国信证券股份有限公司 关于广东奥普特科技股份有限公司部分募投项目结项并将 剩余募集资金永久补充流动资金、部分募投项目终止并将 剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为广东奥普特科技股份 有限公司（以下简称"奥普特"或"公司"）首次公开发行股票并在科创板上市 的保荐机构履行持续督导职责，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律、行政法规、部门规章 及业务规则，综合考虑当前募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的实施 情况，对奥普特部分募投项目结项并将剩余募集资金永久补充流动资金、部分募 投项目终止并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理的事项进行了认真、审 慎的核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 依据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东奥普特科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3176号），公司首次公开 发行人民币普通股（A股）2,062.00万股，募集资金总额为人民币 ...

工业智能化飞速发展，与国家推动新型工业化、发展新质生产力的战略导向同频共振。 大模型技术爆发为工业深度智能化带来历史性机遇，7月26-29日，上海世界人工智能大会启幕，围 绕"智能时代 同球共济"为主题，全面展现AI技术前沿、产业趋势与全球治理的最新实践。 此时，深耕汽车、新能源及有色金属等领域的"科技黑马"——广域铭岛携"Geega工业AI应用平台+工业 智造超级智能体"重磅亮相，在大会上展现其打造"AI原生企业"的能力，获得主办方、其他参展企业及 各大媒体等的热切关注。 广域铭岛将AI深度融入工业制造核心环节，推动智能化从局部优化迈向全链路质变。 工业与AI的深度融合，应深耕一线落地具体生产场景 AI和工业的深度结合不是简单的喊口号。 通用大模型的技术突破，为打造工业专用模型奠定了基础。但工业AI的落地仍面临巨大挑战，每个工 厂都有自己的私有化数据，可获取难度大，工艺知识与AI技术割裂，少有科技企业能真正深入生产一 线做研发与验证。 大量的制造企业普遍对于AI有迫切需求，也积极尝试，包括借鉴ChatGPT建立Chat类产品，这种模式为 用户获取数据和知识带来了便利，但是和业务流程脱节，难以真正的将AI融入 ...

AI与可持续发展的协同效应 - AI与可持续发展结合可释放创新、效率与竞争优势的新机遇 [2] - 全球AI竞赛加速但需避免忽视可持续基础设施建设 [2] - 中国AI初创企业DeepSeek崛起证明市场壁垒难以长期维持 [2] AI融入可持续发展的实践价值 - AI优化运营流程并加速低碳技术普及 催生环境责任与经济增长结合的新商业模式 [4] - 工业AI可成为产业转型的"超级助推器" 助力可再生能源、节能制造等领域 [5] - 西门子采用"数字孪生"技术实现预测性维护与能效优化 树立可持续制造新标准 [5] AI在减排与循环经济中的应用 - 到2035年AI或帮助全球减排60亿吨二氧化碳当量 [6] - 迪卡侬利用AI逆向物流系统提升产品回收效率 宜家通过AI优化二手转售减少浪费 [6] - AI在可再生能源生产、替代蛋白质产业化及电动车普及中发挥关键作用 [6] AI驱动城市与交通变革 - 沙特NEOM城市项目通过AI实现无碳交通与智能能源管理 [7] - 新加坡部署AI交通管理系统减少拥堵与碳排放 [7] - 漂浮工业园区Oxagon计划整合AI赋能智能制造与自动化物流 [7] 全球AI+可持续发展战略趋势 - 中国将AI嵌入电动车与可再生能源产业 确立绿色科技领先地位 [10] - 欧盟推行数字化与可持续发展并行的"双重转型"战略 [10] - 美国企业持续投资AI驱动的清洁能源项目 [10] 企业战略必要性 - AI+可持续发展从备选方案升级为战略刚需 决定未来市场领导地位 [9] - 伦理AI框架可提供韧性增长路线图 赢得消费者信任 [9] - 先行企业将定义未来创新标准与环境责任 [9]

江苏省"三首两新"技术产品认定 - 2025年度江苏省拟认定"三首两新"技术产品共1846项 其中南京170项 [1] - 首台（套）装备41项 首批次新材料33项 首版次软件31项 "两新"技术产品1741项 [1] - 南京首台（套）装备14项 占全省总数约34% [1] - 南京首版次软件11项 展现软件产业蓬勃发展势头 [2] - 南京"两新"技术产品141项 [4] 首台（套）装备技术突破 - 江苏久吾高科技研发JW-MCM钛石膏资源化利用技术成套装备 解决传统钛石膏晶体细小 杂质多 含水率高等问题 [1] - 该技术将钛白酸性废水制备成建筑石膏粉 实现钛白企业可持续绿色发展 [1] 首批次新材料应用领域 - 南京玻璃纤维研究设计院超低排放用低阻膜过滤材料 [2] - 南京春辉科技实业医用激光光纤 [2] - 南京高光半导体材料OLED有机发光材料（绿光材料） [2] - 江苏美特林科特殊合金航空发动机单晶叶片用ЖC26-BИ系列合金 [2] 首版次软件技术创新 - 首版次软件指功能或性能有较大突破 具有技术领先优势或填补市场空白的软件产品 [2] - 南京天洑软件工业AI底座通过"AI+机理+仿真+优化"技术体系 助力企业智能化转型 [2] - 基于该底座开发的火电厂智能监盘系统实现设备故障精准预判 直接经济效益超百万元 [3] 工业AI底座实际应用 - 广珠发电与天洑软件联合研发火电机组生产设备在线故障诊断与智能预警系统 [3] - 系统集成数据采集 状态监测 异常预警 优化分析及联动控制功能 [3] - 上线后成功预警数十起设备隐患 避免多次非停及设备损坏 [3]

中国人工智能产业发展现状 - 中国已跨入全球人工智能领域领先赛道，形成较为完整的人工智能产业体系，正积极为全球提供人工智能公共产品 [1][3] - 2014-2023年全球生成式人工智能专利申请量达5.4万项，中国占比70%（3.8万项） [3] - 截至2025年4月中国人工智能专利申请量超157万件，占全球总量近40% [3] - 83%中国行业决策者使用生成式AI，显著高于英国（70%）、美国（65%）及全球平均水平（54%） [3] 2025世界人工智能大会(WAIC)核心亮点 - 大会主题为"智能时代 同球共济"，聚焦人工智能全球治理与数字鸿沟问题 [1] - 展览面积首次突破7万平方米，800余家企业参展，含40余款大模型、50余款AI终端、60余款机器人及80余款首发新品 [5] - 西门子将国内首秀"Industry Copilot"工业AI助手，特斯拉等机器人厂商集体亮相 [5] - 大会将发布《国际人工智能开源合作倡议》和《人形机器人产业图谱》 [3][5] 中国AI技术应用与基础设施 - DeepSeek、通义千问等大模型通过高质价比开源策略降低全球AI技术门槛 [4] - 已建成国产万卡算力集群，布局7个国家级数据标注基地 [4] - 青岛港应用AI技术提升港口作业效率10%，相当于年新增吞吐量7000万吨 [4] - 北京协和医院罕见病大模型进入临床试用，可大幅缩短帕金森和阿尔茨海默病诊断时间 [4] AI终端市场发展 - 2025年上半年中国AI终端出货量占全球42%，全年AI手机/AIPC/AI平板出货量预计增长20% [3] - 科大讯飞、联想等企业的AIPC和智能教育终端产品已实现全球化销售 [3] 国际参与与合作 - WAIC吸引30余国1200位嘉宾，包括12位图灵奖/诺贝尔奖得主和80余位中外院士 [5] - 中国通过"人工智能+"行动在交通、医疗、制造等领域建设国家级应用中试基地 [4]

行业趋势与市场规模 - 全球工业自动化市场规模预计2025年达到1083亿美元，中国市场规模超过2500亿元人民币，占全球三分之一以上 [2][16] - 中国自动化行业未来五年将实现跨越式增长，主要驱动力来自连续流制造业、离散制造业和工业物联网软件及云服务 [2][16] - 流程工业自动化支出最高，2025年全球相关支出预计达760亿美元，复合年增长率2.8%；离散制造业增速更快但基数较低 [16][17] - 工业物联网软件和云服务细分市场增速最快，年增长率达18% [33] 技术发展方向 平台化趋势 - 构建软件定义的智能制造基础软件平台体系架构，实现生产要素数字化孪生和动态组合 [4][42] - 采用模型化数据底座统一数据体系，支持工业应用的模型化开发和部署 [4][43] - 分布式智能调度通过服务中间件实现应用灵活接入和快速集成 [5][44] - 内生型安全管控在开发全环节强化系统和数据安全 [5][45] 敏捷化趋势 - 全生命周期应用工具链覆盖开发到运维全流程，提升工程效率 [6][45] - 虚拟化PLC实现控制功能灵活部署，推动IT/OT融合 [6][46] - 低代码/无代码开发降低编程门槛，生成式AI进一步简化软件开发 [6][47] 智能化趋势 - 多源异构数据融合技术解决制造业数据复杂性问题，实现生产全流程优化 [7][48] - 工业AI智能体结合大模型技术，提供确定性工业场景解决方案 [7][52] - 生产全过程仿真与智能优化构建闭环系统，快速响应复杂生产需求 [7][51] 政策与竞争环境 - 中国出台《"十四五"智能制造发展规划》，目标2025年规模以上制造业企业基本实现数字化网络化 [13] - 国产化替代加速，DCS国产化率超60%，小型PLC国产化率超20%，工业软件国产化率从2023年15%提升至2025年25% [38] - 劳动力结构变化推动自动化需求，全球劳动年龄人口增速已降至0.7%，预计2030年8亿工作岗位可能被机器取代 [34][35] 企业转型建议 - 构建"数据中台+业务前台"架构，统一数据模型和标准，实现敏捷开发 [54][55] - 分段投资优先解决高成本场景，如预测性维护和能耗优化，ROI周期控制在12-18个月 [55][56] - 全面拥抱AI技术，从工具级向系统级升级，构建数据-算法-应用闭环 [58] - 培养复合型人才团队，设置数据资产管理员、AI算法工程师等新岗位 [58]

民营经济创新转型 - 民营企业通过强化创新研发、推进数字化转型、拓展海外市场等途径积极转变发展方式[1] - 宁夏宝马兴庆特种合金公司转型高端合金孕育剂赛道，3年研发投入6000万元，2015年后产销量连续多年增速超20%，年销售额达3亿元，年科研投入超1000万元[2] - 民营企业贡献70%以上技术创新成果，覆盖80%以上国家专精特新"小巨人"企业和90%以上国家高新技术企业[2] - 立白科技集团拥有有效专利519件（发明专利190件），参与修订24项国标和20项行标，年研发投入超销售收入3%，产品原材料生物降解性超90%[2][3] 政策支持与市场表现 - 民营经济促进法施行，7部门推出15项科技金融政策，新版市场准入负面清单放宽限制，债券市场设立"科技板"[4] - 5月中国中小企业发展指数89.5，环比上升0.3点，1-5月规模以上工业中小企业增加值同比增长8.0%[4] 数字化转型实践 - 修正药业实现中药生产关键工序95%数字化控制，生产效率提高23.2%，运营成本降低22.2%，不良品率降低29%[5] - 国家目标2026年前完成100个城市4万家中小企业数字化转型，重点工业互联网平台APP数量超46万个[6] - 树根科技工业AI已服务装备制造、汽车、新材料等数十个行业，提升生产调度、能耗控制等效率[6] 全球化市场拓展 - 前5个月民营企业进出口增长7%，占整体进出口比重57.1%，对共建"一带一路"国家进出口增长4.2%，对东盟增长9.1%，对非洲增长12.4%[8][9] - 金山办公全球月活设备超6亿，安踏拓展东南亚市场，影石创新产品覆盖上百个国家[8][9] - 联想集团75%营收来自海外，但80%制造业价值在中国完成，沙特新制造基地奠基[10]

公司股价及估值 - 最新股价44.69元，较前一收盘价跌0.22元，跌幅0.49%，总市值353.32亿元 [1] - 所处软件开发行业滚动市盈率平均119.95倍，中值84.76倍，公司32.37倍排名第7位 [1] 机构调研情况 - 6月11日接待睿远基金、中金公司、国寿养老等27家机构调研 [1] - 睿远基金是长期价值投资机构，管理基金5只，睿远均衡价值三年持有混合A最新单位净值1.4341，近一年增长20.02% [1] 订单及业务进展 - 近期中标陕煤榆林化学1.31亿元订单，为1500万吨/年煤炭分质清洁高效转化示范项目相关工程的全厂集散控制系统与安全仪表系统框架采购协议 [1] - 公司将依托新架构构建智能闭环，融合前沿技术助力打造卓越级智能工厂 [1] 新产品发布 - 6月12日推出PLC新品M4Pro，具备高可靠性等优势，适配多行业场景，聚焦专业领域，精准响应高端装备复杂控制需求 [1] - 凭借全链路质量保障体系等实现IT与OT深度融合 [1] AI模型进展 - 流程工业AI时序大模型TPT自去年6月推出后，已在多装置取得突破性应用 [1] - 凭借核心技术优势入围中石化人工智能场景应用项目，标志进入全面深化应用阶段，将打造有自主知识产权的AI模型 [1] 公司基本信息 - 成立于1999年12月7日，以仪器仪表制造业为主 [1] - 截至2025年3月31日，股东户数39430户，较上次增加827户，户均持股市值89.61万元，户均持股2.01万股 [1]

公司股价及交易数据 - 截至2025年6月27日收盘，中控技术报收于44.38元，上涨0.02%，换手率0.82%，成交量6.4万手，成交额2.85亿元 [1] - 6月27日主力资金净流出1049.32万元，占总成交额3.68% [3] - 游资资金净流入551.71万元，占总成交额1.94%，散户资金净流入497.61万元，占总成交额1.75% [4] 公司经营及战略 - 合同负债波动不直接反映公司未来经营预期，公司正加速向工业AI转型，挖掘行业新增长点及客户需求 [2] - 2024年受宏观经济及行业周期压力，公司通过优化资源配置和工业AI业务落地展现韧性 [3] - 2025年为战略切换关键期，工业AI研发投入前置导致短期业绩承压，但技术转化临近爆发临界点 [3] - 公司战略性加大AI技术研发投入，打造工业AI硬核产品，同时强化其他业务板块支撑 [3] 相关ETF表现 - 食品饮料ETF(515170)近五日跌0.17%，市盈率19.73倍，份额增450万份，主力资金净流出717.5万元 [7] - 游戏ETF(159869)近五日涨2.00%，市盈率41.36倍，份额减500万份，主力资金净流出1659.9万元 [7] - 科创半导体ETF(588170)近五日涨3.48%，份额持平，主力资金净流出1482.3万元 [7] - 云计算50ETF(516630)近五日涨7.04%，市盈率100.19倍，份额减700万份，主力资金净流入343.4万元 [8]

科创板公司发展成果 - 天岳先进成为全球率先实现2英寸至8英寸碳化硅衬底产业化的公司，并于2024年11月推出全球首枚12英寸碳化硅衬底 [1] - 百利天恒上市后第一年双抗ADC新药刷新国产创新药对外授权纪录，2024年市值首次突破千亿元，成为A股第三家千亿元市值创新药公司 [1] - 普源精电完成对耐数电子的并购，成为"科创板八条"实施后首单并购重组成功案例，提升关键技术自主创新能力并推动电子测量仪器行业全球化 [2][18] 科创板政策支持 - "科创板八条"支持优质未盈利科技型企业上市，优化股债融资渠道，中国通号发行科创债从受理到注册仅35个工作日 [2][3] - "轻资产、高研发投入"认定标准助力迪哲医药完成17.96亿元再融资，芯原股份推进再融资项目加速Chiplet技术布局 [10][16] - 第五套上市标准帮助百利天恒和艾力斯在未盈利阶段上市，聚焦肿瘤治疗和创新药物研发 [1][11] 公司战略与行业影响 - 中国通号聚焦"轨道交通+低空经济"主赛道，发展智能轨交、智能低空等业务，打造智能控制领域"大国重器" [8] - 中微公司专注高端微观加工设备研发，"科创板八条"提升其市场认可度，期待并购非上市公司和股权激励政策优化 [7] - 凯赛生物利用并购重组获取战略资源，完善股权激励制度稳固核心团队，推动生物制造行业创新 [15] 未来期待与建议 - 中控技术期待科创板交易更活跃、制度更"懂"科创、生态更协同推动产学研合作 [3][14] - 天岳先进希望提升对"硬科技"企业再融资和并购重组的制度包容性，吸引更多耐心资本 [17] - 普源精电建议完善"硬科技"企业并购重组与融资支持机制，强化整合全球创新资源能力 [18]