聚辰半导体股份有限公司 第二届董事会第十八次会议 聚辰半导体股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十八次会议相关事项的独立意见 综上所述，我们对《聚辰半导体股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放 与实际使用情况的专项报告》无异议。 二、关于调整 2021 年、2022 年限制性股票激励计划相关事项的独立意见 我们认为，董事会本次对 2021 年、2022 年限制性股票激励计划限制性股票 授予价格及数量的调整业经公司 2020 年年度股东大会、2022 年第一次临时股东 大会授权，符合中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、《聚辰股份 2021 年 限制性股票激励计划（草案）》以及《聚辰股份 2022 年限制性股票激励计划（草 案）》的有关规定。本次限制性股票授予价格及数量的调整履行了必要的审议程 序，不存在损害公司及股东利益的情形。 综上所述，我们一致同意调整 2021 年、2022 年限制性股票激励计划授予价 格和数量。 1 聚辰半导体股份有限公司 第二届董事会第十八次会议 根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市公司独立董事规则》、《上市 公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-041 聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一批次第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票拟归属数量：65,000 股 ● 归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的方案及履行的程序 1、本次股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2021 年限制性股票激励授予的限制性股票总量为 90 万股（调整前），约占公司草案公告日公司股本总额 12,084.1867 万股的 0.74%。 其中首次授予 72 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总 额的 0.60%，占授予权益总额的 80.00%；预留授予 18 万股（调整前），约占本次 股权激励计划草案公告日公司股本总额的 0.15%， ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-040 聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分 第二个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票拟归属数量：338,000 股 ● 归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的方案及履行的程序 1、本次股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2021 年限制性股票激励授予的限制性股票总量为 90 万股（调整前），约占公司草案公告日公司股本总额 12,084.1867 万股的 0.74%。 其中首次授予 72 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总 额的 0.60%，占授予权益总额的 80.00%；预留授予 18 万股（调整前），约占本次 股权激励计划草案公告日公司股本总额的 0.15%，占授予 ...

北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归 属期、2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一 批次第二个归属期及 2022 年限制性股票激励计划预 留授予部分第一个归属期归属条件成就以及 2021 年、2022 年限制性股票激励计划调整 及作废处理部分限制性股票的 法律意见书 二〇二三年八月 法律意见书 北京市中伦（上海）律师事务所 关于聚辰半导体股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期、2021 年限制性股票激励计划预留授予部分第一批次第二个归属期及 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条 件成就以及 2021 年、2022 年限制性股票激励计划调整及作废处 理部分限制性股票的 法律意见书 致：聚辰半导体股份有限公司 北京市中伦（上海）律师事务所（以下简称"本所"）接受聚辰半导体股份 有限公司（以下简称"聚辰股份"或"公司"）的委托，担任公司 2021 年限制性 股票激励计划（以下简称"2021 年激励计划"）及 2022 年限制性股票激励计划 （以下简称"2022 年激励计划"）的专项法 ...

聚辰半导体股份有限公司 关于调整 2021 年、2022 年限制性股票激励计划相关 事项及作废处理部分限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于自 2021 年、2022 年限制性股票激励计划公告之日起至激励对象完成限 制性股票归属登记前，聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）实施有 2022 年年度权益分派事项，且部分激励对象因个人原因离职，根据中国证监会 《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《聚辰 股份 2021 年限制性股票激励计划（草案）》以及《聚辰股份 2022 年限制性股票 激励计划（草案）》的有关规定，经 2020 年年度股东大会、2022 年第一次临时股 东大会授权，公司董事会决议将 2021 年限制性股票激励计划的限制性股票授予 价格由 21.96 元/股调整为 16.22 元/股，激励对象已获授但尚未归属的限制性股 票数量由 738,000 股调整为 959,400 股；2022 年限制性股票激励计划的限制性股 票授予价格由 22.37 元 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-042 聚辰半导体股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ● 限制性股票拟归属数量：68,575 股 ● 归属股票来源：聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）向激励对 象定向发行公司 A 股普通股股票 一、本次股权激励计划的批准及实施情况 （一）本次股权激励计划的方案及履行的程序 1、本次股权激励计划的主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）授予数量：公司 2022 年限制性股票激励计划授予的限制性股票总量为 180 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本总额 12,084.1867 万股的 1.49%。其中，首次授予 158.40 万股（调整前），约占本次股权激励计划 草案公告日公司股本总额的 1.31%，占授予权益总额的 88.00%；预留授予 21.6 万股（调整前），约占本次股权激励计划草案公告日公司股本 ...

聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》(以下 简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简 称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励 信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《聚辰半导体股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定,对公司 2021年限制性股票激励计 划(以下简称"本次激励计划")预留授予部分第一批次第二个归属期归属名 单进行审核,发表核查意见如下: 本次拟归属的3名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格,具备中国证监会《管理办法》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合《聚辰股 份 2021 年限制性股票激励计划(草案)》规定的激励对象资格,其作为公司 2021 年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效,本次股权激励计 划预留授予部分第一批次第二个归属期规定的归属条件已经成就。 监事会同 ...

监事会同意公司为本次符合归属条件的7名激励对象办理归属,对应限制 性股票的归属数量为 338,000 股。上述事项符合相关法律、法规及规范性文件 所规定的条件,不存在损害公司及股东利益的情形。 聚辰半导体股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下 简称"《管理办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简 称"《上市规则》")、《科创板上市公司自律监管指南第4号 -- 股权激励 信息披露》等相关法律、法规及规范性文件和《聚辰半导体股份有限公司章程》 (以下简称"《公司章程》")的有关规定,对公司 2021年限制性股票激励计 划(以下简称"本次激励计划")首次授予部分第二个归属期归属名单进行审 核,发表核查意见如下: 本次拟归属的7名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规 范性文件以及《公司章程》规定的任职资格,具备中国证监会《管理办法》 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件,符合《聚辰股 份 2021 年限制性股票激励计划 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-037 聚辰半导体股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 聚辰半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十八次会议 于 2023 年 8 月 18 日在公司以现场结合通讯表决的方式召开，本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司董事会秘书、证券事务代表等相关人员列席了会议。 本次会议由董事长陈作涛先生主持，会议的召开和表决程序符合《公司法》及《聚 辰股份公司章程》的有关规定，形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 1、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司 2023 年半年度报告》 《聚辰半导体股份有限公司 2023 年半年度报告》内容真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，后附的财务报表在所有重大方面按 照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 6 月 30 日的合并及母公司 财务状况以及 2023 年 1-6 月的合并及母公司 ...

证券代码：688123 证券简称：聚辰股份 公告编号：2023-043 聚辰半导体股份有限公司 监事会认为，《聚辰股份 2023 年半年度报告》系依据中国证监会《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号——半年度报告的内容与格式》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》以及上海证券交易所《关于做好科创板上市 公司 2023 年半年度报告披露工作的重要提醒》等有关规定编制，公允反映了公 司 2023 年 6 月 30 日的财务状况以及 2023 年 1-6 月的经营成果和现金流量，在 报告编制和审议期间未发现内幕信息泄露的情形或其他损害公司利益的行为。 （详见公司于同日披露的《聚辰股份 2023 年半年度报告》） 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 2、审议并通过《聚辰半导体股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》 监事会认为，公司 2023 年半年度募集资金的存放、使用与信息披露符合《聚 辰股份募集资金管理制度》的要求，不存在变相改变募集资金投向和损害公司及 全体股东利益的情况，亦不存在违反中国证监会《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司 ...