江苏天奈科技股份有限公司 二零二四年四月 belief and 2008 for the first of the first t and and Butter | grand the research | www. and in the province | 第一章 总则 … | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 … | | 第一节 股份发行 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 第二节 股份增减和回购 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 7 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东大会 ……………………………………………………………………………………………………………… 10 | | 第一节 股东 …………………………………… ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—16 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3806 号 江苏天奈科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的江苏天奈科技股份有限公司（以下简称天奈科技公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 我们认为，天奈科技公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月 修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定，如实反映了天奈科技公司募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供天奈科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为天奈科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外 ...

公司代码：688116 公司简称：天奈科技 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 江苏天奈科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 江苏天奈科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和 ...

股票代码：688116.SH 报告组织范围：本报告覆盖天奈科技及旗下全资与控股子公司。 报告时间范围：2023年1月1日至2023年12月31日，部分内容超出上述时间范围。 报告发布周期：本报告为年度报告，发布时间与公司当年年报发布时间一致。 编制依据 天奈科技 2023年度社会责任报告 关于本报告 本报告主要根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第2号——自愿信息披露》、中国社会科学院《中国企 业社会责任报告编写指南》（CASS-ESG 5.0）、国家标准化管理委员会《社会责任报告 编写指南》（GB/T36001-2015）等报告指引或规则编制而成。 本报告是江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"天奈科技"或"公司"）向社会公开 发布的2023年度社会责任报告（以下简称"本报告"）。本报告回顾了公司2023年在环 境、社会和公司治理（ESG）等领域开展的实践和取得的绩效，旨在增进各利益相关方 对公司的了解，提升公司可持续发展价值。 报告范围 本报告以电子版发布，网络下载本报告请登录 上海证券交易所官方网站 （www.sse.com.cn）获取。 | ...

证券代码：688116 证券简称：天奈科技 公告编号：2024-024 转债代码：118005 转债简称：天奈转债 江苏天奈科技股份有限公司关于 变更注册资本、修改《公司章程》及《独立董事工作 制度》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修改<江苏天奈科技 股份有限公司章程>的议案》《关于修订江苏天奈科技股份有限公司独立董事工作 制度的议案》。现将具体情况公告如下： 一、 公司股本变化情况 公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期期及预留授予 部分第二个归属期以及 2022 年激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予 部分第一个归属期的股份登记，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具 了《证券变更登记证明》，并于 2024 年 1 月 17 日上市流通。公司因本次限制性 股票归属而新增的股份数量为 869,722 股。 公司向不特定对象发行可转 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 息披露允许的范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、 说明会召开的时间、地点 （一） 会议召开时间：2024 年 5 月 23 日下午 13:00-14:00 （二） 会议召开地点：上证路演中心 （三） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、 参加人员 投资者可于 2024 年 5 月 16 日(星期四) 至 5 月 22 日(星期三)16:00 前登录 上 证 路 演 中 心 网 站 首 页 点 击 " 提 问 预 征 集 " 栏 目 或 通 过 公 司 邮 箱 stock@cnanotechnology.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的 问题进行回答。 ...

江苏天奈科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进江苏天奈科技股份有限公司（以下 简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小 股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等有关法律法规、规范性文件和《江苏天奈科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 与决策、监督制衡、 ...

| 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118005 | 债券简称：天奈转债 | | 江苏天奈科技股份有限公司 关于会计政策变更的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会计政策变更是江苏天奈科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据 中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）颁布的《企业会计准则解释第 16 号》对公司会计政策进行相应的变更和调整，符合相关法律法规的规定和公司的 实际情况，无需提交公司董事会和股东大会审议，不会对公司财务状况、经营成 果和现金流量产生重大影响。 一、本次会计政策变更概述 （一）变更原因 财政部于 2022 年 11 月 30 日颁布了《企业会计准则解释第 16 号》，规定了 "关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会 计处理"的内容，内容自 2023 年 1 月 1 日起施行。 本次会计政策变更前，公司按照财政部颁布的《企业会计准则 ...

江苏天奈科技股份有限公司关于 召开"天奈转债"2024 年第一次债券持有人会议的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏天奈科技股份有限公司向不特 定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]3679 号），同意公司 向不特定对象共计发行 830 万张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，按 面值发行。本次发行合计募集资金人民币 830,000,000.00 元，扣除不含税发行费 用 14,975,000.00 元后，募集资金净额为人民币 815,025,000.00 元。 公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第三届董事会第六次会议，审议通过了《关 于提请召开"天奈转债"2024 年第一次债券持有人会议的议案》，会议决定 2024 年 5 月 16 日（星期四）召开"天奈转债"2024 年第一次债券持有人会议。现将 本次会议的相关事项通知如下： | 证券代码：688116 | 证券简称：天奈科技 | 公告编号：2024-02 ...

江苏天奈科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等要求，江苏天奈科技股份有限公司（以下简 称"公司"）董事会，就公司在任独立董事何灏、杨永宏、于成永的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事何灏、杨永宏、于成永及前述独立董事的直系亲属和主 要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，上述独立董 事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形， 在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和上海证券交易 所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判 断时不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个 人的影响。公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相 关要求。 江苏天奈科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...