委托单位：山东天岳先进科技股份有限公司 审计单位：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 联系电话：021-63391166 关于山东天岳先进科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 山东天岳先进科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编 : 沪24MPD 关于山东天岳先进科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZA10877 号 山东天岳先进科技股份有限公司全体股东: 我们审计了山东天岳先进科技股份有限公司(以下简称"天岳先 进")2023年度的财务报表,包括 2023年12月 31日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 11 日出具了报告号为信会师报字(2024) 第 ZA10876 号 的无保留 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 本人作为山东天岳先进科技股份有限公司(以下简称" 公司 "或" 天岳先进") 第一届董事会独立董事,2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立 董事管理办法》等有关法律、法规和《公司章程》《独立董事制度》的规定,忠 实履行独立董事职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,并就有关 事项发表独立意见,充分发挥独立董事的作用,切实维护了公司整体利益和全体 股东尤其是中小股东的合法权益，积极促进公司规范运作和治理水平的提升。 现将本人 2023 年度履行职责情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一) 独立董事人员情况 公司董事会由 9 名董事组成。其中独立董事 3 人，符合相关法律法规及公司 制度的规定。 (二) 个人工作履历、专业背景以及兼职情况 截至 2023 年 12 月 31 日,公司独立董事为韩力先生、李相民先生、赵显先 生三位。因第一届董事会任期届满,公司于 2024年 2 月 1 日召开了第一届董事 会第二十二次会议、于 2024 年 2 月 29 日召开 2024 年第一次临时股东大会以累 积投票方式,选举出了公司第 ...

2024 年 4 月 11 日，山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）召 开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于公司 2024 年度申请授信额度预 计的议案》，同意公司及合并报表范围内子公司（以下简称"子公司"）为满足生 产经营和发展需要，拟向金融机构申请不超过人民币 300,000.00 万元的授信额 度，最终授信金额以金融机构批复为准。现将具体情况公告如下： 为满足生产经营和发展需要，公司及子公司 2024 年度拟向银行等金融机构 申请不超过人民币 300,000.00 万元的授信额度，授信品种包括但不限于流动资金 贷款、项目贷款、中长期贷款、融资租赁、银行承兑汇票、商业承兑汇票、保函、 信用证、供应链融资、应付账款保理等，具体授信业务品种、额度和期限以金融 机构最终批复为准。公司提请董事会授权董事长或其授权人根据公司实际经营情 况的需求，在上述授信额度范围内行使该项决策权及签署相关法律文件，具体事 项由公司财务部门负责组织实施。上述授信额度有效期自 2024 年 1 月 1 日至下 一年审议相同事项的董事会召开之日止。 在上述授信期限内，授信额度可循环使用。授信额度不等于公司的实际融资 金 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 二〇二三年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（hm://acc.mof.arce/ (http://ac 00 立信会计师事务所(特殊普通合伙) DO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于山东天岳先进科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA10878号 山东天岳先进科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的山东天岳先进科技股份有限公司(以下 简称"天岳先进")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下 简称"募集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 天岳先进公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券 交易所上市公司自律监管指南第1号 -- ...

证券代码：688234 证券简称：天岳先进 公告编号：2024-020 山东天岳先进科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二次会 议于 2024 年 4 月 11 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主 席张红岩女士主持，应出席会议的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。会议参 与表决人数及召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的 有关规定，所作决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 本次监事会会议审议并通过了以下议案： （一）审议通过《关于公司 2023 年年度报告及其摘要的议案》 监事会认为：公司 2023 年年度报告及其摘要的编制和审议程序符合法律法 规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2023 年年度报告及其摘 要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能够全面、公允 地反映公司 2023 年度的经营成果和 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 股东大会议事规则 山东天岳先进科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规及规 范性文件和《山东天岳先进科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二章 股东大会的职权 第二条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事 的报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （八）对发行公司债券作出决议； （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （十）修改《公司章程》； 1 山东天岳先进科技股份有限公司 股东大会议事规则 （十一）审议批准公司与关联人发生的交易（提 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 对外担保管理制度 山东天岳先进科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范山东天岳先进科技股份有限公司（下称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《山东天岳先进科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，特制订本制度。 第二条 公司股东、全体董事及高级管理人员应当遵守本制度的规定，审 慎对待和严格控制对外担保，防范担保风险。 第三条 本制度所称"对外担保"，是公司为他人提供的担保，包括公司对控 股子公司的担保。 本制度所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子 公司在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 公司下属子公司对外提供担保的，公司派出的董事、监事应参照本制度的规 定履行监督、管理的职责。 第四条 本管理制度适用于公司及公司控股子公司。 本制度所称"控股子公司"，是指公司持有其50%以上的股份，或者虽然持有 不足50%的股份但能够通过决定其 ...

国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司 关于山东天岳先进科技股份有限公司 2024年度担保额度预计的核查意见 国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司(以下合并简称"保荐 机构")作为山东天岳先进科技股份有限公司(以下简称"天岳先进"或"公司")首 次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构,根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上市公司监管指引第8号 -- 上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号 -- 持续督导》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号 -- 规范运作》等有关规定,对公司2024年度担保额度预计事项进行了核 查,具体情况如下: 一、2024年度担保额度预计情况 (一) 担保预计基本情况 为满足生产经营和发展需要,提高公司决策效率,在确保规范运作和风险可 控的前提下,2024 年度公司拟为全资子公司上海越服科贸有限公司 (以下简称 "上海越服")及上海天岳半导体材料有限公司(以下简称"上海天岳")提供预 计合计不超过 200,000.00 万元的担保额度,其中为上海越服提供担保不超 ...

证券代码：688234 证券简称：天岳先进 公告编号：2024-026 山东天岳先进科技股份有限公司 关于确认日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 1、山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）本次确认日常关联 交易事项无需提交股东大会审议。 2、公司本次确认的日常关联交易均为日常生产经营行为，以市场价格为定价 标准，遵循公平公允的市场原则和交易条件，不存在损害公司利益和中小股东利 益的情形，不会对关联方形成较大依赖，不会影响公司独立性。 现将具体情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的程序 2024 年 4 月 11 日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于 确认日常关联交易的议案》，关联董事回避表决，出席会议的非关联董事一致同 意该议案，表决程序符合《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》的 有关规定。根据相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，本议案无 需提交公司股东大会审议。 公司审计委员会认为：公司确认日常关联交 ...

山东天岳先进科技股份有限公司 募集资金管理制度 山东天岳先进科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东天岳先进科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及 《山东天岳先进科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《山东 天岳先进科技股份有限公司信息披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，系指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第六条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简 称"募集资金专户"）集中管理。 第三条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽 ...