账户持有的股份及其衍生工具 [2] - 董事会承担制度建设及监督职责，董秘负责核查交易合规性并协调信息披露 [4][5] 股份变动申报机制 - 交易前需书面通知董秘，董事长交易需董事会或指定董事确认，审批有效期5个交易日 [5] - 新任/离任人员需在2个交易日内申报身份信息，包括配偶、子女等关联账户 [6] - 股份变动2个交易日内需披露变动前后数量、价格及原因，港股董事需3日内申报 [14] 交易限制条款 - 禁止交易窗口期包括定期报告公告前15日（年报/中报）或5日（季报/业绩预告），以两地交易所较严标准为准 [15] - 禁止转让情形涵盖上市首年、离职半年内、立案调查期间及破发/破净等10类场景 [16][17][7] - 每年可转让额度为上年末持股的25%，不足1000股可一次性转让 [17][18] 特殊情形处理 - 权益分派导致持股增加可同比例提高当年转让额度，新增限售股计入次年基数 [19] - 离婚分割股份后双方均需遵守25%年度转让限制及离职半年禁售规定 [20] - 减持计划需提前15日报备，内容含数量、价格区间等，强制处置需2日内披露 [26][12] 违规责任与衍生品限制 - 禁止利用未公开信息交易或建议他人交易，内幕信息保密期至公开披露止 [29] - 明确禁止以公司股票为标的的衍生品交易 [30] - 违规行为需赔偿公司损失及处理费用，并承担民事/行政/刑事责任 [32][33]

公司治理变动 - 公司执行董事何文建先生被推举代为履行董事长及法定代表人职责，直至新董事长选举产生 [1] - 公司第九届董事会各专门委员会组成人员已确定，余劲松先生、何文建先生等分别担任主任委员 [1][2] - 葛小雷先生被聘任为公司秘书，同时不再担任联席公司秘书，吴嘉雯女士也不再担任联席公司秘书 [2] 制度修订 - 公司修订了《董事会专门委员会工作细则》《独立董事工作管理细则》等多项证券事务管理制度 [2] - 所有议案表决结果均为全票通过，有权表决票数8票，同意8票，反对0票，弃权0票 [1][2]

内幕信息管理 - 细则适用于公司本部及所属企业[2] - 董事会是内幕信息管理机构，董秘为负责人[2] 内幕信息界定 - 营业用主要资产抵押等一次超30%属内幕信息[6] - 新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份股东或实控人情况变化属内幕信息[6] 知情人管理 - 内幕信息知情人3个交易日内报送保密承诺书[13] - 公司向控股股东等提供未公开信息2个工作日内报送情况表[13] - 内幕信息知情人登记备案材料至少保存十年[13] 重大事项管理 - 重大事项制作进程备忘录并督促签名确认[15] - 相关主体配合内幕信息知情人登记及备忘录制作[14][15] - 重大事项内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[16] 违规处理 - 内幕信息知情人违规按情节轻重处罚，严重担责或移交司法[20] 其他 - 公司代码为601600，简称为中国铝业[27][31][39] - 非财务和财务类内幕信息知情人填相应登记表[26][30] - 内幕信息保密承诺书分定期和临时两种[32][35] - 上市公司向控股股东等提供未公开信息填情况表[38] - 报送信息依据列明文件名称、颁布单位及适用条款[43] - G栏填报送信息时间具体到日[45] - H1 - H5填上市公司知悉信息人员相关信息[45] - H6 - H8填该知情人关系人相关信息[45] - 多个H栏关系人分行填写[45] - I1 - I5填股东、实控人知悉信息人员相关信息[45] - I6 - I8填该知情人关系人相关信息[45] - 多个I栏关系人分行填写[45]