上海派能能源科技股份有限公司 关于参加2023年度科创板电池专场业绩说明会暨2024 年第一季度业绩说明会的公告 证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-030 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： （http://roadshow.sseinfo.com/） 投资者可于 2024 年 5 月 8 日（星期三）16:00 前通过邮件、电话等形式 将需要了解和关注的问题提前提供给公司。公司将在本次业绩说明会上对投资者 普遍关注的问题进行回答。 上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2024 年 4 月 12 日、2024 年 4 月 27 日发布公司《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》， 为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年年度及 2024 年第一季度经营成 果、财务状况、发展理念，公司将参加由上海证券交易所主办的 2023 年度科创板 电池专场业绩说明会，此次活动将采用线上文字互动的方式举行，投资者可登录 上海证券交易所上证路 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至本公告披露日，上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股东派锂（宁波）创业投资合伙企业（有限合伙）（曾用名：派锂（厦门）科技 合伙企业（有限合伙）、黄石融科创新投资基金中心（有限合伙），以下简称"融 科创投"）持有公司股份 21,873,364 股，占公司总股本的 12.45%。 公司股东融科创投本次质押股份 6,752,195 股，占其持股总数的 30.87%， 占公司总股本的 3.84%。本次质押后，其累计质押公司股份 11,652,195 股，占 其持股总数的 53.27%，占公司总股本的 6.63%。 一、本次股份质押情况 公司于近日接到公司股东融科创投通知，获悉其所持公司的部分股份被质押， 具体事项如下： | | 是否为控 | 本次质押 | 是否 | 是否 | | | | 占其 所持 | 占公 司总 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海派能能源科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之保荐总结报告书 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"中信建投证券"） 作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"、"发行人"或"公 司"）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导工作的保荐机构，持续督导期 限截至 2023 年 12 月 31 日止，目前持续督导期限已经届满。中信建投证券根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 法规和规范性文件的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 | 上市公司名称 | 上海派能能源科技股份有限公司 | | --- | --- | | 证券代码 | 688063.SH | 1 | 注册资本 | 元 175,626,333.00 | | --- | --- | | 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路 887 弄 71-72 号 5 层 | | 主要办公地址 | 中国（上海）自由贸易试验区祖冲之路 887 弄 71-72 号 5 层 | | 法定代表人 | 韦在胜 | | 实际控制人 | 无 ...

业绩总结 - 公司2023年实现营业收入32.99亿元，同比下滑45.1%[1] - 公司2023年归母净利5.16亿元，同比下滑59.49%[2] - 公司2023年实现软包电池销售1874.53MWh，同比下滑46.92%[3] - 公司2024-2025年预计归母净利润为4.35/6.37亿元，较之前的预测15.82/22.24亿元有所下调[3] - 公司2023年储能系统收入为32.5亿元，同比下滑45.2%[3] - 公司2023年毛利率为31.65%，同比下滑2.5%[3] - 公司2023年归母净利QOQ下滑263.3%，yoy下滑122.1%[3] - 公司2023年库存量为605.81MWh，预计到2024年上半年末有望回归合理水平[3] 产品和技术 - 公司2023年推出基于方形铝壳电芯的200kWh工商业储能一体柜产品，拓展应用场景[3] 财务展望 - 公司资产负债表显示，2026年预计流动资产达到17188百万元，较2022年增长了189.1%[5] - 预计2026年营业收入将达到6176百万元，较2022年增长了2.5%[5] - 2026年预计净利润为773百万元，较2022年增长了507.7%[5] - ROE预计2026年为7.0%，较2022年增长了137.3%[5] - 每股收益预计2026年为4.40元，较2022年增长了507.6%[5] - 2026年预计EBITDA为1160百万元，较2022年增长了26.5%[5] - 每股净资产预计2026年为62.98元，较2022年增长了156.2%[5] - P/E预计2026年为18.9，较2022年下降了39.1%[5] - P/B预计2026年为1.3，较2022年下降了61.8%[5]

公司业务及产品优势 - 公司专注于磷酸铁锂电芯、模组及储能电池系统的研发、生产和销售，处于锂电池储能行业[39] - 公司是行业领先的锂电池储能电池系统提供商，在全球电化学储能市场中具有较高品牌知名度和较强市场竞争力[42] - 公司产品安全可靠性高、循环寿命长、综合成本低，贴合电化学储能应用场景的核心需求[45] - 公司的产品具有模块化设计和灵活配置的技术优势，支持为各类复杂应用场景打造一站式储能解决方案[46] - 公司报告期内新增专利获得数191项，其中发明专利12项，实用新型专利162项，外观设计专利17项，软件著作权22项[47] - 公司凭借优质产品与良好声誉获得境内外各项知名认证与奖项，包括“2023年度最佳储能电池供应商奖”等[43] 公司研发实力 - 公司2023年研发人员数量达到793人，较上年同期增加34.41%[54] - 公司拥有47项发明专利、341项实用新型专利、32项软件著作权和11项集成电路布图设计[55] - 公司研发费用为38,534.64万元，占2023年全年营业收入的比重为11.68%[55] 公司财务状况 - 公司实现营业收入329,944.12万元，同比减少45.13%[68] - 公司实现营业利润60,313.63万元，同比减少59.52%[68] - 公司实现归属于上市公司股东的净利润51,563.75万元，同比减少59.49%[68] - 公司总资产1,213,084.81万元，同比增长49.96%[68] - 公司归属于上市公司股东的所有者权益952,344.06万元，同比增长120.96%[68] 公司经营情况 - 公司销售费用为116,808,038.28元，较上年增长23.51%；管理费用为110,177,041.56元，较上年增长7.50%；研发费用为385,346,357.89元，较上年增长0.99%[88] - 公司2023年全年实现营业收入329,944.12万元，同比减少45.13%，营业成本223,931.43万元，同比减少42.97%，毛利率为32.13%[72] - 公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润并转增股本，拟向全体股东每10股派发现金红利10.40元，合计拟派发现金红利人民币181,305,581.60元，占公司2023年度归属于上市公司股东的净利润的35.16%[162] 公司治理结构及人员情况 - 公司独立董事在财务、行业等方面发挥专业特长，维护全体股东利益，促进公司治理结构改善[111] - 公司召开1次年度股东大会、2次临时股东大会，所有议案获得股东大会通过，不存在否决议案情况[114] - 公司董事、监事和高级管理人员持股变动情况，包括股数增减和报酬总额[116] - 公司高级管理人员的基本薪酬由董事会审议批准[143] - 公司董事、监事、高级管理人员实际获得的报酬合计为2,210.40万[146] 公司社会责任及环保措施 - 公司秉持“诚实、守信、有担当，团结、协作、讲贡献”的企业价值观，完善社会责任管理体系，强化员工权益保障[175] - 公司搭建了包含范围一、二和三的温室气体排放核算体系，分基地、分模块对温室气体排放进行有效控制与管理[178] - 公司在自有厂房屋顶建设11.12MW的分布式光伏项目，实现年减排2,429吨当量二氧化碳[183] - 公司积极参与慈善事业，捐赠善款用于支持贫困家庭和灾区受灾群众[187]

（二）独立董事个人工作履历、专业背景以及兼职情况 上海派能能源科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 在 2023 年度的工作中，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《上市公司独立董事管理办法》及《上海派能能源科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、《上海派能能源科技股份有限公司独立董事工 作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）等法律、法规、规范性文件的相关 规定和要求，勤勉、尽责、忠实履行独立董事职责，积极出席相关会议，认真审 议董事会及下设专门委员会各项议案，对公司相关事项发表独立意见，促进了董 事会规范运作和公司治理水平提升，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东 的利益。现将本人 2023 年度独立董事履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事人员情况 公司董事会由 8 名董事组成，其中独立董事 3 人，占董事会人数三分之一以 上，符合相关法律法规及公司制度的规定。 葛洪义先生，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，1984 年毕业于 西北政法学院法学专业，本科学历 ...

关于本报告 • 联合国可持续发展目标（UN SDGs） 本报告为上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"派能科技"或"公司"）可持续发展暨环境、社会和公 司治理报告（以下简称"本报告"或"可持续发展报告"），描述了派能科技 2023 年环境、社会和公司治理的 管理实践和绩效，旨在就相关内容与利益相关方进行坦诚沟通，回应利益相关方关切的各项议题。 报告范围 报 告 时 间 范 围 为 2023 年 1 月 1 日 至 2023 年 12 月 31 日，为提高报告的完整性，报告部分信息可能超 出前述范围。 报告边界 报告边界覆盖上海派能能源科技股份有限公司及下属 子公司，其中，子公司安徽派能能源科技有限公司在 报告期内未正式投产，不在本报告边界内。 报告发布周期 本报告每年发布一次，与公司年报同时发布，具体发 布时间以当年为准。 编写依据 本报告编制参考的标准、框架、原则及相关要求如下： • 全球报告倡议组织（GRI）可持续发展报告标准 2021 版（符合） 资料与数据来源 本报告所披露的信息和数据均来源于派能科技及子公 司内部正式文件、统计报告与定期报告。除另有注明 外，本报告中财务信息均以人民币表示。 报告确 ...

证券代码：688063 证券简称：派能科技 公告编号：2024-028 召开地点：上海市浦东新区张江碧波路 699 号上海博雅酒店 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 上海派能能源科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 1 / 8 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和 ...

上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 上海派能能源科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，充分发 挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等法律、法规、规范性文件及《上海派能能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照法 律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）上海证券交易 所有关业务规则以及《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 第四条 独立董事应当保持身份和履职的独立性。在履职过程中，不受公司及其 主要股东、实际控制人等单位或个人的影响；当发生对身份独立性构成影响的情 形时，独立董事应当及时通知公司并进行消除，无法符合独立性条件的，应当提 出辞职。 第五条 公司董事会成员中独立董事的比例不得低于三分 ...

上海派能能源科技股份有限公司 股东大会议事规则 上海派能能源科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海派能能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律、 法规、规范性文件和《上海派能能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定《上海派能能源科技股份有限公司股东大会议事规则》 （以下简称"本规则"）。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定 召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董 事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的职权 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： (一) 决定公司的经营方针和投资计划； (二) 选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； (三) 审议批准董事会 ...