能科科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公 司章程》和《董事会审计委员会实施细则》等相关规定，公司董事会 审计委员会勤勉尽责，认真履行了监督职责。现就公司董事会审计委 员会 2023 年度的履职情况作如下报告： 一、审计委员会基本情况 报告期内，公司董事会进行了换届选举，换届完成后温小杰先生、 刘正军先生、于胜涛先生担任公司第五届董事会审计委员会委员。 2024 年 1 月 5 日，于胜涛先生辞去公司董事、董事会审计委员 会委员职务，公司董事会选举董事祖军先生任董事会审计委员会委员。 公司第五届董事会审计委员会由温小杰、刘正军、祖军三名董事 担任，其中温小杰先生和刘正军先生为独立董事，温小杰先生为会计 专业人士及审计委员会召集人，三位委员均未在公司担任高管。审计 委员会各成员具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业 经验，符合上海证券交易所的规定及相关制度的要求。 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，董事会审计委员会共召开了 4 次会议，全体委 ...

能科科技股份有限公司 章 程 2024 年 4 月修订 | t | | | --- | --- | | 1 | 2 | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 4 | | | 第一节 股份发行 4 | | | 第二节 股份增减和回购 5 | | | 第三节 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | | 第一节 股东 8 | | | 第二节 股东大会的一般规定 11 | | | 第三节 股东大会的召集 14 | | | 第四节 股东大会的提案与通知 16 | | | 第五节 股东大会的召开 17 | | | 第六节 股东大会的表决和决议 21 | | 第五章 | 董事会 26 | | | 第一节 董事 26 | | | 第二节 董事会 30 | | | 第三节 董事会专门委员会 36 | | 第六章 | 总裁及其他高级管理人员 37 | | 第七章 | 监事会 40 | | | 第一节 监事 40 | | | 第二节 监事会 41 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | | 第一节 财务会 ...

能科科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2024 年 4 月修订） 第六条 股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决： 第一条 为规范公司、控股子公司及控制的其他主体与公司关联人之间发 生的关联交易，防止关联交易损害公司及中小股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等法律、法规、 规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本制度。 第二条 本制度所称关联交易是指公司、控股子公司及控制的其他主体（以 下简称"公司"）与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，具体包括： 1 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含有息或者无息借款、委托贷款等）； （四）提供担保（含对控股子公司担保等）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权或者债务重组； （九）转让或者受让研究与开发项目； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动 ...

能科科技股份有限公司 董事会秘书工作规则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为明确公司董事会秘书的职责，进一步完善公司治理结构，保护公 司全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》"），制定本规则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名，作为公司与证券监管机构之间的指定联 络人。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 公司设立信息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事和高级管理人员的 证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级 管理人员，期限尚未届满； （四）最近三年受到过中国证监会行政处罚的； 1 董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，对 ...

2023 年度财务决算报告 一、基本情况 能科科技股份有限公司 2023 年度财务决算数据已经天圆全会计师事务所审 计并出具标准无保留意见审计报告。 2023 年度公司实现营业收入 1,410,036,363.59 元，同比增长 14.13%；营业 利润 321,198,046.90 元，同比增长 26.32%；实现利润总额 321,402,722.56 元， 较上年同期增长了 33.94%；实现归属于上市公司股东的净利润 219,544,703.75 元，较上年同期增长了 10.71%。 截止 2023 年 12 月 31 日，公司资产总额 3,782,797,014.81 元，其中流动资 产 2,179,587,313.09 元，非流动资产 1,603,209,701.72 元；负债总额 955,094,926.94 元；所有者权益总额 2,827,702,087.87 元，其中归属于母公司 股东权益 2,723,026,303.00 元，少数股东权益 104,675,784.87 元。 二、财务状况 截止 2023 年 12 月 31 日，公司资产总额 3,782,797,014.81 元，同比增加 2 ...

能科科技股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为强化公司董事会决策功能,持续完善公司内控体系建设,确保董事 会对管理层的有效监督管理,不断完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司 法》等法律、法规、规范性文件和《能科科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）,公司特设立董事会审计委员会,并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责公司与 外部审计机构沟通及对其的监督核查、对内部审计监管、公司内部控制体系的评 价与完善，以及对公司正在运作的重大投资项目等进行风险分析。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，委员会成员应当为不在公司担任高级 管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任 召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长或提名委员会提名,并由董事会以全体董 事过半数选举产生。 第五条 审计委员会设召集人一名，由会计专业的独立董事担任,由董事会任 命，负责主持委员会工作。 第六条 审计委员会任期与董事会一致,委员任期届满,连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务 ...

监事会换届 - 报告期内公司监事会换届，刘景达、张欢、张姣担任监事会成员[2] 会议情况 - 报告期内公司召开监事会7次，共审议议案16项[2] 未来展望 - 2024年监事会将加强内部建设、落实监督机制、完善工作制度等[13]

证券代码：603859 证券简称：能科科技 公告编号：2024-027 能科科技股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天圆全会计师事务所（特殊普通合伙） 能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 15 日第五届董 事会第九次会议审议通过《关于续聘 2024 年度财务审计机构及内控审计机构的 议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 （一）机构信息 2.人员信息 截至 2023 年 12 月 31 日，天圆全合伙人 34 人，注册会计师 152 人，签署过 证券服务业务审计报告的注册会计师 66 人。 3.业务信息 天圆全 2023 年度业务收入 11,954 万元，审计业务收入 8,740.34 万元，证 券业务收入 1,374.49 万元。2023 年度上市公司审计客户 6 家，承接上市公司审 计业务覆盖的行业主要包括采矿业，制造业，交通运输、仓储 ...

能科科技股份有限公司 二、与会者必须遵守本次股东大会的议程安排。进入会场后，应按照会务安 排及次序就座。会议期间，应保持会场安静，不得干扰大会秩序，寻衅滋事、打 断与会人员的正常发言以及侵犯股东合法权益的行为，公司会务组有权予以制止 并报告有关部门查处。 三、股东发言应有秩序，并听从会议主持人安排。 2023 年年度股东大会 会 议 资 料 二 O 二四年五月八日 能科科技股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据中国证监会发布的《上市公司股东大会规则》及《公司章 程》和《股东大会议事规则》的规定，特制定本须知。 一、经公司审核，符合参加本次大会的股东、股东代表以及其他出席人员可 进入会场，公司有权拒绝不符合条件的人员进入会场。 四、股东发言范围仅限于本次大会审议的议题或公司的经营、管理、发展等 内容，超出此限的，大会组织方有权取消发言人该次发言资格，应答者有权拒绝 回答无关问题。 五、股东对公司有关经营、管理等方面的建议可采取口头发言或书面形式， 但口头发言时间应服从大会会务组安排。 六、股东及股东代表应严肃认真独 ...

能科科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人符合相关法律法规关于独立董事独立性的要求，不存在任何 影响独立性的情况。 二、2023 年度履职概况 报告期内，公司董事会进行了换届选举，换届完成后刘正军先生、 文宗瑜先生及我本人担任公司第五届董事会独立董事。 2023 年度，本人积极出席了公司召开的全部董事会、专门委员 会以及股东大会，认真审阅会议资料，积极参与各议题的讨论并提出 合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。报告期内，公司 董事会、股东大会的召集召开符合法定要求，重大事项均履行了相关 的审批程序，本人对董事会上的各项议案均表决同意，无反对票及弃 权票。 我作为能科科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年的任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市 公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《公司 章程》和《公司独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规 定及要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事权利，主动了解公司的经营 和发展情况，积极出席董事会和股东大会，参与公司的重大决策 ...