公司代码：688126 公司简称：沪硅产业 上海硅产业集团股份有限公司 2024年度内部控制评价报告 上海硅产业集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-022 上海硅产业集团股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4 月 22 日召 开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关 于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过 160,000 万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董 事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述额度及决议有效期内，可循 环滚动使用。国泰海通证券股份有限公司出具了明确的核查意见。具体情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金存放情况 （二）额度及期限 公司拟使用额度不超过 160,000 万元（包含本数）部分暂时闲置募集资金进 行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在不超过上述 额度及决议有效期内，可循环滚动使用。 （三）现金管理品种 ...

上海硅产业集团股份有限公司 2025 年度"提质增效重回报"行动方案 为贯彻落实以投资者为本的理念，维护全体股东利益，进一步提升公司投 资价值，增强投资者回报，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2024 年 4 月制定了《2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案》。现将 2024 年度"提质增效重回报"行动方案的实施和效果评估情况及 2025 年度"提质增 效重回报"行动方案报告如下： 一、专注主业高质量发展，增强企业核心竞争力 2024 年，子公司上海新昇半导体科技有限公司（以下简称"上海新昇"） 持续推进 300mm 半导体硅片的研发与产能建设工作，保持了稳定的产能利用率 及出货量，2024 年度出货超过 500 万片，历史累计出货超过 1500 万片，是国内 领先的 300mm 半导体硅片产品供应商，并已实现逻辑、存储、图像传感器 （CIS）、功率等应用领域的全覆盖和国内客户需求的全覆盖。截至 2024 年年底， 上海新昇新增 30 万片/月 300mm 半导体硅片产能建设项目已全部建设完成，上 海工厂现已完成 300mm 半导体硅片 60 万片/月的产能建设。 同时，为进一步响应 ...

上海硅产业集团股份有限公司 董事会审计委员会2024年度履职情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海硅产业集团股份有限公司章程》 《上海硅产业集团股份有限公司董事会审计委员会工作规则》的规定，上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会积极开展工作，认真 履行职责。现就审计委员会2024年度工作情况向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 公司第二届董事会审计委员会由2名独立董事及1名董事组成，并由会计学专 业人士的独立董事担任召集人。 二、审计委员会2024年度会议召开情况 2024年，审计委员会认真履行职责，共召开了8次会议，全体委员亲自出席 了会议，具体情况如下： | 会议名称 | | 召开日期 | | | 会议内容 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 1. 听取公司 2023 | | 年度财务工作报告 | | | 第二届董事会审计委员 ...

上海硅产业集团股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所2024年度 履行监督职责的情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》和上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）的《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"） 会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师 事务所2024年度履行监督职责的情况汇报如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特 殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立 信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具 有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委 员会（ ...

经核查独立董事张鸣、张卫、夏洪流的任职经历以及签署的相关自查文件， 上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立性客观判断的关系。因此，董事会认为，公司独立董事符合《上市公司独立董 事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》中关于独立董事独立性的相关要求。 上海硅产业集团股份有限公司 上海硅产业集团股份有限公司董事会 2025 年 4 月 22 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关要 求，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立 董事张鸣、张卫、夏洪流的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

上海硅产业集团股份有限公司 对会计师事务所 2024 年度履职情况的评估报告 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2024 年度年报审计机构。 根据财政部、国务院国资委、证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》，公司对立信 2024 年年度审计过程中的履职情况进行评估。 经评估，公司认为立信资质、制度等方面合规、有效，履职保持独立性，勤勉尽 责，公允表达意见，具体情况如下： 一、会计师事务所的基本情况 （一）资质条件 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券 服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格， 并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 签字注册会计师：张进东，注册会计师协会执业会员，2008 年起成为注册 会计师，2007 年起开始从事上市公司审计，2024 年起开始为公司 ...

上海硅产业集团股份有限公司 募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报告 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于上海硅产业集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况 专项报告的鉴证报 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hmm/hoose- 上海硅产业集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 | | 目录 | 页次 | | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 鉴证报告 | | 1-2 | | 二、 2024 | 年度募集资金存放与使用情况专项报告 | | 1-7 | | 三、 | 募集资金使用情况对照表 | | 1-2 | 二〇二四年度 信会师报字[2025]第ZA11480号 上海硅产业集团股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的上海硅产业集团股份有限公司(以下简 称"硅产业集团") 2024年度募集资金存放与使用情况专项报告(以 下简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 ...

文章核心观点 - 公司是国内领先半导体硅片制造商，持续扩产300mm大硅片提升长期竞争力，但产能释放初期折旧压力大影响短期盈利能力 [1] 投资要点 - 维持“谨慎增持”评级，目标价19.41元，预计2025E - 2026E营收分别为44.42、57.24亿元，同比增长31%、29%；归母净利润（扣非前）分别为0.24、2.39亿元，同比扭亏、增长892%，采用PS估值法，考虑产能优势和国产替代属性给予估值溢价 [2] 行业情况 - 2024年全球硅晶圆出货量下降2.7%至12266百万平方英寸，销售额下降6.5%至115亿美元，24H2全球晶圆需求开始复苏，但部分细分领域终端需求疲软影响晶圆厂利用率和特定应用晶圆出货量，库存调整慢，预计复苏持续到2025年下半年有更强劲改善 [2] 公司情况 2024年度业绩 - 2024年度实现收入3.39亿元，同比增长6%；归母净亏损（扣非前）9.71亿元，亏损原因包括行业景气度下滑及客户库存去化使200mm及以下尺寸硅片销量与单价下滑、300mm硅片产能释放但前期投入大固定成本高拖累毛利率、公司保持高研发投入影响短期业绩 [3] 产能扩张 - 截止24H1，子公司上海新昇新增产能20万片/月，300mm半导体硅片合计产能达50万片/月，预计24年末达60万片/月 [3] - 子公司新傲科技和Okmetic的200mm及以下抛光片、外延片合计产能超50万片/月，200mm及以下SOI硅片合计产能超6.5万片/月 [3] - 子公司新傲芯翼已建成产能约6万片/年的300mm高端硅基材料试验线 [3]

融资情况 - 公司向特定对象发行股票24,003.84万股，每股20.83元，募资499,999.99万元，净额494,618.55万元[2] 合规运营 - 保荐机构于2025年4月3 - 7日对公司2024年度事项现场检查[3][4] - 公司治理、信披、资产等多方面合规，无违规占用资金等情况[5][7][8] 经营状况 - 公司经营良好，业务模式未重大变化[12][17] 督导情况 - 持续督导期公司无需向监管报告事项[15]