中国银河证券股份有限公司 独立董事 2023 年度履职报告 各位股东： 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《联交所上市规则》《上海证券交易所股票上市规则》及《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等 有关规定，作为中国银河证券股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，本人现就 2023 年度工作情况作如下报告： 一、独立董事的基本情况 本人自 2020 年 6 月起担任公司独立非执行董事，详细 简历请见公司 2024 年 3 月 28 日披露的《中国银河证券股份 有限公司 2023 年年度报告》。 本人独立性情况说明：本人独立履行职责，与公司主要 股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或 个人没有关联关系，不存在影响独立性的情况，本人的独立 性符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市 1 姓名 职务 在其他单位任职情况 兼职单位 职务 罗卓坚 独立董事 ANS Capital 董事总经理 中国光大控股有限公司 独立非执行董事 新百利融资控股有限公司 独立非执行董事 石药集团有限公司 独立非执行董事 康诺亚生物医药科技有限公司 独立非执行董事 ...

中国银河证券股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 董事会： 2023 年度，董事会审计委员会（以下简称"委员会"） 根据《公司章程》《审计委员会议事规则》的规定，结合董事 会及委员会 2023 年度工作安排，积极履行职责，重点围绕外 部审计监督及评价、定期报告、信息披露、内部审计工作开 展、关联交易控制与日常管理以及环境、社会与管治（ESG） 管理等领域开展工作，并为董事会科学决策提供有效支持。 2023 年 3 月 10 日，公司第四届董事会第十五次会议（临 时），选举刘昶女士担任战略发展委员会委员、提名与薪酬委 员会委员，不再担任审计委员会委员。 1 2023 年 3 月 10 日，公司第四届董事会第十五次会议（临时），选举李慧女士担任董事会审计委员会委 员。 1 二、委员会会议召开情况 2023 年度，委员会共召开 6 次会议，预审及讨论事项 18 项，听取报告 5 项，具体如下： | | 召开日期 | | | 会议内容 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

各位股东： 本人自 2019 年 2 月起担任银河证券独立非执行董事， 详细简历请见公司 2024 年 3 月 28 日披露的《中国银河证券 股份有限公司 2023 年年度报告》。 本人兼职情况如下： 1 中国银河证券股份有限公司 独立董事 2023 年度履职报告 本人作为银河证券独立董事，根据《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《联交所上市规则》《上海证 券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号-规范运作》等有关规定，定期了解检查公司 经营情况，认真履行独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责。 本人主动开展调研，深入了解公司运营情况，先后对中国银 河证券股份有限公司上海分公司、银河期货有限公司、银河 德睿资本管理有限公司和银河创新资本管理有限公司开展 实地调研，获取第一手资料，为决策提供有力支撑。作为公 司董事会审计委员会主任，本人与专门委员会其他成员共同 努力,致力于维护公司的财务健康和有效运营，推动委员会 与外审机构加深在年度审计工作计划、审计过程中的沟通， 不断提高公司治理水平。现就 2023 年度工作情况作如下报 告： 一、基本情况 | 姓名 | 职务 | ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-014 中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 28 日召 开第四届董事会第二十五次会议（定期）审议通过了《关于聘任公司 2024 年度 外部审计机构的议案》，同意聘任安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"安永华明"）和安永会计师事务所（以下简称"安永香港"）为公司 2024 年度外部审计机构，拟续聘的会计师事务所具体情况如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 中国银河证券股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 重要内容提示： 拟续聘的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 和安永会计师事务所 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化转制，从一家中外 合作的有限责任制事务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北 京，注册地址为北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 0 ...

中国银河证券股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项意见 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 28 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股 票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等要求，中国银河证券股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会结合公司在任独立董事王珍军、刘淳、 罗卓坚、刘力的任职经历以及签署的相关自查文件，就其独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，截至本意见出具之日，公司在任独立董事王珍 军、刘淳、罗卓坚、刘力未在公司担任除独立董事以外的任 何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以 及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在无法独立履行职责的情形，其独 立性符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要求。 ...

中国银河证券股份有限公司 对会计师事务所履职情况评估报告 根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 （财会[2023]4 号）等有关规定，结合公司相关内控管理要 求，公司组织对公司聘任的外部审计机构安永华明会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明"）和安永会计 师事务所（以下简称"安永香港"，与安永华明合称"安永所"） 2023 年度履职情况进行了评估。 一、会计师事务所的基本情况 安永华明于 1992 年 9 月成立，2012 年 8 月完成本土化 转制，从一家中外合作的有限责任制事务所转制为特殊普通 合伙制事务所。安永华明总部设在北京，拥有分所数量 23 家， 截至 2023 年末拥有合伙人 245 人，拥有执业注册会计师近 1,800 人，其中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计 师超过 1,500 人。根据中国注册会计师协会发布的《2022 年 度会计师事务所综合评价百家排名信息》，安永华明排名第 二。 安永香港为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由 其合伙人全资拥有。安永香港自 1976 年起在香港提供审计、 税务和咨询等专业服务，为众多香港上市公司提供审计服务， 包括证券、 ...

1 2024 年 3 月 28 日，中国银河证券股份有限公司（以下简称"公司"）第四 届董事会第二十五次会议（定期）审议通过了《关于提请审议吴国舫先生不再担 任公司业务总监、执行委员会委员的议案》，因工作安排调整，同意吴国舫先生 不再担任公司业务总监、执行委员会委员，自议案审议通过之日起生效。离任上 述职务后，吴国舫先生不担任公司及其控股子公司任何职务。 吴国舫先生已确认，其与董事会并无任何意见分歧，亦无任何有关其离任的 其他事项须提请公司股东及债权人注意。 公司董事会对吴国舫先生在公司任职期间所做的工作表示感谢。 特此公告。 中国银河证券股份有限公司董事会 2024 年 3 月 29 日 证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-016 中国银河证券股份有限公司 关于公司业务总监、执行委员会委员离任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带 责任。 ...

公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 中国银河证券股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

社会责任暨 环境、社会及管治报告 2023 Corporate Social Responsibility and Environmental,Social and Governance Report 金融报国 客户至上 1 中国银河证券 2023 年度社会责任报告 报告编制说明 本报告是中国银河证券股份有限公司发布的第 7 份社会责任暨环境、社会及管治（ESG）报告（简称"本报告"）， 旨在向各利益相关方披露公司 2023 年在经济、社会和环境实质性议题管理的具体举措、重点实践、亮点案例和关键 绩效。 | 报告范围 | 企业全称 | 企业简称 | | --- | --- | --- | | 组织范围：本报告范围与公司年度合并财务报表范围一致。 | 中国银河证券股份有限公司 | 中国银河证券、公司、本公司 | | 时间范围：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日。 | 银河期货有限公司 | 银河期货 | | 部分信息适当追溯及展望。 | 银河创新资本管理有限公司 | 银河创新资本 | | 发布周期：本报告为年度报告， | 中国银河国际控股有限公司 | 银河国际 | | 上一份报告的发 ...

证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2024-013 中国银河证券股份有限公司 关于2023年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 （一）董事会会议的召开、审议和表决情况 公司第四届董事会第二十五次会议（定期）审议通过了《关于提请审议<中 国银河证券股份有限公司 2023 年度利润分配方案>的议案》，同意本次利润分配 方案，并同意将该议案提交公司 2023 年年度股东大会审议。 公司将于股东大会审议通过上述利润分配方案后两个月内进行现金股利分 配。有关本次股息派发的基准日及暂停股份过户登记日期等事宜，公司将另行公 告。 重要内容提示： 一、利润分配方案内容 经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023 年公司实现合并口 径归属于上市公司股东的净利润人民币 7,878,769,252.91 元，截止 2023 年末母 公司可供分配利润为人民币 27,213,271,531.12 元。经董事会决议，公 ...