中国铝业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 2023 年第一次临时股东大会 会 议 资 料 中国铝业股份有限公司 2023 年 9 月 19 日 中国铝业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 会议议程 2 一、会议时间：2023 年 9 月 19 日下午 2:00 二、会议地点：北京市海淀区西直门北大街 62 号中国铝业股份 有限公司总部办公楼会议室 三、主持人：公司代董事长朱润洲先生 参加人：股东及股东代表、董事、监事、高级管理人员、律 师等 四、会议议程： （一）通过监票人、记票人名单； （二）审议如下议案： 1. 关于选举董建雄先生为公司第八届董事会执行董事的 议案 （三）统计并宣布表决结果； （四）律师发表见证意见。 中国铝业股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会会议资料 关于选举董建雄先生为公司第八届董事会 执行董事的议案 各位股东： 经公司于 2023 年 7 月 19 日召开的第八届董事会第十三次 会议审议通过，董事会提名董建雄先生为公司第八届董事会执行 董事候选人，现正式提交公司 2023 年第一次临时股东大会履行 选举程序。 董建雄先生简历如下： 董建 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內 容 概 不 負 責，對 其 準 確 性 或 完 整 性 亦 不 發 表 任 何 聲 明，並 明 確 表 示，概 不對因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致的 任 何 損 失 承 擔 任 何 責 任。 公 告 關連交易 董 事 會 謹 此 宣 佈，於2023年9月8日，雲 鋁 股 份 與 青 海 分 公 司 簽 訂 轉 讓 協 議，據 此，雲 鋁 股 份 同 意 出 售 而 青 海 分 公 司 同 意 收 購10萬噸電解鋁 產 能 指 標。 於 本 公 告 日 期，中 鋁 集 團 為 本 公 司 的 控 股 股 東，雲 鋁 股 份 為 中 鋁 集 團 的30%受 控 公 司。因 此，雲 鋁 股 份 根 據 香 港 上 市 規 則 為 本 公 司 的 關 連 人 士，故 本 次 交 易 構 成 香 港 上 市 規 則 第14A章 的 關 連 交 易。由 於 轉 讓 協 議 項 下 擬 進 行 的 交 易 的 最 高 適 用 百 分 比 率（定 義 見 香 港 上 市 規 則） 超 過0.1%但低於5%，故 該 交易須遵守香港上市規則第1 ...

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2023年8月31日 狀態: 新提交 致：香港交易及結算所有限公司 公司名稱: 中國鋁業股份有限公司 呈交日期: 2023年9月1日 I. 法定/註冊股本變動 | 1. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | A | | 於香港聯交所上市 (註1) | | 否 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 證券代號 | 601600 | 說明 | | | | | | | | | | 法定/註冊股份數目 | | | 面值 | | 法定/註冊股本 | | | 上月底結存 | | | 13,217,625,583 | RMB | | 1 RMB | | 13,217,625,583 | | 增加 / 減少 (-) | | | | | | RMB | | | | 本月底結存 | | | 13,217,625,583 | RMB | | 1 RMB | | 13,217,625,583 | | 2. 股份分類 | 普通股 | 股份類別 | H | | ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2023-035 中国铝业股份有限公司 中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月28日召开的第八届 董事会第九次会议审议通过了《关于公司拟为附属公司申请氧化铝期货厂库提供担 保函的议案》，同意公司为四家附属公司广西华昇新材料有限公司（以下简称"广 西华昇"）、中铝山西新材料有限公司（以下简称"山西新材料"）、中铝山东有 限公司（以下简称"中铝山东"）及中铝中州铝业有限公司（以下简称"中州铝 业"）向上海期货交易所（以下简称"上期所"）申请氧化铝期货厂库提供担保， 具体担保金额按各附属公司申请氧化铝期货厂库库容（以上期所最终核定库容为准） 及期货商品市场价值确定。公司就前述事项于2022年12月29日披露了《中国铝业股 份有限公司关于拟为附属公司申请氧化铝期货厂库提供担保的公告》（公告编号： 临2022-072）。 现中铝山东、中州铝业拟与上期所就申请成为氧化铝期货厂库事宜签订《上 海期货交易所指定氧化铝期货厂库协议书》（包括其不时的变更、修订、补充， 以下简称"厂库协议"），主要内容包括中铝山东、中州铝业成为上期所上市品 种氧化铝的交 ...

公司业绩 - 公司未经审计的2023年半年度报告已发布[2] - 中国铝业2023年上半年营业收入为1589.6亿元，同比下降15.66%[14] - 归属于上市公司股东的净利润为44.56亿元，同比下降23.32%[14] - 公司冶金氧化铝产量823万吨，精细氧化铝产量188万吨，电解铝产量306万吨[36] - 公司实现利润总额67.20亿元，净利润55.86亿元，经营性净现金流103.08亿元[36] - 公司资产负债率55.61%，较年初降低3个百分点[36] - 公司2023年上半年归属于本公司股东的净利润为34.17亿元，较去年同期减少10.39亿元[62] - 公司2023年上半年实现营业收入1,340.63亿元，较去年同期减少248.97亿元[63] - 公司2023年上半年营业成本为1,212.90亿元，较去年同期减少176.17亿元[64] - 公司2023年上半年税金及附加为12.65亿元，较去年同期降低3.09亿元[65] - 公司2023年上半年发生销售费用2.01亿元，较去年同期增加0.25亿元[66] - 公司2023年上半年发生管理费用18.77亿元，基本持平[66] - 公司2023年上半年发生财务费用15.03亿元，较去年同期减少2.93亿元[67] - 公司2023年上半年研发费用为16.92亿元，基本持平[68] - 公司2023年上半年其他收益为1.76亿元，较去年同期增利0.58亿元[69] - 公司2023年上半年投资收益为3.06亿元，较去年同期增利1.26亿元[70] - 本集团2023年上半年所得税费用为11.33亿元，较去年同期减少4.22亿元[76] - 本集团氧化铝板块营业收入为215.27亿元，较去年同期减少66.46亿元[77] - 本集团氧化铝板块利润总额13.22亿元，较去年同期增加2.74亿元[78] - 本集团原铝板块营业收入为565.93亿元，较去年同期减少130.11亿元[79] - 本集团原铝板块利润总额39.42亿元，较去年同期减少35.70亿元[80] - 本集团贸易板块营业收入为1,243.05亿元，较去年同期减少164.76亿元[81] - 本集团贸易板块利润总额9.52亿元，基本持平[82] - 本集团能源板块营业收入为48.24亿元，基本持平[83] - 本集团能源板块利润总额13.01亿元，较去年同期增加2.1亿元[84] - 本集团总部及其他营运板块营业收入为10.66亿元，较去年同期增加1.36亿元[85] 公司荣誉 - 公司再登“福布斯全球企业2000强”榜单[36] - 公司入选2023年《财富》中国上市公司500强、2022中国上市公司品牌500强[36] - 公司入选“中国ESG上市公司先锋100榜单”[36] - 公司惠誉继续给予有色金属行业“A-”的最高评级[36] 公司战略与发展 - 公司组织实施41个重大研发项目，获得专利授权165项[39] - 公司2022年度股东大会审议通过了关于公司2022年度董事会报告、监事会报告、审计报告及财务报告、利润分配方案、薪酬标准、责任保险等议案[121] - 公司董事长刘建平离任，副总裁许峰、总法律顾问梁鸣鸿聘任，监事岳旭光离任，监事王金琳选举[124] - 公司聘任许峰为副总裁，梁鸣鸿为总法律顾问、首席合规官[125][126] - 公司实施2021年限制性股票激励计划，向激励对象授予股票[130][131][132][133][134][135][136][137][138] 公司风险管理 - 公司面临的主要风险包括市场变化、安全环保、国际化经营和双碳及用能结构风险[112][113][114][115][116][117][118][119] - 公司应对风险的措施包括加强市场研究、推进安全生产管理、优化涉外业务管理和推动用能结构调整[113][114][115][116][117][118][119][120] 公司环保与社会责任 - 公司主要污染物排放情况：二氧化硫排放量为27,036.21吨，氮氧化物排放量为5,066.39吨，颗粒物排放量为2,063.08吨，化学需氧量排放量为10.83吨，氨氮排放量为0.22吨[142] - 公司已达到超低排放标准，部分企业已达到环保A类企业标准[143] - 公司建设项目已按国家法律法规要求开展环境影响评价并取得批复，获得排污许可证、辐射安全许可证，合法排放污染物[144] - 公司编制了详细严格的突发环境事件应急预案，包括预防、预警、应急报告、救援、后期处置等方面[145] - 公司所有企业均制定了环境自行检测方案，并按要求公开环境信息[148] - 公司定期组织评审工作组对各企业进行环境管理体系审核，持续改进企业生态环境保护管理绩效[149] - 公司下属企业共受到2起环保行政处罚，已完成整改[150] - 公司紧盯生态环境问题整改，推动环保绩效向A、B级提升，重点区域内A级和B级企业总数不低于7家，全面消除D级企业[155] - 公司创新开发了铝冶炼危废渣协同处置与综

中国铝业股份有限公司独立董事 关于有关事项的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》及《中 国铝业股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")《中国铝业股份 有限公司独立董事工作细则》等的规定,我们作为中国铝业股份有限公 司(以下简称"公司")的独立董事,在认真审阅、研究有关会议资料 及听取汇报的基础上,基于独立判断的立场,对拟提交公司第八届董事 会第十四次会议审议的有关事项发表如下事前认可意见: 一、关于云南铝业股份有限公司拟向中国铝业股份有限公司青海 分公司转让 10 万吨电解铝产能指标的事项 云南铝业股份有限公司(以下简称"云铝股份")为公司的控股 子公司,根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定,云铝股 份向中国铝业股份有限公司青海分公司(以下简称"青海分公司") 转让电解铝产能指标的交易不构成关联交易。根据《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》(以下简称"香港上市规则")的有关规定, 云铝股份为公司在香港上市规则下的关连人士,本次交易构成香港上 市规则下的关连交易。 经审阅拟提交本次会议审议的关于云铝 ...

股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2023-032 中国铝业股份有限公司 关于变更所得税会计政策的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 一、会计政策变更概述 本次会计政策变更前，公司执行财政部《企业会计准则第 18 号—所得税》的 有关要求。2022 年 11 月 30 日，财政部发布了《关于印发<企业会计准则解释第 16 号>的通知》（财会[2022]31 号）（以下简称"所得税解释"），规定"关于单项 交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理"，该解 释自 2023 年 1 月 1 日起施行。根据该项所得税解释及《企业会计准则第 18 号—所 得税》的有关要求，租赁业务、因固定资产等存在弃置义务而确认的资产和负债， 在交易发生时需要分别确认所产生的应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异，进而 计算递延所得税负债、递延所得税资产，资产负债表日再根据二者净额在财务报表 上列示。公司拟自 2023 年 1 月 1 日起执行上述所得税解释，并对累积影 ...

本资产评估报告依据中国资产评估准则编制 云南铝业股份有限公司 拟转让 10 万吨电解铝产能指标项目 资产评估报告 中天华资评报字[2023]第10696号 (共一册,第一册) 北京中天 展责任公司 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 1111020122202300778 | | --- | --- | | 合同编号: | 中天华合同字 2023 第P0494号 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 中天华资评报字 2023 第10696号 | | 报告名称: | 云南铝业股份有限公司拟转让10万吨电解铝产能指 标项目资产评估报告 | | 评估结论: | 601,878,000.00元 | | 评估报告日: | 2023年08月22日 | | 评估机构名称: | 北京中天华资产评估有限责任公司 | | 签名人员: | 高鹏媛 (资产评估师) 会员编号:11180078 | | | 孙彦君 (资产评估师) 会员编号:13050073 | (可扫描二维码查询备案业务信息) 说明:报告备案回执仅证明此报告已在业务报备管理系统进行了备案,不作为 协会对该 ...

中国铝业股份有限公司独立黄事 关于有关事项的独立意见 根据《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所股票上市规则》 《上市公司自律监管指引第1号一规范运作》及《中国铝业股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")《中国铝业股份有限公司独立 董事工作细则》等的规定,我们作为中国铝业股份有限公司(以下简 称"公司")的独立董事,基于独立判断的立场,对提交公司第八届 董事会第十四次会议审议的相关议案发表如下独立意见: 一、关于变更所得税会计政策 经研究、审议提交本次会议的《关于公司拟变更所得税会计政策 的议案》,我们认为: 公司本次会计政策变更是公司根据财政部的相关规定和要求做 出的合理变更,符合相关法律、法规和公司的实际情况;本次会计政 策变更对公司利润、资产、负债、权益、现金流等各项财务指标均不 构成重大影响,不存在损害公司及股东利益的情况;本次会计政策变 更的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 基于上述意见,我们同意《关于公司拟变更所得税会计政策的议 案》。 二、关于云南铝业股份有限公司拟向中国铝业股份有限公司青海 分公司转让 10 万吨电解铝产能指标 三、关于中铝财务有限责任公司 2023年 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 2023 年 8 月 22 日，中国铝业股份有限公司（以下简称"公司"）召开第八届董 事会第十四次会议，审议通过了《关于聘任梁鸣鸿先生为公司总法律顾问、首席合 规官的议案》。经公司第八届董事会换届提名委员会提名，公司董事会同意聘任梁鸣 鸿先生为公司总法律顾问、首席合规官，即日生效。 股票代码：601600 股票简称：中国铝业 公告编号：临 2023-034 中国铝业股份有限公司 关于聘任梁鸣鸿先生为公司总法律顾问、首席合规官的公告 附件： 2. 中国铝业股份有限公司独立董事关于有关事项的独立意见 备查文件： 1. 中国铝业股份有限公司第八届董事会第十四次会议决议 公司全体独立董事认为，梁鸣鸿先生具备担任公司高级管理人员的任职资格、 专业能力和条件，不存在被中国证监会认定为市场禁入者且尚未解除的情况，也未 曾受到中国证监会及交易所的任何处罚和惩戒；对梁鸣鸿先生的提名和聘任程序符 合《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规及《中国铝业股份有限公司章程》 的规定。 特此公告。 附 ...